中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股份有限公司

與中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司關(guān)聯(lián)交易

       風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

【資料圖】

            第一章 總則

  第一條 為進(jìn)一步規(guī)范中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股份有限公司

（以下簡(jiǎn)稱“公司”）與中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以

下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”）的關(guān)聯(lián)交易，有效防范、及時(shí)控制和化

解公司與財(cái)務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)公司資金安全風(fēng)險(xiǎn)管

理，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等有關(guān)

規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案（以下簡(jiǎn)稱“本預(yù)

案”）

  。

  第二條 本預(yù)案適用于公司及各級(jí)全資、控股子公司。

  第三條 本預(yù)案所稱關(guān)聯(lián)交易，指公司與財(cái)務(wù)公司簽署的

金融財(cái)務(wù)服務(wù)協(xié)議中約定的交易，包括財(cái)務(wù)公司提供的存款服

務(wù)、信貸服務(wù)、結(jié)算服務(wù)、外匯買賣服務(wù)以及經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)

監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)財(cái)務(wù)公司可從事的其他業(yè)務(wù)。

  第四條 公司與財(cái)務(wù)公司發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，應(yīng)當(dāng)遵循平等自

愿原則，保障公司的獨(dú)立性。公司不得通過(guò)關(guān)聯(lián)交易套取資金，

不得隱匿違規(guī)關(guān)聯(lián)交易或通過(guò)關(guān)聯(lián)交易隱匿資金真實(shí)去向、從

事違法違規(guī)活動(dòng)。

           第二章 機(jī)構(gòu)及職責(zé)

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  第五條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司與財(cái)務(wù)公司簽署金融財(cái)

務(wù)服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，包括協(xié)議期限、交易類型、各類交易預(yù)計(jì)額

度、交易定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施等，負(fù)責(zé)審議財(cái)務(wù)公司風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，負(fù)責(zé)審議公司與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

  第六條 公司財(cái)務(wù)部是公司與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理

的主管部門，負(fù)責(zé)與財(cái)務(wù)公司洽談及簽署金融財(cái)務(wù)服務(wù)協(xié)議，

建立公司與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，負(fù)責(zé)交易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別、防范及處置工作。

  第七條 公司戰(zhàn)略與企業(yè)管理部/證券事務(wù)部為公司與財(cái)務(wù)

公司關(guān)聯(lián)交易的信息披露部門，負(fù)責(zé)根據(jù)證券監(jiān)督管理部門相

關(guān)要求，履行該關(guān)聯(lián)交易董事會(huì)、股東大會(huì)等審批程序，并按

要求進(jìn)行信息披露。

  第八條 公司法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)審核金融財(cái)務(wù)服務(wù)協(xié)

議，為關(guān)聯(lián)交易提供法務(wù)支持，對(duì)因此發(fā)生損失的爭(zhēng)議及其他

有關(guān)法律方面的問(wèn)題給予指導(dǎo)和協(xié)助。

  第九條 公司監(jiān)督審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)

行監(jiān)督檢查，以及牽頭開(kāi)展責(zé)任追究工作。

       第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露

  第十條 公司與財(cái)務(wù)公司需簽訂金融財(cái)務(wù)服務(wù)協(xié)議，并嚴(yán)

格遵循金融財(cái)務(wù)服務(wù)協(xié)議進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)。

  第十一條 公司首次將資金存放于財(cái)務(wù)公司前，應(yīng)取得并

審閱財(cái)務(wù)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告以及風(fēng)

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險(xiǎn)指標(biāo)等必要信息，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后

對(duì)外披露。

  第十二條 公司建立關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，每半年取得

并審閱財(cái)務(wù)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表以及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等必要信息，評(píng)估財(cái)

務(wù)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，每半年出具風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估報(bào)

告，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后對(duì)外披露。

  第十三條 公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注財(cái)務(wù)公司是否存在違反《企業(yè)

集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》相關(guān)規(guī)定等可能對(duì)資金安全產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)

的情況。

  第十四條 公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)情況，包括經(jīng)營(yíng)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)、

資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)信息披露準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

  第十五條 公司與財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)往來(lái)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)

法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的要求履行決策程序和信息披露義務(wù)。

         第四章 風(fēng)險(xiǎn)處置程序

  第十六條 公司與財(cái)務(wù)公司交易期間，財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)下列

規(guī)定的任一情形時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序，并及時(shí)履行相

應(yīng)的臨時(shí)信息披露義務(wù)：

  （一）財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)違反《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》

（2022）規(guī)定或財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)無(wú)法滿足監(jiān)管要求；

  （二）財(cái)務(wù)公司發(fā)生擠提存款、到期債務(wù)不能支付、大額

貸款逾期或擔(dān)保墊款、電腦系統(tǒng)嚴(yán)重故障、被搶劫或詐騙、董

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事或高級(jí)管理人員涉及嚴(yán)重違紀(jì)、刑事案件等重大事項(xiàng)；

  （三）財(cái)務(wù)公司發(fā)生可能對(duì)其正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響的重

大機(jī)構(gòu)變動(dòng)、股權(quán)交易或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)；

  （四）公司在財(cái)務(wù)公司的存款余額占財(cái)務(wù)公司吸收的存款

余額的比例超過(guò)證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；

  （五）財(cái)務(wù)公司的股東對(duì)財(cái)務(wù)公司的負(fù)債逾期 1 年以上未

償還；

  （六）財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)嚴(yán)重支付危機(jī)；

  （七）財(cái)務(wù)公司當(dāng)年虧損超過(guò)注冊(cè)資本金的 30%或連續(xù) 3

年虧損超過(guò)注冊(cè)資本金的 10%；

  （八）財(cái)務(wù)公司因違法違規(guī)受到中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委

員會(huì)等監(jiān)管部門的重大行政處罰；

  （九）財(cái)務(wù)公司被中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令進(jìn)行

整頓；

  （十）財(cái)務(wù)公司同業(yè)拆借、票據(jù)承兌等集團(tuán)外(或有)負(fù)債

類業(yè)務(wù)因財(cái)務(wù)公司原因出現(xiàn)逾期超過(guò) 5 個(gè)工作日；

  （十一）財(cái)務(wù)公司或其控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生重大信

用風(fēng)險(xiǎn)事件(包括但不限于公開(kāi)市場(chǎng)債券逾期超過(guò) 7 個(gè)工作日、

大額擔(dān)保代償?shù)?；

  （十二）其他可能對(duì)公司存放資金帶來(lái)安全隱患的事項(xiàng)。

  第十七條 公司與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)處置程序：

  （一）發(fā)現(xiàn)人員必須立即報(bào)告財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)總監(jiān)召集有關(guān)

部門、單位成立應(yīng)急處置小組，明確應(yīng)急處置小組的組員名單

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及相關(guān)職責(zé)，并及時(shí)向公司總經(jīng)理報(bào)告；

  （二）應(yīng)急處置小組督促財(cái)務(wù)公司提供詳細(xì)情況說(shuō)明，暫

停向財(cái)務(wù)公司新增存款及其他非必要的日常結(jié)算業(yè)務(wù)，并通過(guò)

多渠道了解情況，必要時(shí)可帶隊(duì)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的

原因，分析風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)起因和風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定風(fēng)險(xiǎn)

處置方案；

  （三）應(yīng)急處置小組與財(cái)務(wù)公司召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，要求財(cái)務(wù)

公司采取積極措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自救，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和蔓延，確保

公司資金的安全性、流動(dòng)性不受影響；

  （四）應(yīng)急處置小組持續(xù)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)情況變化，建立日?qǐng)?bào)制

度，對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)修訂、補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)處置方案；

  （五）應(yīng)急處置小組落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)化解措施的實(shí)施，確保以最

快速度化解風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資金安全。如達(dá)到重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)

準(zhǔn)，還應(yīng)按《公司重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告管理

規(guī)定》履行相應(yīng)報(bào)告程序。

        第五章 后續(xù)事項(xiàng)處理

  第十八條 財(cái)務(wù)公司金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)平息后，公司應(yīng)根據(jù)上

海證券交易所的監(jiān)管指引和相關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)管要求進(jìn)行處理，

并加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)公司的監(jiān)督，要求財(cái)務(wù)公司增強(qiáng)資金實(shí)力。

  第十九條 公司應(yīng)針對(duì)財(cái)務(wù)公司對(duì)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原

因、造成的后果進(jìn)行認(rèn)真分析和總結(jié)，吸取經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，更加

有效地做好存款風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作。

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           第六章 附則

  第二十條 原《中遠(yuǎn)海運(yùn)特種運(yùn)輸股份有限公司與中遠(yuǎn)財(cái)

務(wù)有限責(zé)任公司關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)控制制度》廢止。

  第二十一條 本預(yù)案自董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。

  第二十二條 本預(yù)案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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標(biāo)簽： 關(guān)聯(lián)交易 有限責(zé)任公司 股份有限公司