證券代碼：002073           證券簡稱：軟控股份   公告編號：2022-067

(相關(guān)資料圖)

                      軟控股份有限公司

            關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃

         第一個解除限售期解除限售條件成就的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

勵對象共20人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為784.00萬股，占目前公司總股本

司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

   軟控股份有限公司（以下簡稱“公司”、“軟控股份”）于2022年11月15日召

開第八屆董事會第五次會議和第八屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021

年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。現(xiàn)將有關(guān)事

項(xiàng)說明如下：

   一、公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃已履行的審批程序

   （一）2021年9月27日，公司第七屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于<軟

控股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<軟控

股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股

東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就本激勵計(jì)劃相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

  同日，公司召開了第七屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于<軟控股份有限

公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<軟控股份有限公

司2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)<軟控股份

有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單>的議案》。

  （二）2021年9月28日至2021年10月7日，公司對《軟控股份有限公司2021年限

制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單》在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。公示期滿，監(jiān)事會未收

到任何異議。公司于2021年10月9日披露了《軟控股份有限公司第七屆監(jiān)事會第十四

次會議決議公告》（公告編號：2021-040）。

  同時，公司就本激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象在本激勵計(jì)劃草案公開披

露前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于2021年10月15日披露了《關(guān)于

告》（公告編號：2021-043）。

  （三）2021年10月14日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議并通過了

《關(guān)于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。

  （四）2021年10月22日，公司召開第七屆董事會第十八次會議和第七屆監(jiān)事會

第十六次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。根據(jù)公司2021

年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定本激勵計(jì)劃的授予日為2021年10月22日，

向符合條件的20名激勵對象授予1,960.00萬股限制性股票，授予價格為2.55元/股。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對授予的激勵對象名單及授予事項(xiàng)

進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見。

  （五）2021年11月17日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計(jì)劃限制性

股票授予登記完成的公告》（公告編號：2021-054）。至此，公司完成了2021年限制

性股票激勵計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，向20名激勵對象授予1,960.00萬份限

制性股票，授予價格為2.55元/股，授予的限制性股票于2021年11月18日上市。

  （六）2022年11月15日，公司召開第八屆董事會第五次會議和第八屆監(jiān)事會第

六次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解

除限售條件成就的議案》，董事會認(rèn)為公司 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除

限售期解除限售條件已成就，本次符合解除限售條件的激勵對象共20人，可解除限

售的限制性股票數(shù)量為784.00萬股。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見,監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)并發(fā)表了核查意見。

  二、公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件達(dá)成情況

  （一）第一個限售期即將屆滿的說明

  根據(jù)《軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計(jì)劃》（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”

或“

 《激勵計(jì)劃》”）的規(guī)定，2021年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期為自限制

性股票上市日起12個月后的首個交易日起至限制性股票上市日起24個月內(nèi)的最后一

個交易日當(dāng)日止，解除限售比例為授予限制性股票總數(shù)的40%。本激勵計(jì)劃授予限制

性股票的上市日為 2021年11月18日，授予限制性股票的第一個限售期將于2022年11

月17日屆滿。

  （二）第一個解除限售期解除限售條件成就的情況

             解除限售條件                         達(dá)成情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                      公司未發(fā)生前述情形，滿足

意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                      解除限售的條件。

開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

                                      激勵對象未發(fā)生前述情形，

構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

                                      滿足解除限售的條件。

情形；

（三）公司層面的業(yè)績考核要求：                       經(jīng)中興華會計(jì)師事務(wù)所（特

本激勵計(jì)劃在 2021 年-2023 年會計(jì)年度中，分年度對公司的業(yè)績   殊普通合伙）審計(jì)，公司 2020

指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的解除          年歸屬于上市公司股東的凈

限售條件之一。本激勵計(jì)劃業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：              利潤為 95,115,515.20 元，

  解除限售期              業(yè)績考核目標(biāo)           2021 年歸屬于上市公司股東

 第一個解除限 以 2020 年凈利潤為基數(shù)，2021 年凈利潤增長      的凈利潤為 142,257,023.71

   售期             率不低于 30%。             元，相比 2020 年歸屬于上市

 第二個解除限 以 2020 年凈利潤為基數(shù)，2022 年凈利潤增長      公司股東的凈利潤增長

   售期             率不低于 50%。             49.56%，符合公司層面考核

 第三個解除限 以 2020 年凈利潤為基數(shù)，2023 年凈利潤增長      目標(biāo)，第一個解除限售期公

   售期             率不低于 80%。             司層面業(yè)績考核達(dá)標(biāo)。

注：上述“凈利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司的凈利潤。

（四）激勵對象個人層面的績效考核要求：

  激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度

實(shí)施。激勵對象個人考核評價結(jié)果分為“合格”      、“不合格”兩個

等級。

                                        公司 20 名激勵對象個人考核

  在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵對象考核年度個人考

                                        評價結(jié)果均為合格，滿足全

核評價結(jié)果達(dá)到“合格”，則激勵對象按照本激勵計(jì)劃規(guī)定比例

                                        額解除限售條件。

解除限售其考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票；若激勵對象考

核年度個人考核評價結(jié)果為“不合格”，則激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)

年計(jì)劃解除限售的限制性股票均不得解除限售。激勵對象考核當(dāng)

年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予價格回購注銷。

  綜上所述，董事會認(rèn)為公司2021年限制性股票第一個解除限售期的解除限售條

件已經(jīng)成就。根據(jù)公司2021年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，公司董事會同

意按照本激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為滿足條件的20名激勵對象辦理限制性股票的解除限

售事宜。

  三、本次實(shí)施的激勵計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵計(jì)劃存在差異的說明

  本次解除限售的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計(jì)劃不存在差異。

  四、本次可解除限售的激勵對象及限制性股票數(shù)量

  本次符合解除限售條件的激勵對象共 20 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為

                    獲授的限制性股      本次解除限制性股     剩余未解除限制性

  姓名         職務(wù)

                    票數(shù)量（萬股）       票數(shù)量（萬股）     股票數(shù)量（萬股）

 官炳政     董事長、總裁        120.00      48.00          72.00

 楊慧麗     董事、副總裁        100.00      40.00          60.00

       董事、董事會秘書、財(cái)

  張垚                   100.00      40.00          60.00

           務(wù)總監(jiān)

   核心業(yè)務(wù)人員和骨干員工

      （17 人）

        合計(jì)            1,960.00     784.00        1,176.00

  五、獨(dú)立董事意見

  （一）公司 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售事項(xiàng)符合

《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號—

—業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公

司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生本激勵計(jì)劃中規(guī)定的激勵對象不得解

除限售的情形；

  （二）根據(jù)《激勵計(jì)劃》及《公司 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦

法》的相關(guān)規(guī)定，公司 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件

已經(jīng)成就，本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，本次符合解除限售條

件的激勵對象共 20 人，涉及限制性股票數(shù)量為 784.00 萬股。

  （三）公司本次對各激勵對象限制性股票的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法

規(guī)的規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。

  因此，我們同意公司辦理授予 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解

除限售的相關(guān)事宜。

  六、監(jiān)事會意見

  經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及《激勵計(jì)劃》

的規(guī)定，公司 2021 年限制性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成

就，本次符合解除限售條件的激勵對象共 20 人，涉及的限制性股票數(shù)量為 784.00

萬股，占公司目前總股本的比例為 0.81%。 監(jiān)事會對解除限售的激勵對象名單進(jìn)行

了核實(shí)，20 名激勵對象的解除限售資格合法、有效，不存在《上市公司股權(quán)激勵管

理辦法》及公司本次激勵計(jì)劃等規(guī)定的不得成為激勵對象的情形。公司對解除限售

事項(xiàng)的安排符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求，同意公司董事會為滿足條件的激勵對象辦

理解除限售相關(guān)事宜。

  七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

  獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：軟控股份2021年限制性股票激勵計(jì)劃本次解除限售的激勵

對象均符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件。本次解除限售事項(xiàng)已取

得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《深圳證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)務(wù)辦理》等法律法規(guī)及本激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)

定，軟控股份不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

  八、法律意見書結(jié)論性意見

  律師認(rèn)為，截至《山東國曜琴島（青島）律師事務(wù)所關(guān)于軟控股份有限公司2021

年限制性股票激勵計(jì)劃第一期解除限售事宜的的法律意見書》出具日，公司就本次

解除限售已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次解除限售已滿足《激勵計(jì)劃》規(guī)定

的第一期解除限售條件，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

                          《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定；公司董事會關(guān)于本次解除限售的安排符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

                                 《激勵

計(jì)劃》的規(guī)定。

  九、備查文件

  （一）公司第八屆董事會第五次會議決議；

  （二）公司第八屆監(jiān)事會第六次會議決議；

  （三）獨(dú)立董事對第八屆董事會第五次會議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見；

  （四）山東國曜琴島（青島）律師事務(wù)所關(guān)于軟控股份有限公司2021年限制性

股票激勵計(jì)劃第一期解除限售事宜的法律意見書；

  （五）上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于軟控股份有限公司2021年限制

性股票激勵計(jì)劃第一個解除限售期解除限售相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

  特此公告。

                           軟控股份有限公司

                             董   事   會

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標(biāo)簽： 解除限售 激勵計(jì)劃 軟控股份