國泰君安證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

          關(guān)于蘇州市味知香食品股份有限公司

上海證券交易所：

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“國泰君安”）作為正

在履行蘇州市味知香食品股份有限公司（以下簡稱“味知香”、“公司”）持續(xù)督

導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——

持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對公司 2022 年的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)

場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  國泰君安證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  周麗濤、薛波

  （三）現(xiàn)場檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場檢察人員

  周麗濤、施嘉豪

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資

金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況、以及承諾

履行情況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

賬單等資料；

  二、對現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制狀況

  現(xiàn)場檢察人員核查了公司最新修訂的公司章程，核查了公司股東大會、董事

會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事意見等資料，并與公司高管等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢察人員核查了公司信息披露清單及文件、相關(guān)的三會文件等，并與

指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對比，并對高管就信息披露事項(xiàng)進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行

了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  公司控股股東、實(shí)際控制人為夏靖?，F(xiàn)場檢查人員檢查了公司與控股股東、

實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來情況，并對公司高管進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)等方面都保持了獨(dú)立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  經(jīng)核查，味知香首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分

別與專戶開立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，保薦機(jī)構(gòu)核對了

募集資金專戶對賬單及使用明細(xì)臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關(guān)

于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核對了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬

戶對賬單、資金支付憑證及相關(guān)的董事會決議、監(jiān)事會決議、獨(dú)立董事意見和

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購買理財(cái)產(chǎn)品的合同憑證。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶銀行

簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理

財(cái)?shù)惹樾危淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，亦不存在其

他違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法

律規(guī)定的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢察人員查閱了公司章程、內(nèi)部相關(guān)制度中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、

重大對外投資等的規(guī)定，查閱了董事會、監(jiān)事會、股東大會決議和信息披露文件，

核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資等情況。

  經(jīng)核查：保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

進(jìn)行了規(guī)范，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司高管進(jìn)行訪談，了解近期

公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司上市以來整體經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，

主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式未發(fā)生變化。

  （七）其他應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的事項(xiàng)

  無。

  三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  請上市公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交

易所上市公司募集資金管理辦法》等法規(guī)和文件的規(guī)定規(guī)范使用募集資金，推進(jìn)

募投項(xiàng)目建設(shè)。

  四、是否存在應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)味知香存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                                 《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向

中國證監(jiān)會和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查

提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：自上市以來，公司在公司治理與內(nèi)部控

制、募集資金使用、與大股東及其他方的資金往來、重大關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、

信息披露等重大方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等的相關(guān)要求。截至現(xiàn)場檢

查之日，味知香經(jīng)營情況正常，未發(fā)生重大不利變化，保薦人也將持續(xù)關(guān)注公司

募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于蘇州市味知香食品股

份有限公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

            周麗濤             薛   波

                         國泰君安證券股份有限公司

                                    年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 國泰君安證券