上海奕瑞光電子科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度

        上海奕瑞光電子科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

             獨(dú)立董事工作制度

                   第一章 總則

第一條   為進(jìn)一步完善上海奕瑞光電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公

      司”）的治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部董事及經(jīng)理層的約束和激勵(lì)機(jī)制，

      保護(hù)中小股東及利益相關(guān)者的權(quán)益，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中

      華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司獨(dú)立

      董事規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海奕瑞光電子科技

      股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)

      合公司的實(shí)際情況，特制定本工作制度。

第二條   獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及其主

      要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。

第三條   獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)。

      獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的要求，認(rèn)真履

      行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受

      損害。

      獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者

      其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

      獨(dú)立董事最多在 5 家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間

      和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。

第四條   公司董事會(huì)成員中至少要有 1/3 的獨(dú)立董事，獨(dú)立董事中至少包括

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      前款所指會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士是指具備較豐富的會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并

      至少符合下列條件之一的人士：

      (一) 具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；

      (二) 具有會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理專(zhuān)業(yè)的高級(jí)職稱(chēng)、副教授及以上

        職稱(chēng)或者博士學(xué)位；

      (三) 具有經(jīng)濟(jì)管理方面高級(jí)職稱(chēng)，且在會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理等

        專(zhuān)業(yè)崗位有 5 年以上全職工作經(jīng)驗(yàn)。

第五條   獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)

      的情形，由此造成公司獨(dú)立董事達(dá)不到《公司章程》規(guī)定的人數(shù)時(shí)，

      公司應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。

               第二章 任職資格

第六條   獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件。

      獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

      （一） 根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司

          董事的資格；

      （二） 具有本制度第七條所要求的獨(dú)立性;

      （三） 具備公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)

          章及規(guī)則；

      （四） 具有 5 年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立

          董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

      （五） 已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》

          及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書(shū)。公司獨(dú)立董事候選人

          在提名時(shí)未取得獨(dú)立董事資格證書(shū)的，應(yīng)書(shū)面承諾參加最

          近一次獨(dú)立董事資格培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書(shū)。

      （六） 《公司章程》規(guī)定的其他條件。

      獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。

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第七條   獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

      (一)   在公司或公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社

            會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)

            系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、

            配偶的兄弟姐妹等）；

      (二)   直接或間接持有公司已發(fā)行股份 1%以上或者是公司前 10

            名股東中的自然人股東及其直系親屬；

      (三)   在直接或間接持有公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或

            者在公司前 5 名股東單位任職的人員及其直系親屬；

      (四)   在公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；

      (五)   為公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法

            律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目

            組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙

            人及主要負(fù)責(zé)人；

      (六)   在與公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)

            務(wù)往來(lái)的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，或者在該

            業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

            人員；

      (七)   最近 1 年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；

      (八)   其他證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形

      前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)及第（六）項(xiàng)中的公司控股股東、實(shí)

      際控制人的附屬企業(yè)，不包括根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上

      市規(guī)則》規(guī)定與公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的附屬企業(yè)。

      前款所指的“重大業(yè)務(wù)往來(lái)”是指根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股

      票上市規(guī)則》或《公司章程》規(guī)定需提交股東大會(huì)審議的事項(xiàng)，或

      證券交易所認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，“任職”系指擔(dān)任董事、監(jiān)事、

      高級(jí)管理人員以及其他工作人員。

              第三章 提名、選舉、聘任

第八條   公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份 1%以上的

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       股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定

第九條    獨(dú)立董事候選人不得存在下列情形：

       （一）近 3 年曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

       （二）處于被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期

        間；

       （三）近 3 年曾被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或 2 次以上通報(bào)批評(píng)；

       （四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù) 2 次未出席董事會(huì)會(huì)議，或者未

       親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)占當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)三分之一以上；

       （五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)明顯與事實(shí)不符。

第十條    獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。

       提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、

       全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，

       被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判

       斷的關(guān)系發(fā)表聲明。

第十一條   公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者具有獨(dú)立董事提名權(quán)的公司股東擬提名獨(dú)

       立董事候選人的，應(yīng)自確定提名之日起兩個(gè)交易日內(nèi)，由公司在上

       海證券交易所網(wǎng)站“上市公司專(zhuān)區(qū)”在線(xiàn)填報(bào)獨(dú)立董事候選人個(gè)人

       履歷，并向上海證券交易所報(bào)送獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料，包括

       《獨(dú)立董事提名人聲明》《獨(dú)立董事候選人聲明》等書(shū)面文件。公

       司董事會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)或者上市公司股東提名的獨(dú)立董事候選人的有

       關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。上海證券交易

       所在收到公司報(bào)送的材料后五個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市

       公司獨(dú)立董事規(guī)則》和其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資

       格進(jìn)行審核。對(duì)于證券交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司不

       得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事，并應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市

       公司股東大會(huì)規(guī)則》延期召開(kāi)或者取消股東大會(huì)，或者取消股東大

       會(huì)相關(guān)提案。公司召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)

       對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被證券交易所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。

第十二條   獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同、任期屆滿(mǎn)，連選可以

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       連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò) 6 年。獨(dú)立董事連續(xù)任職已滿(mǎn) 6 年的，

       不得再連續(xù)任職公司的獨(dú)立董事。

       獨(dú)立董事連續(xù) 2 次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大

       會(huì)予以撤換。獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前，公司可以經(jīng)法定程序解除其職

       務(wù)。提前解除職務(wù)的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。提

       前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立

       董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。

第十三條   獨(dú)立董事在任期屆滿(mǎn)前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提

       交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或者認(rèn)為有必要引起公司股

       東及債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。

       如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于《公

       司章程》及本制度規(guī)定的最低要求、或董事會(huì)人數(shù)低于法定最低人

       數(shù)時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生

       效。

                    第四章 職權(quán)

第十四條   獨(dú)立董事除具有《公司法》及其他有關(guān)法律，法規(guī)賦予董事的職權(quán)

       外，還具有以下特別權(quán)利：

       （一） 重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于 300 萬(wàn)

            元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5%的關(guān)聯(lián)交易），應(yīng)

            由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷

            前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判

            斷的依據(jù)；

       （二） 向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

       （三） 向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；

       （四） 提議召開(kāi)董事會(huì)；

       （五） 可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)，但不得采

            取有償或者變相有償方式進(jìn)行征集；

       （六） 獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。

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       獨(dú)立董事行使前款第（一）至（五）項(xiàng)職權(quán)，應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董

       事的二分之一以上同意；行使前款第（六）項(xiàng)職權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)

       立董事同意。相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。如上述提議未被采納或上述職

       權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。

       公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)，

       獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在該等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員中占有 1/2 以上的比例并擔(dān)任

       召集人，審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。

第十五條   獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)

       發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：

       (一) 提名、任免董事；

       (二) 聘任或解聘高級(jí)管理人員；

       (三) 公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；

       (四) 聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

       (五) 因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重

         大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；

       (六) 公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意

         見(jiàn)；

       (七) 相關(guān)方變更承諾的方案；

       (八) 優(yōu)先股發(fā)行對(duì)公司各類(lèi)股東權(quán)益的影響；

       (九) 制定利潤(rùn)分配政策、利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，尤

         其要關(guān)注是否損害中小投資者合法權(quán)益；

       (十) 需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、委托理財(cái)、提供財(cái)務(wù)資助、

          募集資金使用、開(kāi)展新業(yè)務(wù)、股票及其衍生品種投資等重大

          事項(xiàng)；

       (十一) 重大資產(chǎn)重組方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃、回購(gòu)股

          份方案；

       (十二) 公司擬決定股票不再在上海證券所交易；

       (十三) 獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；

       (十四) 有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章及證

          券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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       獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)

       及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的

       意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、清楚。

       獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的

       意見(jiàn)分別記入會(huì)議記錄并分別披露。

第十六條   獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，發(fā)

       現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人未勤勉盡責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)和證

       券交易所報(bào)告。

第十七條   為保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條

       件：

       （一） 公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡

            須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知

            獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充

            分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)兩名或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資

            料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期

            召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。

            公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事至少應(yīng)保存 5

            年。

       （二） 公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董

            事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情

            況、提供材料等。

       （三） 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得

            拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。

       （四） 獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)

            用由公司承擔(dān)。

       （五） 公司給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N，津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由公司董事

            會(huì)制定預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披

            露。

       （六） 除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從本公司及主要股東或有利

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            害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。

                 第五章 附則

第十八條   本工作制度未盡事宜，按照國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)范

       性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本工作制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文

       件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)

       范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十九條   本工作制度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)行，修訂時(shí)亦

       同。

第二十條   本工作制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、解釋與修訂。

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標(biāo)簽： 工作制度 獨(dú)立董事 有限公司