深圳諾普信農化股份有限公司

公司簡稱： 諾普信                              股票代碼：002215

                                             是否存在

(資料圖片)

序                                            該事項（是    備

                      事項

號                                             /否/不適   注

                                               用）

                 上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計年度財務會計報告是否沒有被注冊會計師出具否定意見或者無法表

     示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務報告內部控制報告是否沒有被注冊會計師出具否定意見或

     無法表示意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內是否不存在未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分

     配的情形

     上市公司最近三個月是否不存在以下情形：（1）股東大會或董事會審議通過終止

     完成授予權益并宣告終止實施股權激勵

     如上市公司發(fā)生《上市公司股權激勵管理辦法》第七條規(guī)定的情形時，方案是否

     約定終止實施股權激勵計劃，已獲授但尚未行使的權益是否終止行使

     上市公司是否擬對內幕信息知情人在股權激勵計劃草案公告前 6 個月內買賣本公

     及相關議案后及時披露內幕信息知情人買賣本公司股票的自查報告

                 激勵對象合規(guī)性要求

     是否不包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、

     父母、子女

     是否不存在最近 12 個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政

     處罰或者采取市場禁入措施的情形

     是否不存在知悉內幕信息而買賣公司股票或泄露內幕信息而導致內幕交易發(fā)生的

     情形

     激勵對象姓名、職務是否擬在審議股權激勵計劃的股東大會召開前，通過公司網(wǎng)

     站或其他途徑進行公示，公示期是否擬不少于 10 天

     如激勵對象出現(xiàn)《上市公司股權激勵管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象

     益終止行使

                 股權激勵計劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是否未超過

     公司股本總額的 10%

     單一激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的公司股票累計是否未超過

     公司股本總額的 1%

               股權激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《管理辦法》的規(guī)定，是否逐條說明上市公司不存在不得實行股權激勵

     以及激勵對象不得參與股權激勵的情形

     （3）股權激勵計劃擬授予的權益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；若分次實

     施的，每次擬授予的權益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；設置預留權益的，

     激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 10%及其計算方法

     的說明

     （4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，是否披露其姓名、

     職務、各自可獲授的權益數(shù)量、占股權激勵計劃擬授予權益總量的百分比；是否

     占股權激勵計劃擬授出權益總量的百分比；單個激勵對象通過全部在有效期內的

     股權激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說明

     （5）股權激勵計劃的有效期，股票期權的授權日、可行權日、行權有效期和行權

     授予日是否確定在授權條件成就之后

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確定方法。如采用《管理

     辦法》第二十三、二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權價格

     的，是否對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立財務顧問是否就該定價的合理性、

     是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表意見

     （7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權益的，是否披露激勵對

     象每次獲授權益的條件；擬分期行使權益的，是否披露激勵對象每次行使權益的

     條件。是否明確約定授予權益、行使權益條件未成就時，相關權益不得遞延至下

     期。如激勵對象包括董事和高管，是否披露激勵對象行使權益的績效考核指標，

     同時充分披露所設定指標的科學性和合理性。同時實行多期股權激勵計劃的，若

     后期激勵計劃的公司業(yè)績指標低于前期激勵計劃，是否充分說明其原因與合理性。

     （8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；是否明確上市公司不得授出限制

     性股票以及激勵對象不得行使權益的期間

     （9）股權激勵計劃所涉及的權益數(shù)量、行權價格的調整方法和程序（例如實施利

     潤分配、配股等方案時的調整方法）

     （10）股權激勵會計處理方法、限制性股票或股票期權公允價值的確定方法、涉

     經(jīng)營業(yè)績的影響

     （12）公司發(fā)生控制權變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務變更、離職、死亡

     等事項時如何實施股權激勵計劃

     （14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在虛假記載、誤導性陳

     述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者

     公司權益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回購價格和收益的計算原

     則、操作程序、完成期限等

     （15）上市公司在股權激勵計劃草案中是否明確規(guī)定，自股權激勵計劃授予條件

     定授予條件的情形），按相關規(guī)定完成權益授權、登記、公告等相關程序

     （16）上市公司在股權激勵計劃草案中是否明確“股權激勵計劃的實施是否可能導

     披露解決措施

               績效考核指標是否符合相關要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促進公司競爭

     力的提升

     實行多期股權激勵計劃，后期激勵計劃的公司業(yè)績指標低于前期激勵計劃的，是

     否充分說明原因與合理性

                 限制性股票合規(guī)性要求

     股票授予價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權激勵計劃草案公布前 1 個

     日、60 個交易日或者 120 個交易日的公司股票交易均價之一的 50%

                  股票期權合規(guī)性要求

     行權價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權激勵計劃草案公布前 1 個交易

     易日或者 120 個交易日的公司股票交易均價之一

           獨立董事、監(jiān)事會及中介機構專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨立董事、監(jiān)事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否存

     在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨立意見

     上市公司是否聘請律師出具法律意見書，并按照《管理辦法》的規(guī)定對下述事項

     發(fā)表專業(yè)意見

     （7）股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關法

     律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯(lián)關系的董事是否根據(jù)《管理辦法》的

     規(guī)定進行了回避

     上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整、

     是否符合《管理辦法》的要求

                 審議程序合規(guī)性要求

     召開股東大會審議激勵計劃，獨立董事是否就股權激勵計劃向所有的股東征集委

     托投票權

     上市公司未按照獨立董事或監(jiān)事會建議聘請獨立財務顧問對股權激勵計劃相關事

     項發(fā)表專業(yè)意見的，是否就此事項作特別說明

                  其他合規(guī)要求

     本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產生的一切法律責

任。

                                  深圳諾普信農化股份有限公司董事會

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標簽： 股權激勵