股票代碼：600153     股票簡(jiǎn)稱：建發(fā)股份         公告編號(hào)：2022—088

債券代碼：175878     債券簡(jiǎn)稱：21 建發(fā) Y1

(資料圖)

債券代碼：188031     債券簡(jiǎn)稱：21 建發(fā) Y2

債券代碼：185248     債券簡(jiǎn)稱：22 建發(fā) 01

債券代碼：185678     債券簡(jiǎn)稱：22 建發(fā) Y1

債券代碼：185791     債券簡(jiǎn)稱：22 建發(fā) Y2

債券代碼：185929     債券簡(jiǎn)稱：22 建發(fā) Y3

債券代碼：185248     債券簡(jiǎn)稱：22 建發(fā) Y4

        廈門(mén)建發(fā)股份有限公司

     關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

  第一個(gè)解除限售期的解除限售條件已成就的公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 270 人

  ?   本次解除限售限制性股票數(shù)量：9,165,552 股

  ?   本次限制性股票解除限售事宜在辦理完畢解除限售申請(qǐng)手續(xù)后、上市流

通前，公司將另行發(fā)布公告，敬請(qǐng)投資者注意。

  廈門(mén)建發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 11 月 14 日召開(kāi)第九

屆董事會(huì) 2022 年第十四次臨時(shí)會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì) 2022 年第三次臨時(shí)會(huì)議，會(huì)

議審議通過(guò)《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期的解除限售條

件已成就的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況

審議通過(guò)了《關(guān)于<廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》《關(guān)于<廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他

相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

于<廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》

《關(guān)于<廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>

的議案》和《廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。

職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)、人力資源部和證券部均

未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020 年 10 月 10 日，公

司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)

明及核查意見(jiàn)》。

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得廈門(mén)建發(fā)集團(tuán)有限公司批復(fù)的公告》，公司已收到控股

股東廈門(mén)建發(fā)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“建發(fā)集團(tuán)”）出具的《關(guān)于廈門(mén)建發(fā)股

份有限公司實(shí)施 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（廈建發(fā)[2020]284 號(hào)），

建發(fā)集團(tuán)同意公司上報(bào)的《廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

(草案)》及《廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法》。

了《關(guān)于<廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要

的議案》《關(guān)于<廈門(mén)建發(fā)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)

幕信息知情人買(mǎi)賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

議和第八屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》

           《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立

董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單

進(jìn)行了核實(shí)。

辦理完成本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，并于 2020 年 11 月 28 日披

露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告》。

會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)

立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》。

施的公告》，并于 2021 年 8 月 4 日完成回購(gòu)注銷。

及第八屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議

案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》。

施的公告》，并于 2022 年 5 月 5 日完成回購(gòu)注銷。

及第九屆監(jiān)事會(huì) 2022 年第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制

性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》。

限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告》。

及第九屆監(jiān)事會(huì) 2022 年第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年限制性股票

   激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期的解除限售條件已成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相

   關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

      二、2020 年激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期的解除限售條件成就的說(shuō)明

      根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                              （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）

   的相關(guān)規(guī)定，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“2020 年激勵(lì)計(jì)劃”）

   第一個(gè)解除限售期解除限售條件已達(dá)成，具體情況如下：

      （一）限售期即將屆滿

      根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，2020 年激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期為自限制

   性股票登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票授予登記完成之

   日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)

   的 33%。

   劃第一個(gè)限售期將于 2022 年 11 月 25 日屆滿。

      （二）限制性股票解除限售條件已經(jīng)成就

      根據(jù) 2020 年激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，

   激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

               解除限售條件                         成就情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                        公司未發(fā)生前述情形，滿足解

無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                        除限售條件。

利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；                            足解除限售條件。

（三）公司業(yè)績(jī)考核要求                             公司滿足第一個(gè)解除限售期解

第一個(gè)解除限售期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)：                         除限售的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)：

（1）2021 年度每股收益不低于 1.18 元/股，且不低于同行業(yè)均值或?qū)?biāo)  （1）2021 年度公司每股收益

企業(yè) 75 分位值水平；                             為 1.94 元/股，高于同行業(yè)均

（2）以 2019 年度營(yíng)業(yè)收入為基準(zhǔn)，2021 年度營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 15%，

                                         值 0.64 元/股、對(duì)標(biāo)企業(yè) 75 分

且不低于同行業(yè)均值或?qū)?biāo)企業(yè) 75 分位值水平；                 位值 0.79 元/股；

（3）2021 年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比重不低于 90%；           （2）以 2019 年度營(yíng)業(yè)收入為

注：1、同行業(yè)公司按照證監(jiān)會(huì)“批發(fā)與零售業(yè)-批發(fā)業(yè)”標(biāo)準(zhǔn)劃分。對(duì)標(biāo)企業(yè)選取該行 基準(zhǔn)，公司 2021 年度營(yíng)業(yè)收入

業(yè)分類中與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)較為相似的 A 股上市公司且不包括“ST”公司，再加入主營(yíng) 增長(zhǎng)率為 111.95%，高于同行

業(yè)務(wù)相近的廈門(mén)象嶼。在年度考核過(guò)程中行業(yè)樣本若出現(xiàn)退市、主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變 業(yè)均值 46.18%、   對(duì)標(biāo)企業(yè) 75 分

化、被證監(jiān)會(huì)調(diào)出本行業(yè)或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，則將由董事會(huì)決定剔除或更 位值 64.91%；

換該樣本。                                    （3）2021 年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)占利

派發(fā)股票紅利、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等行為，計(jì)算每股收益時(shí)，所涉及的公司股本 于 90%。

總數(shù)不作調(diào)整，以 2019 年底股本總數(shù)為計(jì)算依據(jù)。

村改造項(xiàng)目”和“鐘宅畬族社區(qū)舊村改造項(xiàng)目”。

（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核

  激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核分年進(jìn)行，根據(jù)個(gè)人的績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考核

結(jié)果，原則上績(jī)效考核結(jié)果劃分為稱職及以上、待改進(jìn)、不稱職三個(gè)檔次。

考核評(píng)價(jià)表適用于 2020 年激勵(lì)計(jì)劃涉及的所有激勵(lì)對(duì)象。

   考核等級(jí)      稱職及以上       待改進(jìn)       不稱職       參與考核的 270 名激勵(lì)對(duì)象績(jī)

                                             效 考核結(jié)果 均為“稱 職及 以

 個(gè)人解鎖系數(shù)         1            0.8    0        上”，個(gè)人解鎖系數(shù)均為 1。

  激勵(lì)對(duì)象上一年度考核達(dá)標(biāo)后才具備限制性股票當(dāng)年度的解除限售資

格，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人解鎖系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售

額度。當(dāng)年度激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人考核未達(dá)標(biāo)而未能解除限售的限制性股票

由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

       綜上所述，2020 年激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)限售期即將屆滿，解除限售條件

    已成就。根據(jù)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司將按照 2020 年激勵(lì)

    計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的 270 名激勵(lì)對(duì)象共 9,165,552 股限制性股票辦理

    解除限售相關(guān)事宜。

       三、本次限制性股票解除限售情況

       本次共有 270 名激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量

    為 9,165,552 股（以中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司實(shí)際登記數(shù)量為準(zhǔn)），

    占目前公司總股本的 0.30%，具體如下：

                                             本次解鎖數(shù)

  姓名          職務(wù)                   本次可解除限            剩余未解除

                       已獲授限制性股               量占已獲授

                                   售限制性股票            限售的數(shù)量

                       票總量（萬(wàn)股）               予限制性股

                                   數(shù)量（萬(wàn)股）             （萬(wàn)股）

                                              票比例

鄭永達(dá)         董事長(zhǎng)           20         6.60     33%     13.40

林 茂       董事、總經(jīng)理          20         6.60     33%     13.40

陳東旭      董事、副總經(jīng)理          15         4.95     33%     10.05

王志兵        副總經(jīng)理           15         4.95     33%     10.05

江桂芝    副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)         15         4.95     33%     10.05

許加納        副總經(jīng)理           15         4.95     33%     10.05

程?hào)|方        副總經(jīng)理           15         4.95     33%     10.05

呂榮典        副總經(jīng)理           15         4.95     33%     10.05

魏卓         財(cái)務(wù)總監(jiān)           15         4.95     33%     10.05

中層管理人員（合計(jì) 261 人）        2,632.44   868.7052   33%   1,763.7348

      合計(jì)(270 人)         2,777.44   916.5552   33%   1,860.8848

      注：2020 年激勵(lì)計(jì)劃向 278 名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 2,835.20 萬(wàn)股，部分激勵(lì)對(duì)象

 因離職等原因不符合激勵(lì)對(duì)象確定標(biāo)準(zhǔn)，公司已向 8 名激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)注銷其所持有的限制

 性股票 57.76 萬(wàn)股。

      依據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)

 則》

  《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》

                      《上市公司自律監(jiān)管指引第 8

 號(hào)—股份變動(dòng)管理》等相關(guān)規(guī)定，公司董事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓

 的公司股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓

 其所持有的公司股份。

      四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

      根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2020 年限制性股票激

 勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售

 期的相關(guān)解除限售條件已成就，公司本次解除限售安排符合《管理辦法》等法律、

 法規(guī)和《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及

 全體股東利益的情形。公司董事會(huì)根據(jù) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，就

 本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)的審議及表決程序符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、2020 年激勵(lì)計(jì)

 劃及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

      綜上，我們同意公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃的 270 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售

 期合計(jì) 9,165,552 股限制性股票按照相關(guān)規(guī)定解除限售。

      五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

      鑒于公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期的相關(guān)解除限售條件已成就，

 公司董事會(huì)根據(jù) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，按照 2020 年激勵(lì)計(jì)劃的相

關(guān)規(guī)定為符合條件的 270 名激勵(lì)對(duì)象辦理 2020 年激勵(lì)計(jì)劃第一次解除限售的相

關(guān)事宜，解除限售數(shù)量合計(jì)為 9,165,552 股，該等事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)

管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，

不存在損害公司及股東利益的情況。

  六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

  福建天衡聯(lián)合律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本次解除

限售相關(guān)事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》

                        《證券法》

                            《上市公司股

權(quán)激勵(lì)管理辦法》

       《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司尚需

按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

               《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相

關(guān)規(guī)定，辦理相應(yīng)解除限售手續(xù)，并就本次解除限售及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)

  財(cái)務(wù)顧問(wèn)上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)

顧問(wèn)報(bào)告出具日，建發(fā)股份本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符

合《公司法》

     《證券法》以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，

不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。公司本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)尚需按

照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的

相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

  特此公告

                         廈門(mén)建發(fā)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 建發(fā)股份 激勵(lì)計(jì)劃