國泰君安證券股份有限公司、華興證券有限公司

(資料圖片僅供參考)

      關(guān)于上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司

     國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)”）

與華興證券有限公司（以下簡稱“華興證券”或“聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海微

創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“心脈醫(yī)療”或“公司”）首

次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

           （以下簡稱“《保薦辦法》”）、

                         《上海證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》、

                    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關(guān)規(guī)定，對公司 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)

督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報(bào)告如

下：

     一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

     （一）保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人

     國泰君安：蔣杰、賀南濤

     華興證券：畢少愚、方科

     （二）現(xiàn)場檢查時(shí)間

     （三）現(xiàn)場檢查人員

     國泰君安：蔣杰、周楊

     華興證券：畢少愚、許涵卿

     （四）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

     公司治理和內(nèi)部控制情況、信息披露情況、公司的獨(dú)立性以及與控股股東、

實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)

保、重大對外投資、公司經(jīng)營情況等。

    二、對現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

    （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

    現(xiàn)場檢查人員查閱了心脈醫(yī)療公司章程、三會議事規(guī)則及其他內(nèi)部控制制度，

查閱并收集了股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議通知、決議和會議記錄等資料，

核對了公司相關(guān)公告。查閱了公司內(nèi)審部門工作記錄，并與高級管理人員進(jìn)行了

訪談。

    經(jīng)核查，公司建立了較為完善的公司治理制度，相關(guān)制度基本得到有效執(zhí)行，

公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。公司內(nèi)控環(huán)境良

好，風(fēng)險(xiǎn)控制有效。

    （二）信息披露情況

    現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的三會文件、會議記錄等資料，并與公司公告進(jìn)行

對比和分析。

    經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，

信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

    （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情

況

    經(jīng)核查公司與控股股東、間接控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，

本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，心脈醫(yī)療資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不

存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    心脈醫(yī)療首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，公司和子公司

上海藍(lán)脈醫(yī)療科技有限公司及上海鴻脈醫(yī)療科技有限公司作為募投項(xiàng)目實(shí)施主

體，分別與專戶開立銀行及聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金四方監(jiān)管協(xié)議和募集資

金五方監(jiān)管協(xié)議?，F(xiàn)場檢查人員核查了本持續(xù)督導(dǎo)期間募集資金賬戶的對賬單、

使用明細(xì)臺賬、資金支付憑證及相關(guān)支持性文件，查閱了公司關(guān)于募集資金的相

關(guān)內(nèi)部控制制度及相關(guān)董事會決議、監(jiān)事會決議、獨(dú)立董事意見，并核對了公司

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理涉及的理財(cái)產(chǎn)品合同和憑證等資料。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間，心脈醫(yī)療較好地執(zhí)行了募集資金管理制度，公司

募集資金均存放于募集資金專戶，并已及時(shí)與聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)及專戶銀行簽署了募

集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東或間接控股股東占用的情形，

也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。募集資金的使用符合

《中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》

等相關(guān)規(guī)定的要求，不存在法律法規(guī)禁止的使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大

對外投資情況的三會文件、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，并對公司高級

管理人員進(jìn)行訪談，了解了公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等相關(guān)情況。

  經(jīng)核查，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資情況。

  （六）公司經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)的重大業(yè)務(wù)合同和財(cái)務(wù)報(bào)告，對

公司高級管理人員進(jìn)行訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營情

況，了解近期行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，公司上市以來經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)績不存在大幅波動

的情況，公司經(jīng)營狀況良好。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況、核心技術(shù)人員穩(wěn)定

情況、公司研發(fā)開展情況、主要股東股權(quán)質(zhì)押情況。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間，心脈醫(yī)療股東良好的履行公司限售股限售承諾，

公司核心技術(shù)人員及研發(fā)開展不存在重大變化，不存在主要股東股權(quán)質(zhì)押情況。

  三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

                        、《證券法》

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，

及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集資金使用，

有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確保募集資金使用合法合規(guī)。

  四、是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向

中國證監(jiān)會和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本持續(xù)督導(dǎo)期間，心脈醫(yī)療不存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則

規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在本次持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)

場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他

中介機(jī)構(gòu)配合工作。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過現(xiàn)場檢查，聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)國泰君安和華興證券認(rèn)為：

度健全并得到有效執(zhí)行；

違規(guī)占用上市公司資金的情形；

集資金的情況；

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集

團(tuán)）股份有限公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）

  保薦代表人：

             蔣   杰         賀南濤

                         國泰君安證券股份有限公司

                              年   月   日

（本頁無正文，為《華興證券有限公司關(guān)于上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份

有限公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）

  保薦代表人：

             畢少愚            方    科

                                華興證券有限公司

                                 年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 醫(yī)療科技