證券代碼：603855    證券簡稱：華榮股份      公告編號：2022-052

               華榮科技股份有限公司

          關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃

(資料圖)

預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）預(yù)留授予部分第二個解除限售期解

除限售條件已經(jīng)成就且限售期即將屆滿，本次可解除限售的激勵對象共 29 名，

可解除限售的限制性股票數(shù)量共 24.50 萬股，約占目前公司股份總數(shù)的 0.0726%。

時公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

  公司于 2022 年 11 月 21 日召開第五屆董事會第四次會議和第五屆監(jiān)事會第

三次會議 ，審議通過了《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第

二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，根據(jù)公司《2019 年限制性股票激

勵計劃（草案）》的規(guī)定和公司 2019 年第三次臨時股東大會的授權(quán)，現(xiàn)就相關(guān)

事項說明如下：

  一、已履行的決策程序和信息披露情況

于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的

議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》、《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單>的議案》。

的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計

劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2019 年 12 月 7 日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會

關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象人員名單的公示情況說

明及核查意見》。

《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的

議案》、《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃有關(guān)

事項的議案》，并披露了《關(guān)于 2019 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣

公司股票情況的自查報告》。

會第三次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2019 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》、

《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表

了獨立意見，同意公司調(diào)整本次激勵計劃相關(guān)事項，監(jiān)事會對本次授予限制性股

票的激勵對象名單（調(diào)整后）進行了核實。

理完成本次激勵計劃首次授予限制性股票的授予登記工作，本次限制性股票授予

會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事發(fā)表了

同意的獨立意見。

告》，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中登公

司”）開設(shè)了回購專用證券賬戶，并向中登公司申請辦理了 1 名激勵對象已獲授

但尚未解除限售的 20,000 股限制性股票的回購過戶手續(xù)，該部分股份于 2020 年

次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨

立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對本事項及激勵對象名單進行了核查并

發(fā)表意見。

會第八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分

授予價格的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，同意公司對本次授予價

格的調(diào)整，公司監(jiān)事會對本事項進行了核查并發(fā)表意見。

辦理完成本次激勵計劃預(yù)留授予限制性股票的授予登記工作，本次限制性股票授

予 490,000 股，公司股本總額增加至為 337,660,000 股。

監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司

獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授

予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項

發(fā)表了獨立意見。公司監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行核查并發(fā)表意見。

授予部分第一個解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，2019 年限制性

股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期可解除限售的 2,432,000 股限制

性股票于 2021 年 1 月 11 日上市流通。

告》，公司已向中登公司申請辦理了 1 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,660,000 股變更為 337,640,000 股。

事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司

獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

公告》，公司已向中登公司申請辦理了 4 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,640,000 股變更為 337,598,000 股。

監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留

授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事

項發(fā)表了獨立意見。公司監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行核查并發(fā)表意見。

留授予部分第一個解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，2019 年限制

性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期可解除限售的 245,000 股限制

性股票于 2021 年 12 月 3 日上市流通。

四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃

首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相

關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。公司監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行核查并發(fā)表意見。

授予部分第二個解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，2019 年限制性股

票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期可解除限售的 1,803,000 股限制性股

票于 2022 年 1 月 10 日上市流通。

監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公

司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

告》，公司已向中登公司申請辦理了 3 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,598,000 股變更為 337,574,000 股。

監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公

司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

公告》，公司已向中登公司申請辦理了 3 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,574,000 股變更為 337,559,000 股。

事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予

部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)

表了獨立意見。公司監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行核查并發(fā)表意見。

  二、2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售

條件成就情況

  （一）預(yù)留授予部分第二個解除限售期即將屆滿的說明

  根據(jù)公司《2019 年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，本激勵計劃預(yù)留

授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

  解除限售安排               解除限售時間             解除限售比例

預(yù)留授予的限制性股票   自預(yù)留授予的限制性股票授予登記完成之日起

 第一個解除限售期    12個月后的首個交易日起至預(yù)留的限制性股票

               授予登記完成之日起24個月內(nèi)的最后一個交易

               日當(dāng)日止

               自預(yù)留授予的限制性股票授予登記完成之日起

預(yù)留授予的限制性股票     24個月后的首個交易日起至預(yù)留的限制性股票

 第二個解除限售期      授予登記完成之日起36個月內(nèi)的最后一個交易

               日當(dāng)日止

   如上所述，本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期為自預(yù)留授

予的限制性股票授予登記完成之日起 24 個月后的首個交易日起至預(yù)留的限制性

股票授予登記完成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。本激勵計劃預(yù)留授

予部分限制性股票登記日為 2020 年 12 月 3 日，預(yù)留授予部分第二個解除限售期

將于 2022 年 12 月 2 日屆滿。

   （二）預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的說明

   解除限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除

限售：

激勵對象獲授的預(yù)留授予部分限制性股票第二

                                是否達到解除限售條件的說明

    個解除限售期解除限售條件

  （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注

冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審

計報告；

  （2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制

被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見     公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條

的審計報告；                 件。

  （3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律

法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情

形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

  （5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

  （1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不

適當(dāng)人選；

  （2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出

                               激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解除限售

機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選；

                             條件。

  （3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市

場禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司

董事、高級管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)

激勵的；

  （6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

  本激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售                 為27,066.85萬元，相比2018年增長124.78%。

期考核目標為：相比2018年，2021年度廠用防             廠用防爆事業(yè)部業(yè)績考核條件已達到目標。

爆事業(yè)部凈利潤增長率不低于20%。                      注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份支

注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份支付費                付費用的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤作為計算

用的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤作為計算依據(jù)。                依據(jù)。

  各解除限售考核年度內(nèi)，激勵對象個人層

面績效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)

定組織實施。

 考核

       優(yōu)秀   良好    合格       不合格

 結(jié)果

 解除

                                     良好及以上，滿足解除限售條件，本期個人層

 限售      100%      60%      0

                                     面系數(shù)均為100%。

 比例

  若解除限售上一年度廠用防爆事業(yè)部業(yè)績

考核合格，則廠用防爆事業(yè)部激勵對象個人當(dāng)

年實際解除限售額度按如下方式計算：當(dāng)年實

際解除限售額度＝個人當(dāng)年可解除限售額度×

個人層面解除限售比例。

      綜上所述，董事會認為公司 2019 年限制性股票激勵計劃規(guī)定的預(yù)留授予部

分第二個解除限售期即將屆滿，相應(yīng)的解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2019

年第三次臨時股東大會的授權(quán)，公司將在預(yù)留授予部分第二個解除限售期屆滿后

按照本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留授予部分第二個解除限售期限制性股票解

除限售的相關(guān)事宜。

      三、本激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售情況

數(shù) 33,755.90 萬股的 0.0726%。

情況如下：

                             本次可解除限售的   剩余未可解除限售

              獲授的限制性股

   激勵對象類別                    限制性股票數(shù)量    的限制性股票數(shù)量

               票數(shù)量(萬股)

                               （萬股）       （萬股）

中層管理人員及骨干員工

   （29 人）

  四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

  經(jīng)核查，公司董事會薪酬與考核委員會認為：本次可解除限售激勵對象的資

格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2019 年限制性股票激勵計劃（草

案）》等的相關(guān)規(guī)定；事業(yè)部層面業(yè)績指標等其它解除限售條件均已達成，且激

勵對象可解除限售的限制性股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)的考核結(jié)果相符，同意公

司在預(yù)留授予部分第二個限售期屆滿后辦理相應(yīng)限制性股票解除限售事宜。

  五、獨立董事意見

  經(jīng)審查，我們認為：

權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《2019 年限制性股票激勵計劃（草案）》

所規(guī)定的不得解除限售的情形；

事業(yè)部層面業(yè)績條件與激勵對象個人績效考核條件等），其作為公司本次可解除

限售的激勵對象主體資格合法、有效；

《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《2019 年限制性股票激

勵計劃（草案）》、《2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)

規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情況；

同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵長期價值的創(chuàng)造，有利于促進公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。

  綜上，我們一致同意公司在預(yù)留授予部分第二個解除限售期屆滿后對滿足本

激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售條件的 29 名激勵對象所獲授

的 24.50 萬股限制性股票進行解除限售，并同意公司為其辦理相應(yīng)的解除限售手

續(xù)。

     六、監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：根據(jù)公司《2019 年限制性股票激勵計劃(草案)》、《2019 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司 2019 年限制性股票

激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除

限售條件的激勵對象為 29 名，可申請解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為

行核查后認為：公司 29 名激勵對象解除限售資格合法有效，公司 2019 年限制性

股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售條件已成就，同意公司董

事會后續(xù)為激勵對象辦理解除限售手續(xù)。

     七、法律意見書的結(jié)論性意見

  公司本次解除限售相關(guān)事項已經(jīng)履行了必要的程序，符合《管理辦法》等法

律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需按照《管理辦法》

以及上交所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并在中登上海分公司申請辦理相關(guān)手

續(xù)。

     八、獨立財務(wù)顧問的專業(yè)意見

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司認為，截至獨立財務(wù)顧問報告

出具日，華榮股份本次解除限售相關(guān)事項已取得必要的批準和授權(quán)，符合《公司

法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及

全體股東利益的情形。公司本次解除限售相關(guān)事項尚需按照《管理辦法》及《2019

年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進行信息披露和向上

海證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

     九、備查文件

計劃預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項的法

律意見

司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二個解除限售期解除限售相關(guān)事

項之獨立財務(wù)顧問報告

  特此公告。

                           華榮科技股份有限公司

                                董   事    會

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標簽： 解除限售 激勵計劃