證券代碼：002402       證券簡稱：和而泰          公告編號：2022-099

(資料圖)

           深圳和而泰智能控制股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，不存在虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 22 日

召開第六屆董事會第四次會議和第六屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于注銷

  一、股權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審議程序

監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于<深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021

年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及摘要的議案》

                    《關(guān)于<深圳和而泰智能控制股份有

限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                              《關(guān)于提請公司股東

大會授權(quán)董事會辦理公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》等議案，公

司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

劃激勵對象名單》，公示時間為 2021 年 1 月 30 日-2021 年 2 月 17 日，公示期間

內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議。 2021 年 2 月 18 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）刊登了《監(jiān)事會關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名

單的審核意見及公示情況說明》。

《關(guān)于召開 2021 年第一次臨時股東大會的議案》，同意將公司于 2021 年 1 月 29

日召開的第五屆董事會第十四次會議審議的相關(guān)事項提交公司 2021 年第一次臨時

股東大會審議，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所對相關(guān)事項出具了法律意見書。

強先生向全體股東公開征集了投票權(quán)。本次會議審議通過了《關(guān)于<深圳和而泰智

能控制股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及摘要的議案》、

                                    《關(guān)于<

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》以及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2021 年股票期權(quán)激勵

計劃有關(guān)事項的議案》。

件的相關(guān)規(guī)定，公司對 2021 年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在《2021 年

股票期權(quán)激勵計劃（草案）》公告前 6 個月內(nèi)買賣公司股票的情況進行了自查，未

發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在利用本次股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息買賣公司

股票的行為，公司于 2021 年 3 月 18 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登

了《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激

              《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的

勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、

議案》，同意公司 2021 年股票期權(quán)首次授予激勵對象人數(shù)由 172 人調(diào)整為 169 人，

授予數(shù)量由 1,240 萬份調(diào)整為 1,232 萬份。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意

見。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所對相關(guān)事項出具了法律意見書。

完成的公告》。經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審

核確認，公司已于 2021 年 4 月 16 日完成了公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃所涉首

次授予股票期權(quán)的登記工作，期權(quán)簡稱：和而 JLC1，期權(quán)代碼：037108。

會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分授予事

項的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、

                      《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草

案）》、《2021 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定以及公司 2021

年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會認為，2021 年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定

的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，同意以 2021 年 11 月 29 日為公司 2021 年股票期權(quán)激

勵計劃預(yù)留授予部分的授予日，向 122 名激勵對象授予 260 萬份股票期權(quán)。

分授予完成的公告》。經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分

公司審核確認，公司已于 2021 年 12 月 22 日完成了公司 2021 年股票期權(quán)激勵計

劃所涉股票期權(quán)預(yù)留授予部分的登記工作，期權(quán)簡稱：和而 JLC2，期權(quán)代碼：037196。

第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予

行權(quán)價格及注銷部分股票期權(quán)的議案》。由于公司于 2021 年 3 月 31 日實施完成

定，將 2021 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由 19.76 元/股調(diào)整

為 19.66 元/股，并將等待期內(nèi) 9 名離職人員已獲授但尚未行權(quán)的 60 萬份股票期權(quán)

進行注銷。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，北京市中倫（深圳）律師事

務(wù)所出具了《關(guān)于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃之

注銷部分股票期權(quán)、調(diào)整行權(quán)價格及首次授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就事項的

法律意見書》。

會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價

格的議案》。因公司已于 2022 年 4 月 27 日實施完成 2021 年度利潤分配方案，公

司根據(jù)《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及相關(guān)規(guī)定，將 2021 年股票期權(quán)激

勵計劃首次授予部分的股票期權(quán)行權(quán)價格由 19.66 元/股調(diào)整為 19.56 元/股、將 2021

年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分的股票期權(quán)行權(quán)價格由 24.85 元/股調(diào)整為 24.75

元/股。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)

所出具了《關(guān)于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整

行權(quán)價格事項的法律意見書》。

第四次會議，審議通過了《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票

期權(quán)的議案》《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成

就的議案》。鑒于在 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的第一個等待期內(nèi)，原激

勵對象中有 13 名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司根據(jù)相關(guān)規(guī)

定，將上述 13 名離職人員已獲授但尚未行權(quán)的 22 萬份股票期權(quán)進行注銷。在本

次注銷后，激勵對象由 122 名調(diào)整為 109 名，已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量

由 260 萬份調(diào)整為 238 萬份。公司董事會認為：公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)

留授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，預(yù)留授予的 109 名激勵對象可在第一個

行權(quán)期內(nèi)以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 71.40 萬份（實際行權(quán)

數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記為準），行權(quán)價格為 24.75 元/股。

公司獨立董事就上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所

出具了《關(guān)于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃之預(yù)留

授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)事項的法律意見書》。

  二、本次注銷部分股票期權(quán)的原因及數(shù)量

  鑒于在 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的第一個等待期內(nèi)，原激勵對象中

有 13 名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司董事會經(jīng)公司 2021 年

第一次臨時股東大會的授權(quán)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2021 年

股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及相關(guān)規(guī)定，上述 13 名離職人員已獲授但尚未行權(quán)的

調(diào)整為 109 名，已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由 260 萬份調(diào)整為 238 萬份。

  三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響

  本次注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)的事項，符合《上

市公司股權(quán)激勵管理辦法》和公司《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)

定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

  四、獨立董事意見

  經(jīng)核查，公司本次注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)事項，

在公司 2021 年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，符合《上市公司

股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》

                               《2021 年股票期

權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》中相關(guān)事項的規(guī)定，且履行了必要的審議程序，不

存在損害公司及全體股東利益的情況。因此，我們同意公司本次注銷 2021 年股票

期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)相關(guān)事項。

  五、監(jiān)事會意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司本次注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分

股票期權(quán)相關(guān)事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司

《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不存

在損害公司及全體股東利益的情況。我們同意公司注銷由于個人原因離職導(dǎo)致的

已獲授但尚未行權(quán)的 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)。

  六、律師出具的法律意見書

  公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及預(yù)留授予第一個行權(quán)期行

權(quán)條件成就相關(guān)事項已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管

理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草

案）》的相關(guān)規(guī)定；本次注銷部分股票期權(quán)符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等

有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相

關(guān)規(guī)定。

  七、備查文件

有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃之預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就及注

銷部分股票期權(quán)事項的法律意見書》。

  特此公告。

                     深圳和而泰智能控制股份有限公司

                           董 事 會

                        二〇二二年十二月二十二日

查看原文公告

標簽： 股票期權(quán) 激勵計劃