6月30日，上海市場監(jiān)管發(fā)文稱，為加強互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理，提升互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)反壟斷合規(guī)常態(tài)化監(jiān)管水平，統(tǒng)籌規(guī)范監(jiān)管與促進發(fā)展，推動互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，上海市市場監(jiān)管局制定了《<互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)評價指引>（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

附：互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)評價指引（征求意見稿）

(相關(guān)資料圖)

為加強互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理，提升互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)反壟斷合規(guī)常態(tài)化監(jiān)管水平，統(tǒng)籌規(guī)范監(jiān)管與促進發(fā)展，推動互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，制定本指引。

一、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理實施

上海市地方標準《競爭者競爭合規(guī)指南》（DB31/T 1255-2020），對于指導經(jīng)營者建立有效和及時響應的反壟斷合規(guī)管理體系，從領(lǐng)導、組織、過程、保障、評價與改進等方面提出了規(guī)范流程，互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)可參考實施。

互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)要結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢、特點、規(guī)律，強化反壟斷合規(guī)管理體系建設(shè)，強化競爭合規(guī)風險管理，尤其關(guān)注大數(shù)據(jù)、規(guī)則、技術(shù)、算法、流量分配等方面的競爭合規(guī)風險。在“策劃—實施—檢查—改進”的競爭合規(guī)管理實施過程中，要針對競爭合規(guī)體系的運行和監(jiān)測、測量情況，提出改進措施并落實改進，形成運行競爭合規(guī)運行報告。

有關(guān)組織和個人可以依據(jù)本指引對報告進行評價。

二、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)運行報告

（一）編制原則。

1. 完整全面

完整全面的信息披露是確保競爭合規(guī)體系運行程序的基本前提條件，包括信息覆蓋范圍的完整性和信息內(nèi)容的全面性兩方面。

2. 客觀準確

信息對實際狀況的客觀描述，和事實完全相符,未帶任何偏見或主觀臆斷,或者是基于實際狀況和事實經(jīng)嚴密的科學推斷而得到的結(jié)論。

3. 易讀易懂

競爭合規(guī)報告的編制形式宜適合相關(guān)方的文化、社會、教育和經(jīng)濟的不同背景，閱讀時易于理解。

（二）編制內(nèi)容。

1. 報告范圍

競爭合規(guī)報告的范圍既可覆蓋組織整體的所有活動,也可單獨覆蓋組織某特定部分的所有活動。但不管何種范圍,所確定的報告范圍均宜適合組織整體或其特定部分的規(guī)模與性質(zhì)。

對于規(guī)模較小，活動性質(zhì)相對簡單的中小企業(yè)，報告范圍一般覆蓋其整體；對于規(guī)模較大,活動性質(zhì)相對復雜的大型組織尤其是特大型組織，報告范圍既可選取組織整體(如集團公司、總公司等)，也可選取其某特定部分(如所控股的公司、下屬某分公司或機構(gòu)等）。

2.報告時間和頻次

為了提高和持續(xù)保持與相關(guān)方溝通的效果，競爭合規(guī)報告宜盡可能采取定期發(fā)布的方式，其發(fā)布時間間隔宜保持相同，例如每年或每兩年發(fā)布一次。如果組織突然發(fā)生了引起社會廣泛關(guān)注的重大事件或重大變化，也可及時發(fā)布競爭合規(guī)報告。

3. 報告形式

競爭合規(guī)報告可以采用各種發(fā)布形式，例如紙質(zhì)文件、電子文件或基于互聯(lián)網(wǎng)的交互式網(wǎng)頁等。具體選用何種形式，取決于組織的性質(zhì)和相關(guān)方的需要。

4. 報告內(nèi)容

（1）背景情況

組織對競爭合規(guī)信息披露的背景情況，主要包括:組織簡單概況、核心價值觀與發(fā)展理念、組織競爭合規(guī)承諾與戰(zhàn)略、組織相關(guān)方等。

（2）組織概況

組織概況信息宜與組織競爭合規(guī)信息相關(guān),旨在幫助相關(guān)方了解組織的基本信息,包括主要業(yè)務(wù)活動范圍、性質(zhì)和規(guī)模,發(fā)展歷程及業(yè)績、組織自身情況及外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望等。

（3）組織競爭合規(guī)承諾與戰(zhàn)略

組織競爭合規(guī)承諾與戰(zhàn)略是保證組織實施競爭合規(guī)行為基本前提，主要包括:遵守競爭法等相關(guān)法律法規(guī)、將競爭合規(guī)全面融入組織所有決策和活動之中；組織在競爭合規(guī)方面制定符合自身發(fā)展需求的戰(zhàn)略規(guī)劃；為競爭合規(guī)活動提供所需的資源保障(包括人力、物力、財力等各種資源)。

（4）組織競爭合規(guī)制度建設(shè)情況

競爭合規(guī)制度是組織開展競爭合規(guī)工作的根本保障，制度建設(shè)主要包括：明確決策層、經(jīng)理層、監(jiān)督層以及競爭合規(guī)管理部門的職責分工；建立匯報機制、審核機制、評估機制、咨詢機制、承諾機制、培訓機制等具體機制在內(nèi)的競爭合規(guī)實施機制。

（5）組織競爭合規(guī)制度運行實施情況

組織競爭合規(guī)制度運行實施主要包括以下幾方面：

l范圍確定，根據(jù)組織的結(jié)構(gòu)、影響組織競爭合規(guī)管理目標的各類問題及與競爭合規(guī)管理有關(guān)的利益相關(guān)方的要求，確定競爭合規(guī)管理體系的范圍；

l風險識別，在明確競爭合規(guī)管理體系范圍和組織的競爭合規(guī)職責后，根據(jù)與公司的活動、產(chǎn)品有關(guān)的競爭合規(guī)職責進行競爭合規(guī)風險識別，確定可能出現(xiàn)的不競爭合規(guī)情況、發(fā)生的原因、后果及嚴重程度；

l方案措施，制定解決競爭合規(guī)風險的方案，將行動方案融入競爭合規(guī)管理體系流程，并評估控制競爭合規(guī)風險行動的效果；

l風險控制，通過計劃、執(zhí)行和控制各個流程對組織進行競爭合規(guī)管理，為每個流程建立準則，依據(jù)準則對各個流程進行控制，達到控制競爭合規(guī)風險的目的。

（6）組織競爭合規(guī)評審及改進情況

組織應評價競爭合規(guī)管理體系的有效性，以確保達到競爭合規(guī)目標。確定競爭合規(guī)監(jiān)督和評審的內(nèi)容、方法、時間節(jié)點、評審結(jié)果的報告以及評審記錄等，組織也應利用競爭合規(guī)評審的結(jié)果，提出糾正和預防措施，持續(xù)改進體系有效性。組織可以采取“策劃—實施—檢查—改進（Plan-Do-Check-Act）”或其他適宜的管理模式建立、實施競爭合規(guī)評審，并使其得到保持和持續(xù)改進。

（三）編制過程。

1. 組建編制小組

組織宜組建報告編制小組,以便全面負責競爭合規(guī)報告的編制和發(fā)布工作。為確保報告編制工作順利開展并取得成功,報告編制小組負責人宜由組織最高管理層中專門負責競爭合規(guī)相關(guān)工作的人員擔任。

2. 制定工作計劃

為確保報告編制工作有序開展,報告編制小組宜為報告編制工作制訂工作計劃。工作計劃宜包含報告編制小組成員的工作任務(wù)分工及相關(guān)職責、報告編制和發(fā)布的工作時間進度、關(guān)鍵工作控制點等。

3. 策劃報告內(nèi)容

報告編制小組可以根據(jù)競爭合規(guī)報告編制內(nèi)容要求來策劃報告內(nèi)容,包括報告框架、報告主題和報告信息等。

4. 收集整理報告信息

組織還可通過資料收集清單、問卷調(diào)查、訪談等多種形式收集信息。報告信息既可包括文字信息,又可包括圖片、視頻、音頻等信息;報告載體既可是紙質(zhì)的,也可是電子的。為了增強說服力,報告信息可能還包括實踐總結(jié)、典型案例等。對于所收集到的信息,報告編制小組宜分類整理,并評審其時效性、完整性和準確性。如果條件允許,組織也可建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫或系統(tǒng)對所收集整理的信息進行有效管理。

5. 形成報告

基于所收集整理的報告信息,報告編制小組宜根據(jù)報告內(nèi)容的策劃結(jié)果撰寫報告草案。在報告撰寫階段,報告編制小組可視情況將報告草案在組織內(nèi)征求意見,亦可向組織外部的主要相關(guān)方征求意見,以使報告草案的內(nèi)容和質(zhì)量更加完善。報告撰寫完成后，應由組織最高管理者或競爭合規(guī)負責人審閱批準后確認。

三、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)報告評價

（一）評價原則。

1. 客觀性

客觀性是競爭合規(guī)評價的根本要求,也是進行競爭合規(guī)評價的根本方法。它要求評價主體對競爭合規(guī)的評價以事實為依據(jù)，并且使用統(tǒng)一的量度標準。

2. 公正性

保持評價的公正性，是開展競爭合規(guī)評價并提供可建立信任的評價結(jié)果的必要條件

3. 全面性

競爭合規(guī)評價的指標需適用于社會、文化和組織的管理結(jié)構(gòu)及體制，同時考慮組織的外在條件和環(huán)境以及自身的組織特點。

4. 保密性

實施評價的組織和個人對于評價過程中獲取的組織的競爭合規(guī)管理體系相關(guān)信息予以保密。

（二）評價內(nèi)容。

根據(jù)組織競爭合規(guī)報告的編制指南，對組織競爭合規(guī)報告的評價宜從領(lǐng)導機構(gòu)、競爭合規(guī)制度、風險識別、實施運行、評審及改進五方面展開。

具體評價指標和評價內(nèi)容可參考附錄A。

（三）評價方法。

1. 評分方法

根據(jù)本評價準則的規(guī)定和被評價企業(yè)在競爭合規(guī)體系建設(shè)運行的過程和結(jié)果的實際情況，按各項指標的分值進行評分。

具體評分方法可參考附錄 B。

具體要點如下所述：

ü企業(yè)在競爭合規(guī)體系建設(shè)運行過程中所采用的方式方法和形式；

ü所使用的方式方法與標準評分項要求的適宜性以及有效性；

ü各種方式方法的可重復性，是否以可靠的數(shù)據(jù)和信息為基礎(chǔ)；

ü為實現(xiàn)標準評分項要求所采用方法的展開程度；

ü競爭合規(guī)的當前水平和取得的效果與反應。

2. 等級劃分

對組織競爭合規(guī)報告的評價由優(yōu)到劣分為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、C 三類七個基本級。依據(jù)競爭合規(guī)評分，對應級別如下：

（四）評價結(jié)果應用。

競爭合規(guī)報告的評價結(jié)果應反饋給被評價對象，作為被評價對象開展競爭合規(guī)體系持續(xù)改進的輸入，提交相關(guān)主管職能部門，為職能部門在實施競爭政策、推動企業(yè)競爭合規(guī)、推動競爭文化建設(shè)等方面提供參考和支撐。

附錄A

附錄B

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