安信證券股份有限公司

(相關資料圖)

        關于江蘇中信博新能源科技股份有限公司

      使用剩余超募資金永久補充流動資金事項的核查意見

  安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為江蘇中信博新能源科

技股份有限公司（以下簡稱“中信博”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)

板上市的保薦機構，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——

規(guī)范運作》等有關規(guī)定，對中信博使用剩余超募資金永久補充流動資金事項進行

了核查，核查情況及核查意見如下：

  一、募集資金和募投項目基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會 2020 年 7 月 28 日出具的《關于同意江蘇中信

博新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕

格為人民幣 42.19 元，募集資金總額為人民幣 143,145.90 萬元；扣除發(fā)行費用后

實際募集資金凈額為人民幣 130,705.48 萬元，其中募集資金投資項目總金額為

事務所（特殊普通合伙）對公司公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并于

公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了相關募集資金專項賬戶。

募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內(nèi)，

公司已與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，公司募集資金

使用計劃如下：

                             投資總額           募集資金投資額

 序號         項目名稱

                             （萬元）             （萬元）

       江蘇中信博新能源科技股份有限公

       司研發(fā)中心項目

           合計                   68,137.91       68,137.91

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）

及募集資金使用 情況具體詳見公 司于上海證券交 易所網(wǎng)站

（http://www.sse.com.cn）同日披露的《前次募集資金使用情況專項報告》。

  二、超募資金使用情況

  公司于 2020 年 9 月 11 日召開了第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會

第十五次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，

同意使用超募資金 18,500.00 萬元永久補充流動資金，占超募資金總額的比例為

大會審議通過。具體內(nèi)容詳見 2020 年 9 月 12 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）的《江蘇中信博新能源科技股份有限公司關于使用部分超募

資金永久補充流動資金的公告》（公告編號：2020-004）。

  公司于 2021 年 4 月 28 日召開了第二屆董事會第二十次會議、第二屆監(jiān)事會

第十九次會議，審議通過了《關于使用超募資金對募投項目追加投資及投資建設

新項目的議案》，同意使用超募資金 6,500.00 萬元用于對募投項目“太陽能光伏

支架生產(chǎn)基地建設項目”進行追加投資，同意使用超募資金 1,062.00 萬美元，約

合人民幣 7,253.46 萬元用于在印度投資新建賈什新能源私人有限公司（以下簡稱

“投資印度賈什新能源私人有限公司項目”）。本議案已提交公司于 2021 年 5

月 19 日召開的 2020 年年度股東大會審議通過。具體內(nèi)容詳見 2021 年 4 月 29 日

披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《江蘇中信博新能源科技股份

有限公司關于使用超募資金對募投項目追加投資及投資建設新項目的公告》（公

告編號：2021-015）。

  公司于 2021 年 9 月 13 日召開了第二屆董事會第二十三次會議、第二屆監(jiān)事

會第二十一次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議

案》，同意使用超募資金 18,500.00 萬元永久補充流動資金，占超募資金總額的

比例為 29.57%。本議案已提交公司于 2021 年 10 月 11 日召開的 2021 年第一次

臨時股東大會審議通過。具體內(nèi)容詳見 2021 年 9 月 14 日披露于上海證券交易所

網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《江蘇中信博新能源科技股份有限公司關于公司使用

部分超募資金永久補充流動資金的公告》（公告編號：2021-024）。

  公司于 2022 年 4 月 12 日召開了第二屆董事會第三十二次會議、第二屆監(jiān)事

會第二十九次會議，審議通過了《關于使用超募資金對募投項目追加投資的議案》，

同意使用超募資金 760.00 萬美元，約合人民幣 4,837.00 萬元用于對“投資印度

賈什新能源私人有限公司項目”進行追加投資。本議案已提交公司于 2022 年 4

月 29 日召開的 2022 年第四次臨時股東大會審議通過。具體內(nèi)容詳見 2022 年 4

月 13 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《江蘇中信博新能源科

技股份有限公司關于使用超募資金對募投項目追加投資的公告》（公告編號：

      截至 2022 年 9 月 30 日，公司超募資金的使用計劃如下：

                                    投資總額         超募資金投資額

 序號                項目名稱

                                    （萬元）          （萬元）

                  合計                 55,590.46      55,590.46

      公司超募資金總額為 62,567.57 萬元，截至 2022 年 9 月 30 日，經(jīng)審議擬用

于永久補充流動資金和項目投資的超募資金合計為 55,590.46 萬元，剩余超募資

金 6,977.11 萬元。截止 2022 年 9 月 30 日，公司超募資金三方存管賬戶余額為

      截至 2022 年 9 月 30 日，公司超募資金投資項目及其使用情況具體詳見公司

于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）同日披露的《前次募集資金使用

情況專項報告》。

      三、本次使用剩余超募資金永久補充流動資金的基本情況

      截至 2022 年 9 月 30 日公司剩余超募資金 7,312.22 萬元（含銀行利息，實際

金額以資金轉出當日計算的剩余金額為準），在保證不影響募集資金投資項目正

常進行的前提下，為滿足流動資金需求，提高募集資金的使用效率，進一步提升

公司的經(jīng)營能力，同時本著股東利益最大化的原則，公司擬將上述資金用于永久

補充流動資金，占超募資金總額的 11.69%。

      根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》、

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》關于

“超募資金可用于永久補充流動資金和歸還銀行借款，每 12 個月內(nèi)累計使用金

額不得超過超募資金總額的 30%”的規(guī)定。本次剩余超募資金永久補充流動資金

的方案未違反中國證監(jiān)會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規(guī)

定。

 本次超募資金永久補充流動資金將用于公司主營業(yè)務相關的生產(chǎn)經(jīng)營，滿足

公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，進一步提升公司的盈利能力，符合

公司經(jīng)營發(fā)展的實際需要，符合全體股東的利益。本次超募資金永久補充流動資

金不存在改變募集資金用途、影響募集資金投資項目正常進行的情形，符合法律

法規(guī)的相關規(guī)定。

 本次剩余超募資金轉出后，公司擬辦理銷戶手續(xù)，并注銷相關募集資金賬戶，

公司與保薦機構、開戶銀行簽署的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨之終止。

 四、相關承諾

  公司承諾：每十二個月內(nèi)累計使用超募資金金額將不超過超募資金總額的

充流動資金后的十二月內(nèi)不進行高風險投資以及為他人提供財務資助。

 五、本次使用剩余超募資金永久補充流動資金的審批情況

  公司于 2022 年 11 月 9 日召開了第三屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第

四次會議，審議通過了《關于使用剩余超募資金永久補充流動資金的議案》，同

意公司在保證募集資金投資項目的資金需求以及不影響募集資金投資項目正常

進行的前提下，使用剩余超募資金永久補充流動資金。獨立董事發(fā)表了明確同意

該議案的獨立意見，本議案尚需提交公司股東大會審議通過。

 六、保薦機構核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構認為：公司本次使用剩余超募資金永久補充流動資金事項

已經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，獨立董

事已發(fā)表明確的同意意見，履行了必要的決策程序，尚需公司股東大會審議通過。

公司本次使用剩余超募資金永久補充流動資金將用于公司主營業(yè)務相關的生產(chǎn)

經(jīng)營，有利于滿足公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，降低財務成本，

不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金投資計劃的正常進行，

符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》、

                                   《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、

法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，符合公司和全體股東的利益。保薦機構對公司使用剩

余超募資金永久補充流動資金的事項無異議。

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標簽： 流動資金 超募資金 股份有限公司