上海市廣發(fā)律師事務(wù)所

【資料圖】

          關(guān)于常州聚和新材料股份有限公司

致：常州聚和新材料股份有限公司

  常州聚和新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023 年第一次臨時(shí)股東

大會(huì)于 2023 年 1 月 5 日在常州市新北區(qū)瀏陽河路 66 號(hào)公司會(huì)議室召開。上海市

廣發(fā)律師事務(wù)所經(jīng)公司聘請(qǐng)，委派成赟律師、藕淏律師出席本次會(huì)議，根據(jù)《中

華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以

下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》

           ”）等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《常州聚和新材

料股份有限公司章程》

         （以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召

集和召開程序、召集人及出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議議案、表決方式和表決程序、

表決結(jié)果和會(huì)議決議等出具本法律意見書。

  為出具本法律意見書，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審

查，查閱了相關(guān)會(huì)議文件，并對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。

  公司已向本所保證和承諾，公司向本所律師所提供的文件和所作的陳述和說

明是完整的、真實(shí)的和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且一

切足以影響本法律意見書的事實(shí)和文件均已向本所披露，而無任何隱瞞、疏漏之

處。

  在本法律意見書中，本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》的要求，僅就本次股東

大會(huì)的召集、召開程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席會(huì)議人員資格和

會(huì)議召集人資格的合法有效性、會(huì)議表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意

見，而不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的

真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。

  本法律意見書僅供本次股東大會(huì)之目的使用，不得被任何人用于其他任何目

的。本所同意，公司可以將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)公告材料，隨其

他需公告的信息一起向公眾披露，本所依法對(duì)發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。

    本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)

務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神發(fā)表意見如下：

    一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序

    本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)根據(jù) 2022 年 12 月 20 日召開的第三屆董事會(huì)

第九次會(huì)議決議召集。公司已于 2022 年 12 月 21 日在上海證券交易所指定網(wǎng)站

及相關(guān)指定媒體上刊登了《常州聚和新材料股份有限公司關(guān)于召開 2023 年第一

次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，并決定采取現(xiàn)場會(huì)議表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召

開本次股東大會(huì)。

    本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2023 年 1 月 5 日 14 點(diǎn) 30 分在常州市新北區(qū)瀏陽

河路 66 號(hào)公司會(huì)議室召開；網(wǎng)絡(luò)投票采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過

交易系統(tǒng) 投票平 臺(tái)進(jìn) 行投票 的時(shí)間 為股東 大會(huì)召 開當(dāng) 日的交 易時(shí)間 段，即

年 1 月 5 日 9:15-15:00。

    公司已將本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、出席會(huì)議人員資格等

公告告知全體股東，并確定股權(quán)登記日為 2022 年 12 月 29 日。

    本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集、召開的程序符合《公司法》

                             《股東大會(huì)規(guī)則》

等相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

    二、本次股東大會(huì)會(huì)議召集人和出席人員的資格

    本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表（包

括代理人）11 人，代表有表決權(quán)的股份為 27,581,447 股，占公司有表決權(quán)股份

總數(shù)的 24.6459%。其中，出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代表（包括代理人）2 人，

代表有表決權(quán)的股份為 14,879,350 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 13.2957%；

通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表（包括代理人）9 人，代表有表決權(quán)的股份為

的中小投資者股東及股東代表（包括代理人）2 人，代表有表決權(quán)的股份為

  根據(jù)本所律師的核查，出席現(xiàn)場會(huì)議的股東持有股票賬戶卡、身份證或其他

能夠表明其身份的有效證件或證明，股東的代理人持有股東出具的合法有效的授

權(quán)委托書和個(gè)人有效身份證件。該等股東均于 2022 年 12 月 29 日即公司公告的

股權(quán)登記日持有公司股票。通過網(wǎng)絡(luò)投票參加表決的股東及股東代表（包括代理

人）的資格，其身份已由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡稱“信息公司”）驗(yàn)

證。

  會(huì)議由董事長劉海東先生主持。公司全體董事、董事會(huì)秘書、部分監(jiān)事出席

了本次會(huì)議，公司全體高級(jí)管理人員和公司聘任的律師列席了本次會(huì)議。

  本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人和出席人員的資格均符合《公司法》

                               《股東

大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

  三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果

  本次股東大會(huì)的表決采取了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。出席本次股

東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東以書面記名投票方式對(duì)公告中列明的事項(xiàng)進(jìn)行了表決。參

加網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過上海證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)對(duì)公告中列

明的事項(xiàng)進(jìn)行了表決。

  本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議議案的表決按《公司章程》及公告規(guī)定的程序由本所

律師、監(jiān)事、股東代表等共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票工作。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)

果由信息公司在投票結(jié)束后統(tǒng)計(jì)。

  根據(jù)現(xiàn)場出席會(huì)議股東的表決結(jié)果以及信息公司統(tǒng)計(jì)的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次

股東大會(huì)審議通過了如下議案：

  （一）審議《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型及修訂<公司章程>并辦理

工商變更登記的議案》；

  表 決 結(jié) 果 ： 同 意 27,581,447 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的

占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。本議案經(jīng)特別決議獲得通過。

  （二）審議《關(guān)于獨(dú)立董事辭職及補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》；

  表決結(jié)果：王莉獲得的選舉票數(shù)為 26,318,851 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股

份總數(shù)的 95.4222%。王莉當(dāng)選。

  其中，中小投資者表決結(jié)果為：王莉獲得的選舉票數(shù)為 1 股，占出席會(huì)議的

中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。

  本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》《股東大會(huì)

規(guī)則》等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，合法有效。

  四、結(jié)論意見

  本所認(rèn)為，公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司

法》

 《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)

議召集人及出席會(huì)議人員的資格合法有效，會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

  本法律意見書正本三份。

                        （以下無正文）

 （本頁無正文，為《上海市廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于常州聚和新材料股份有限公

司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）

 上海市廣發(fā)律師事務(wù)所            經(jīng)辦律師

 單位負(fù)責(zé)人

 姚思靜

                                年   月   日

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標(biāo)簽： 法律意見書 臨時(shí)股東大會(huì) 股份有限公司