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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識重點章節(jié)篇一

1、是要素市場。

(資料圖)

2、是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場。

3、金融市場是以金融資產(chǎn)為交易對象而形成的供求關系和交易機制的總和。

4、金融市場是金融市場參與者進行金融資產(chǎn)交易的場所

①有形的固定場所；②無形金融市場網(wǎng)絡。

1、資金融通（首要功能）

2、價格發(fā)現(xiàn)

①價格發(fā)現(xiàn)的過程

step1：供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格

step2：價格引導資金在不同的金融資產(chǎn)之間進行配置，達成供需平衡

②金融資產(chǎn)的相關定義

（1）“虛擬資產(chǎn)”

（2）有經(jīng)濟價值，也有價格，它是對未來現(xiàn)金流的要求權。

3、提供流動性

4、風險管理

（1）金融市場通過保險、對沖交易等方式對實體經(jīng)濟或金融行為中蘊含的風險進行管理、防范和化解。

（2）金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能。

5、降低搜尋成本和信息成本

（1）顯性成本：花錢做廣告尋求金融資產(chǎn)的買方與賣方

（2）隱性成本：花費一定的時間來定位交易對手

股票發(fā)行制度是指發(fā)行人在申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列程序化的規(guī)范，具體而言，表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價等方面。

1、審批制

審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護上市公司的穩(wěn)定和平衡復雜的社會經(jīng)濟關系，采用行政計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標和額度。公司發(fā)行股票的競爭焦點往往落在爭取股票發(fā)行的指標和額度上。

2、核準制

核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了指標和額度管理，并引進證券中介機構(gòu)的責任；另一方面證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審查，并有權否決股票發(fā)行的申請。

3、注冊制

注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

2020年3月1日起，中國開始全面推行注冊制。

4、審批制、核準制和注冊制對比

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