FF301

股份發(fā)行人及根據(jù)《上市規(guī)則》第十九B章上市的香港預(yù)託證券發(fā)行人的證券變動月報表

(資料圖)

截至月份:          2022年10月31日                                                       狀態(tài): 新提交

致：香港交易及結(jié)算所有限公司

公司名稱:          中國工商銀行股份有限公司

呈交日期:          2022年11月1日

I. 法定/註冊股本變動

證券代號           01398          說明

                              法定/註冊股份數(shù)目                    面值                          法定/註冊股本

上月底結(jié)存                                 86,794,044,550 RMB                 1 RMB                    86,794,044,550

增加 / 減少 (-)                                       0                        RMB                                    0

本月底結(jié)存                                 86,794,044,550 RMB                 1 RMB                    86,794,044,550

證券代號           601398         說明

                              法定/註冊股份數(shù)目                    面值                          法定/註冊股本

上月底結(jié)存                                269,612,212,539 RMB                 1 RMB                   269,612,212,539

增加 / 減少 (-)                                       0                        RMB                                    0

本月底結(jié)存                                269,612,212,539 RMB                 1 RMB                   269,612,212,539

證券代號           360011         說明            境內(nèi)優(yōu)先股「工行優(yōu)1」（與境內(nèi)優(yōu)先股「工行優(yōu)2」合稱「境內(nèi)優(yōu)先股」）

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                               法定/註冊股份數(shù)目                      面值                         法定/註冊股本

上月底結(jié)存                                  450,000,000 RMB                     100 RMB                     45,000,000,000

增加 / 減少 (-)                                     0                             RMB                                      0

本月底結(jié)存                                  450,000,000 RMB                     100 RMB                     45,000,000,000

證券代號          360036           說明          境內(nèi)優(yōu)先股「工行優(yōu)2」

                               法定/註冊股份數(shù)目                      面值                         法定/註冊股本

上月底結(jié)存                                  700,000,000 RMB                     100 RMB                     70,000,000,000

增加 / 減少 (-)                                     0                             RMB                                      0

本月底結(jié)存                                  700,000,000 RMB                     100 RMB                     70,000,000,000

證券代號          04620            說明          美元境外優(yōu)先股

                               法定/註冊股份數(shù)目                      面值                         法定/註冊股本

上月底結(jié)存                                  145,000,000 RMB                     100 USD                      2,900,000,000

增加 / 減少 (-)                                     0                             RMB                                      0

本月底結(jié)存                                  145,000,000 RMB                     100 USD                      2,900,000,000

                                                    本月底法定/註冊股本總額： RMB                491,122,197,089

備註：

算，美元兌人民幣的匯率中間價為6.7986。

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II. 已發(fā)行股份變動

證券代號          01398    說明

上月底結(jié)存                       86,794,044,550

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結(jié)存                       86,794,044,550

證券代號          601398   說明

上月底結(jié)存                   269,612,212,539

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結(jié)存                   269,612,212,539

證券代號          360011   說明                    境內(nèi)優(yōu)先股「工行優(yōu)1」

上月底結(jié)存                         450,000,000

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結(jié)存                         450,000,000

證券代號          360036   說明                    境內(nèi)優(yōu)先股「工行優(yōu)2」

上月底結(jié)存                         700,000,000

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結(jié)存                         700,000,000

證券代號          04620    說明                    美元境外優(yōu)先股

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上月底結(jié)存         145,000,000

增加 / 減少 (-)            0

本月底結(jié)存         145,000,000

                            第4頁共9頁   v 1.0.1

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III. 已發(fā)行股份變動詳情

(A). 股份期權(quán)（根據(jù)發(fā)行人的股份期權(quán)計劃） 不適用

(B). 承諾發(fā)行將予上市的發(fā)行人股份的權(quán)證      不適用

(C). 可換股票據(jù)（即可轉(zhuǎn)換為將予上市的發(fā)行人股份）

可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1)        01398

                                                                                           本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人 本月底因此可能發(fā)行的

    可換股票據(jù)的說明        發(fā)行貨幣     上月底已發(fā)行總額                   本月內(nèi)變動        本月底已發(fā)行總額

                                                                                             新股份數(shù)目 (C)  發(fā)行人新股份數(shù)目

  條件在發(fā)生觸發(fā)事件時可被強

  制轉(zhuǎn)換的美元境外優(yōu)先股

可換股票據(jù)類別             優(yōu)先股

可換股票據(jù)的證券代號(如已於香

港聯(lián)交所上市) (註1)

認購價/轉(zhuǎn)換價             HKD                    5.73

股東大會通過日期 (如適用)      2018年11月21日

可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1)

                                                                                           本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人 本月底因此可能發(fā)行的

    可換股票據(jù)的說明        發(fā)行貨幣     上月底已發(fā)行總額                   本月內(nèi)變動        本月底已發(fā)行總額

                                                                                             新股份數(shù)目 (C)  發(fā)行人新股份數(shù)目

  條款與條件在發(fā)生觸發(fā)事件時

  可被強制轉(zhuǎn)換的境內(nèi)優(yōu)先股

  「工行優(yōu)1」

可換股票據(jù)類別             優(yōu)先股

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可換股票據(jù)的證券代號(如已於香

港聯(lián)交所上市) (註1)

認購價/轉(zhuǎn)換價            RMB                    3.44

股東大會通過日期 (如適用)     2014年9月19日

  條款與條件在發(fā)生觸發(fā)事件時

  可被強制轉(zhuǎn)換的境內(nèi)優(yōu)先股

  「工行優(yōu)2」

可換股票據(jù)類別            優(yōu)先股

可換股票據(jù)的證券代號(如已於香

港聯(lián)交所上市) (註1)

認購價/轉(zhuǎn)換價            RMB                    5.43

股東大會通過日期 (如適用)     2018年11月21日

                                                                          總數(shù) C (普通股 H股):              0

                                                                          總數(shù) C (普通股 A股):              0

備註：

A股普通股股票交易均價作為初始轉(zhuǎn)股價格，即每股人民幣5.43元。該初始轉(zhuǎn)股價可調(diào)整。

(D). 為發(fā)行將予上市的發(fā)行股份所訂立的任何其他協(xié)議或安排，包括期權(quán)（但不包括根據(jù)股份期權(quán)計劃發(fā)行的期權(quán)）                  不適用

(E). 已發(fā)行股份的其他變動          不適用

                                                  本月普通股H股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和）                    0

                                                  本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和）                    0

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IV. 有關(guān)香港預(yù)託證券(預(yù)託證券)的資料   不適用

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V. 確認

我們在此確認，據(jù)我們所知所信，發(fā)行人在本月發(fā)行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據(jù)《主板規(guī)則》第13.25A條 /《GEM規(guī)則》第17.27A條所刊發(fā)的報表中披露）已獲發(fā)行人董事會

正式授權(quán)批準，並在適用的情況下：

（註2）

(i) 上市發(fā)行人已收取其在是次發(fā)行應(yīng)得的全部款項；

(ii) 《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》「上市資格」項下所規(guī)定有關(guān)上市的一切先決條件已全部履行；

(iii) 批準證券上市買賣的正式函件內(nèi)所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）；

(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規(guī)定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經(jīng)正式存檔，而一切其他法律規(guī)定亦已全部遵行；

(vi) 確實所有權(quán)文件按照發(fā)行條款的規(guī)定經(jīng)已發(fā)送/現(xiàn)正準備發(fā)送/正在準備中並將會發(fā)送；

(vii) 發(fā)行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業(yè)的交易已完成；全部該等物業(yè)的購買代價已予繳付；及

(viii) 有關(guān)債券、借貸股份、票據(jù)或公司債券的信託契約/平邊契據(jù)經(jīng)已製備及簽署，有關(guān)詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規(guī)定）。

呈交者：         官學清

職銜：          公司秘書

              (董事、秘書或其他獲正式授權(quán)的人員)

註

        認，則不需要於此報表再作確認。

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     ?   證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；

     ?   證券有權(quán)領(lǐng)取同一期間內(nèi)按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應(yīng)獲派發(fā)的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及

     ?   證券附有相同權(quán)益，如不受限制的轉(zhuǎn)讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權(quán)益。

     ?   「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所購回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及

     ?   「可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

     ?   「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所購回股份類別」；及

     ?   「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「註銷日期」

     ?   「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所贖回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及

     ?   「可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

     ?   「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所贖回股份類別」；及

     ?   「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「贖回日期」

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標簽： 工商銀行