上海市錦天城律師事務(wù)所

     關(guān)于中航西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)股份有限公司

                  法律意見書

(相關(guān)資料圖)

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號(hào)上海中心大廈 9、11、12 層

電話：021-20511000   傳真：021-20511999

郵編：200120

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致：中航西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)股份有限公司

  上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受中航西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)

股份有限公司（以下簡稱 “公司”或“中航西飛”）的委托，就公司召開 2023

年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華

人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》

等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《中航西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程》

（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。

  為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職

責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了

必要的核查和驗(yàn)證，審查了本所認(rèn)為出具本法律意見書所需審查的相關(guān)文件、資

料，并參與了公司本次股東大會(huì)的全過程。本所保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

  鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公

認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：

  一、本次股東大會(huì)的召集人資格、召集和召開程序

  經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)召集召開。公司董事會(huì)于 2023 年

份有限公司關(guān)于召開 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，將本次股東大會(huì)的召

開時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、出席對象、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距

本次股東大會(huì)的召開日期已達(dá) 15 日。

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   本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式：現(xiàn)場會(huì)議于 2023 年 2

月 7 日（星期二）下午 14:20 在西安市閻良區(qū)西飛大道一號(hào)西安空地勤保障中心第

六會(huì)議室召開，本所見證律師通過參加現(xiàn)場會(huì)議的方式進(jìn)行見證。本次股東大會(huì)

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時(shí)間為 2023 年 2 月 7 日的交易時(shí)間段，即上

午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票

系統(tǒng)投票的時(shí)間為 2023 年 2 月 7 日上午 9:15 至 2023 年 2 月 7 日下午 15:00 期間

的任意時(shí)間。

   本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)

的召集、召開程序符合《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和其

他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

   二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格

   （一）出席會(huì)議的股東及股東代理人

   經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 23 名，代表有表

決權(quán)股份 1,222,644,991 股，所持有表決權(quán)股份數(shù)占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的

   根據(jù)公司出席會(huì)議股東及股東代理人簽名、股東代理人身份證明、授權(quán)委托

書及股東登記的相關(guān)材料，現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 3 名，

代表有表決權(quán)的股份 1,057,060,254 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 38.1797%。

   經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東及股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其出

席會(huì)議的資格均合法有效。

   根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)并經(jīng)公司確

認(rèn)，本次股東大會(huì)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共計(jì) 20 名，代表有表決

權(quán)的股份 165,584,737 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 5.9807%。

   以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳

證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。

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  通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)參加本次會(huì)議的中小股東共計(jì) 19 名，代表有表決權(quán)的股份

  （注：中小股東，是指除以下股東之外的公司其他股東：公司實(shí)際控制人及

其一致行動(dòng)人；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東；公司董事、監(jiān)事、高

級管理人員。）

  （二）出席會(huì)議的其他人員

  經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事、獨(dú)立董

事候選人、董事會(huì)秘書、公司聘請的律師，出席會(huì)議人員的資格均合法有效。公

司部分高級管理人員列席了本次會(huì)議。

  本所律師審核后認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)出席人員資格符合《公司法》《上市

公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

  三、本次股東大會(huì)審議的議案

  經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會(huì)審議的議案屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)范

圍，并且與召開本次股東大會(huì)的通知公告中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次股東

大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議未發(fā)生對通知的議案進(jìn)行修改的情形。

  四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果

  本次股東大會(huì)以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行

了審議和表決，未以任何理由擱置或不予表決。公司對現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票的表

決結(jié)果合并統(tǒng)計(jì)，會(huì)議主持人當(dāng)場宣布了議案的表決情況和結(jié)果，出席會(huì)議的股

東及股東代理人沒有對表決結(jié)果提出異議。

  本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下：

  （一）《關(guān)于公司<限制性股票長期激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

  表決結(jié)果：同意 1,222,363,691 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)

的 99.9771%；反對 115,700 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

  其中，中小股東表決情況為：同意 5,168,371 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 94.8643%；反對 115,700 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2.1236%；棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），

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占出席會(huì)議的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.0120%。

  在審議上述議案時(shí)，股東雷閻正先生系公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃受益人，對

本議案予以回避表決。雷閻正先生持有的股份未計(jì)入本議案有效表決權(quán)股份總數(shù)。

  上述議案獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)

的三分之二以上通過。

  （二）《關(guān)于制定<限制性股票長期激勵(lì)計(jì)劃管理辦法>的議案》

  表決結(jié)果：同意 1,222,363,691 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)

的 99.9771%；反對 115,700 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0134%。

  其中，中小股東表決情況為：同意 5,168,371 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 94.8643%；反對 115,700 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有

效表決權(quán)股份總數(shù)的 2.1236%；棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），

占出席會(huì)議的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.0120%。

  在審議上述議案時(shí)，股東雷閻正先生系公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃受益人，對

本議案予以回避表決。雷閻正先生持有的股份未計(jì)入本議案有效表決權(quán)股份總數(shù)。

  上述議案獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三

分之二以上通過。

  （三）《關(guān)于制定<限制性股票長期激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

  表決結(jié)果：同意 1,222,363,691 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)

的 99.9771%；反對 115,700 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0134%。

  其中，中小股東表決情況為：同意 5,168,371 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 94.8643%；反對 115,700 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有

效表決權(quán)股份總數(shù)的 2.1236%；棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），

占出席會(huì)議的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.0120%。

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  在審議上述議案時(shí)，股東雷閻正先生系公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃受益人，對

本議案予以回避表決。雷閻正先生持有的股份未計(jì)入本議案有效表決權(quán)股份總數(shù)。

  上述議案獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三

分之二以上通過。

  （四）《關(guān)于公司<第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

  表決結(jié)果：同意 1,222,399,591 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)

的 99.9801％；反對 79,800 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0134%。

  其中，中小股東表決情況為：同意 5,204,271 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.5233%；反對 79,800 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有

效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.4647%；棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），

占出席會(huì)議的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.0120%。

  在審議上述議案時(shí)，股東雷閻正先生系公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃受益人，對

本議案予以回避表決。雷閻正先生持有的股份未計(jì)入本議案有效表決權(quán)股份總數(shù)。

  上述議案獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三

分之二以上通過。

  （五）《關(guān)于制定<第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

  表決結(jié)果：同意 1,222,399,591 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)

的 99.9801％；反對 79,800 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0134%。

  其中，中小股東表決情況為：同意 5,204,271 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.5233%；反對 79,800 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有

效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.4647%；棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），

占出席會(huì)議的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.0120%。

  在審議上述議案時(shí)，股東雷閻正先生系公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃受益人，對

本議案予以回避表決。雷閻正先生持有的股份未計(jì)入本議案有效表決權(quán)股份總數(shù)。

上海市錦天城律師事務(wù)所                                 法律意見書

  上述議案獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三

分之二以上通過。

  （六）《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

相關(guān)事宜的議案》

  表決結(jié)果：同意 1,222,399,591 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)

的 99.9801％；反對 79,800 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的

持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0134%。

  其中，中小股東表決情況為：同意 5,204,271 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.5233%；反對 79,800 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有

效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.4647%；棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），

占出席會(huì)議的中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.0120%。

  在審議上述議案時(shí)，股東雷閻正先生系公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃受益人，對

本議案予以回避表決。雷閻正先生持有的股份未計(jì)入本議案有效表決權(quán)股份總數(shù)。

  上述議案獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三

分之二以上通過。

  （七）《關(guān)于選舉鳳建軍先生為公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》

  表決結(jié)果：同意 1,222,456,991 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)

的 99.9846%；反對 23,900 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0020%；

棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議股東所持有效表決

權(quán)股份總數(shù)的 0.0134%。

  其中，中小股東表決情況為：同意 5,260,171 股，占出席會(huì)議的中小股東所持

有效表決權(quán)股份總數(shù)的 96.5493%；反對 23,900 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有

效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.4387%；棄權(quán) 164,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），

占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0134%。

  上述議案獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二

分之一以上通過。

  本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合《公司法》《上市公司股

上海市錦天城律師事務(wù)所                       法律意見書

東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)

定，針對涉及關(guān)聯(lián)關(guān)系的議案，出席本次股東大會(huì)的關(guān)聯(lián)股東均回避了表決，會(huì)

議通過的上述決議合法有效。

  五、結(jié)論意見

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開程

序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格及表決程序等均符合《公司法》《上市公司

股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)

定，針對涉及關(guān)聯(lián)關(guān)系的議案，出席本次股東大會(huì)的關(guān)聯(lián)股東均回避了表決，本

次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。

  本法律意見書一式叁份，經(jīng)簽字蓋章后具有同等法律效力。

  （以下無正文）

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        （本頁無正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于中航西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)股

    份有限公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）

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    負(fù)責(zé)人：                             經(jīng)辦律師：

              顧功耘                                 萬守宗

上?！ず贾荨け本ど钲凇ぬK州·南京·重慶·成都·太原·香港·青島·廈門·天津·濟(jì)南·合肥·鄭州·福州·南昌·西安·廣州·長春·武漢·倫

                                 敦

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標(biāo)簽： 法律意見書 臨時(shí)股東大會(huì) 股份有限公司