證券代碼：002212        證券簡稱：天融信      公告編號：2022-121

(資料圖片僅供參考)

                天融信科技集團股份有限公司

              關于擬變更 2022 年度審計機構的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

下簡稱“普華永道中天”）；

                               （以下簡稱“大

華會計師事務所”）

        ；

服務，連續(xù) 10 年為公司之全資子公司北京天融信科技有限公司提供審計服務，為保持

公司審計工作的獨立性、客觀性和公允性，公司擬聘任普華永道中天為公司 2022 年度

審計機構；

立董事發(fā)表了事前認可意見和同意的獨立意見，本事項尚需提交公司股東大會審議。

  天融信科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于 2022 年 11 月

案》，公司擬聘任普華永道中天為公司 2022 年度審計機構。本事項尚需提交公司 2022

年第五次臨時股東大會審議。現將具體情況公告如下：

  一、擬變更會計師事務所的基本情況

  （一）機構信息

  （1）機構名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

  （2）組織形式：特殊普通合伙

   （3）成立日期：1993 年 3 月 28 日

   （4）注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 507

單元 01 室

   （5）首席合伙人：李丹

   （6）人員信息：截至 2021 年 12 月 31 日，普華永道中天合伙人數為 257 人，注冊

會計師人數為 1,400 余人，其中自 2013 年起簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計

師人數為 346 人。

   （7）業(yè)務規(guī)模：普華永道中天經審計的最近一個會計年度（2021 年度）的收入總

額為人民幣 68.25 億元，審計業(yè)務收入為人民幣 63.70 億元，證券業(yè)務收入為人民幣

A 股上市公司審計收費總額為人民幣 5.58 億元，主要行業(yè)包括制造業(yè)，金融業(yè)，交通

運輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)及批發(fā)和零售業(yè)等，與公司同

行業(yè)(信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè))的 A 股上市公司審計客戶共 7 家。

   在投資者保護能力方面，普華永道中天已按照有關法律法規(guī)要求投保職業(yè)保險，職

業(yè)保險累計賠償限額和職業(yè)風險基金之和超過人民幣 2 億元，職業(yè)風險基金計提或職業(yè)

保險購買符合相關規(guī)定。普華永道中天近 3 年無因執(zhí)業(yè)行為在相關民事訴訟中承擔民事

責任的情況。

   普華永道中天及其從業(yè)人員近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰以及證券

交易所、行業(yè)協會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分；普華永道中天也未因執(zhí)業(yè)行

為受到證監(jiān)會及其派出機構的行政監(jiān)管措施。

   普華永道中天四名初級員工因其個人投資行為違反獨立性相關規(guī)定，于 2019 年收

到上海證監(jiān)局對其個人出具的警示函，上述個人行為不影響普華永道中天質量控制體系

的有效性或涉及審計項目的執(zhí)業(yè)質量，該四名人員隨后均已從普華永道中天離職。根據

相關法律法規(guī)的規(guī)定，上述行政監(jiān)管措施不影響普華永道中天繼續(xù)承接或執(zhí)行證券服務

業(yè)務和其他業(yè)務。

   （二）項目信息

  （1）項目合伙人及簽字注冊會計師：彭嘯風，2000 年成為注冊會計師、2000 年開

始從事上市公司審計、2000 年開始在普華永道中天執(zhí)業(yè)，2022 年開始為本公司提供審

計服務；近三年簽署或復核上市公司審計報告 1 家。

  （2）簽字注冊會計師：任小琛，2008 年成為注冊會計師、2005 年開始從事上市公

司審計、2005 年開始在普華永道中天執(zhí)業(yè)，2022 年開始為本公司提供審計服務；近三

年簽署或復核上市公司審計報告 2 家。

  （3）項目質量控制復核人：賈娜，2001 年成為注冊會計師、1998 年開始從事上市

公司審計、1998 年開始在普華永道中天執(zhí)業(yè)，2022 年開始為本公司提供審計服務；近

三年簽署或復核上市公司審計報告 7 家。

  項目合伙人及簽字注冊會計師彭嘯風先生、簽字注冊會計師任小琛女士、項目質量

控制復核人賈娜女士最近 3 年未受到任何刑事處罰及行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證券

監(jiān)督管理機構的行政監(jiān)督管理措施，未因執(zhí)業(yè)行為受到證券交易所、行業(yè)協會等自律組

織的自律監(jiān)管措施、紀律處分。

  普華永道中天、項目合伙人及簽字注冊會計師彭嘯風先生、簽字注冊會計師任小琛

女士、項目質量控制復核人賈娜女士不存在可能影響獨立性的情形。

  普華永道中天的審計服務收費是按照審計工作量及公允合理的原則由雙方 協商確

定。公司擬就 2022 年度財務報表審計項目向普華永道中天支付的審計費用為人民幣 180

萬元，同比增加 12.50%；擬就 2022 年度內部控制審計項目向普華永道中天支付審計費

用為人民幣 40 萬元。2022 年度，公司按照《關于深交所主板與中小板合并后原中小板

上市公司實施企業(yè)內部控制規(guī)范體系的通知》(財會〔2021〕3 號)的規(guī)定，擬在披露 2022

年公司年報的同時，披露公司內部控制評價報告以及財務報告內部控制審計報告。2021

年度公司未開展內部控制審計工作，發(fā)生內部控制鑒證費用人民幣 20 萬元。

  二、擬變更會計師事務所的情況說明

  （一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

  公司前任會計師事務所大華會計師事務所已連續(xù)多年為本公司提供審計服務。公司

開展部分審計工作后解聘前任會計師事務所的情況。

  （二）擬變更會計師事務所原因

  鑒于大華會計師事務所已連續(xù) 6 年為公司提供審計服務，連續(xù) 10 年為公司之全資

子公司北京天融信科技有限公司提供審計服務，為保持公司審計工作的獨立性、客觀性

和公允性，公司擬聘任普華永道中天為 2022 年度審計機構。

  （三）上市公司與前后任會計師事務所的溝通情況

  公司已就會計師事務所變更事項與大華會計師事務所、普華永道中天進行了充分的

溝通，前后任會計師事務所已知悉本事項并對本次更換會計師事務所事項無異議。前后

任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第 1153 號——前任注冊會計師和后

任注冊會計師的溝通》和其他有關要求，積極溝通做好后續(xù)相關配合工作。

  三、擬變更會計師事務所履行的程序

  （一）審計委員會履職情況

  公司第六屆董事會審計委員會與公司管理層及有關人員就變更會計師事務所 事項

事先進行了必要的溝通。

通過了《關于變更 2022 年度審計機構的議案》。

  公司第六屆董事會審計委員會對普華永道中天的獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保

護能力和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為其具有會計師事務所執(zhí)業(yè)證書以及證

券、期貨等相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，滿足為公司提供審計服務的資質要求，公司變更會計師

事務所理由合理恰當。提議聘任普華永道中天為公司 2022 年度審計機構，負責公司財

務報表審計、內控審計等業(yè)務，聘期一年,并將該議案提交公司董事會審議。

  （二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

  經審閱相關議案材料，我們認為：經核查，普華永道中天具有證券、期貨等相關業(yè)

務執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠為公司提供真實、公允

的審計服務，滿足公司 2022 年度審計工作的要求。公司擬變更會計師事務所理由恰當，

有助于確保公司審計工作的獨立性和客觀性。我們同意聘任普華永道中天為公司 2022

年度審計機構，并同意將該事項提交公司董事會審議。

  經核查，普華永道中天具有證券、期貨等相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供

審計服務的經驗與能力，能夠為公司提供真實、公允的審計服務，滿足公司 2022 年度

審計工作的要求。關于變更 2022 年度審計機構的理由恰當，有助于確保公司審計工作

的獨立性、客觀性和公允性，審議程序符合相關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在

損害公司利益和股東利益（尤其是中小股東利益）的情形。

  我們同意聘任普華永道中天為公司 2022 年度審計機構，并同意將該事項提交公司

股東大會審議。

  （三）董事會審議情況

  公司于 2022 年 11 月 25 日召開了第六屆董事會第三十次會議，會議以 9 票同意，

                                    ，公司擬聘任普

華永道中天為公司 2022 年度審計機構，本事項尚需提交公司 2022 年第五次臨時股東大

會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

  四、報備文件

  特此公告。

                           天融信科技集團股份有限公司董事會

                             二〇二二年十一月二十六日

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