上海證券交易所文件

          上證科審（再融資）〔2022〕249 號(hào)

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(資料圖片)

關(guān)于廣東華特氣體股份有限公司向不特定對(duì)

象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的第二輪審

       核問(wèn)詢函

廣東華特氣體股份有限公司、中信建投證券股份有限公司：

  根據(jù)《證券法》

        《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試

行）》

  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》

等有關(guān)法律、法規(guī)及本所有關(guān)規(guī)定等，本所審核機(jī)構(gòu)對(duì)廣東華特

氣體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱上市公司或公司）向不特定對(duì)象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件進(jìn)行了審核，并形成了第二輪問(wèn)詢問(wèn)

題。

  請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充說(shuō)明：（1）募投項(xiàng)目生產(chǎn)的電子級(jí)三氯化硼

產(chǎn)品相比于外購(gòu)的三氯化硼產(chǎn)品的區(qū)別，是否實(shí)際為一個(gè)產(chǎn)品，

是否需要取得新的審批意見(jiàn)，關(guān)于“不涉及新增三氯化硼產(chǎn)品社

會(huì)總體產(chǎn)能”的論證是否充分。除外購(gòu)的成品三氯化硼外，申請(qǐng)

人是否涉及新增三氯化硼產(chǎn)能。生產(chǎn)電子級(jí)三氯化硼涉及的核心

技術(shù)，是否產(chǎn)生新的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是否涉及新增高污染、高環(huán)境風(fēng)

險(xiǎn)產(chǎn)品，生產(chǎn)涉及環(huán)境污染的具體環(huán)節(jié)、主要污染物名稱及排放

量。（2）本次募投項(xiàng)目投向生產(chǎn)電子級(jí)三氯化硼的具體情況，

包括募投背景、投資金額、預(yù)計(jì)產(chǎn)量及占比、預(yù)計(jì)所產(chǎn)生的收入

及占比等。生產(chǎn)電子級(jí)三氯化硼是否屬于淘汰類、限制類產(chǎn)業(yè)，

是否屬于落后產(chǎn)能，是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。（3）電子級(jí)三氯

化硼是否為高污染、高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品及其原因。若產(chǎn)品屬于“高

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”，是否滿足環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范舉措的要求，應(yīng)急預(yù)案管理

制度是否健全，近一年內(nèi)是否發(fā)生重大特大突發(fā)環(huán)境事件。若產(chǎn)

品屬于“高污染”，是否滿足國(guó)家或地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)及已出臺(tái)

的超低排放要求，是否達(dá)到行業(yè)清潔生產(chǎn)先進(jìn)水平，近一年內(nèi)是

否因環(huán)境違法行為受到重大處罰。

  請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師發(fā)表核查意見(jiàn)。

  請(qǐng)公司區(qū)分“披露”及“說(shuō)明”事項(xiàng)，披露內(nèi)容除申請(qǐng)豁免

外，應(yīng)增加至募集說(shuō)明書中，說(shuō)明內(nèi)容是問(wèn)詢回復(fù)的內(nèi)容，不用

增加在募集說(shuō)明書中；涉及修改募集說(shuō)明書等申請(qǐng)文件的，以楷

體加粗標(biāo)明更新處，一并提交修改說(shuō)明及差異對(duì)照表；請(qǐng)保薦機(jī)

構(gòu)對(duì)公司的回復(fù)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真核查把關(guān)，并在公司回復(fù)之后

寫明“對(duì)本回復(fù)材料中的公司回復(fù)，本機(jī)構(gòu)均已進(jìn)行核查，確認(rèn)

并保證其真實(shí)、完整、準(zhǔn)確”的總體意見(jiàn)。

                      上海證券交易所

                    二〇二二年十月二十五日

主題詞：科創(chuàng)板   再融資   問(wèn)詢函

上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心       2022 年 10 月 25 日印發(fā)

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標(biāo)簽： 申請(qǐng)文件 可轉(zhuǎn)換公司債券 不特定對(duì)象