公司簡稱：航天電器 股票代碼：002025 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

                                          是否存在該

序

                    事項(xiàng)                    事項(xiàng)（是/否/   備注

號(hào)

                                           不適用）

               上市公司合規(guī)性要求

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者

     無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制報(bào)告是否未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定

     意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)是否未出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾

     進(jìn)行利潤分配的情形

               激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

     是否未包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人

     及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

     行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施

              股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是

     否未超過公司股本總額的 10%

     單一激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃累計(jì)獲授股票是否未

     超過公司股本總額的 1%

     激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的

     激勵(lì)對(duì)象為董事、高管的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、

     獲授數(shù)量

     激勵(lì)對(duì)象為董事、高管的，是否設(shè)立績效考核指標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)

     益的條件

             股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對(duì)照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不得實(shí)

     行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃     是

     的實(shí)施是會(huì)否會(huì)導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍           是

     （3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授涉及的標(biāo)的予股票種類、的

     來源、權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例百分比；若分次實(shí)施的，

     每次擬授出予的權(quán)益數(shù)量，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量及占上市公司股本總額

                                         是

     的比例百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     權(quán)益總額的比例百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的

     股票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股本總額的 10%及其計(jì)算過程的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)披露其

     姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量

     的比例；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占

                                         是

     股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的比例；單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期

     內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過公司股本總額 1%的說

     明

     （5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期，股票期權(quán)的、授權(quán)日或授權(quán)日的確定方式、

     可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)安排，限制性股票的授予日、限售期和解     是

     除限售鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法。如采

     用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確

     定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說明，聘請(qǐng)

                                         是

     獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查并對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司的

     持續(xù)發(fā)展、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否損害上市公司利益

     以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表明確意見并披露

     （7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出或者行使權(quán)益的，

     應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授或者行使權(quán)益的條件；對(duì)設(shè)立條件所涉及的

     指標(biāo)定義、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等的說明；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時(shí)，

     相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高管，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)

                                         是

     對(duì)象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)

     的，應(yīng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)

     激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充

     分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)明確上市公司

                                         是

     不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序（例

                                         是

     如實(shí)施利潤分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或股票期權(quán)公允價(jià)值的確定

     方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用     是

     及對(duì)上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止                   是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離

                                        是

     職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     （13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或爭(zhēng)端解決機(jī)制     是

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、

     誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛假記載、

     誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益情況下全部利    是

     益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)

     和時(shí)點(diǎn)、回購價(jià)格和收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等

             績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有利于促進(jìn)

     公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司是否不少

     于3家

              限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)

     總額的 50%

        獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、

     是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管理辦法的規(guī)定

     發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條件      是

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定          是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理辦法》的

                                        是

     規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定   是

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)     是

     （6）上市公司是否未為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助              是

     （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反

                                        是

     有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)《管理

                                         是

     辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)                        是

     上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所發(fā)表的專業(yè)意見是

     否完整，符合管理辦法的要求

               審議程序合規(guī)性要求

  本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)

任。

                                   貴州航天電器股份有限公司

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標(biāo)簽： 上市公司 航天電器 股權(quán)激勵(lì)