鵬欣資源 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)材料

 鵬欣環(huán)球資源股份有限公司

    二零二二年十月三十一日

(相關(guān)資料圖)

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            鵬欣環(huán)球資源股份有限公司

  為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，確保股東大會(huì)的正常秩序和議事效率，保證大

會(huì)的順利進(jìn)行，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，

特制定本須知：

  一、本公司根據(jù)《公司法》、

              《證券法》、

                   《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章

程》的規(guī)定，認(rèn)真做好召開股東大會(huì)的各項(xiàng)工作。

  二、本次大會(huì)期間，全體參會(huì)人員應(yīng)以維護(hù)股東的合法權(quán)益，確保大會(huì)的正常

秩序和議事效率為原則，自覺履行法定義務(wù)。

  三、為保證本次大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，除出席會(huì)議的股東及股東代理人、

董事、監(jiān)事、公司高級(jí)管理人員、公司聘任律師及中介機(jī)構(gòu)外，公司有權(quán)依法拒絕

其他人員入場(chǎng)，對(duì)于干擾大會(huì)秩序，尋釁滋事和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公

司有權(quán)予以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。

  四、股東參加股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行其法定義務(wù)，不得侵犯其他股東合法權(quán)

益，不得擾亂大會(huì)的正常秩序。

  五、根據(jù)上海上市公司資產(chǎn)重組領(lǐng)導(dǎo)小組和中國證監(jiān)會(huì)上海證管辦下發(fā)的滬重

組辦（2002）001 號(hào)文《關(guān)于維護(hù)本市上市公司股東大會(huì)會(huì)議秩序的通知》的精神，

本公司將嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，不向參加股東大會(huì)的股東發(fā)放禮品，以維

護(hù)其他廣大股東的利益。

  六、公司董事會(huì)聘請(qǐng)國浩律師（上海）事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師出席本次股東大會(huì)，并出

具法律意見書。

  七、特別說明

別提示如下：

  （1）建議股東及股東代表優(yōu)先選擇通過上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以網(wǎng)絡(luò)投

票方式參加本次股東大會(huì)。

  （2）因會(huì)場(chǎng)防疫工作需要，為順利出入會(huì)場(chǎng)，確需現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)的股東或股東代理

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人，請(qǐng)于會(huì)議開始前一小時(shí)到達(dá)會(huì)議地點(diǎn)，除出示身份證明、持股憑證、授權(quán)委托

書等相關(guān)證明文件原件外，特別注意以下事項(xiàng)：參會(huì)當(dāng)天往返路途及會(huì)場(chǎng)上，請(qǐng)做

好個(gè)人防護(hù)。抵達(dá)會(huì)場(chǎng)時(shí)，請(qǐng)服從工作人員安排引導(dǎo)，配合落實(shí)參會(huì)登記、體溫檢

測(cè)、出示健康碼及行程卡、持有 48 小時(shí)內(nèi)核酸陰性證明等防疫要求。體溫正常者可

進(jìn)入會(huì)場(chǎng)，請(qǐng)全程佩戴口罩，并保持必要的座次距離。

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 會(huì)議時(shí)間：2022 年 10 月 31 日（星期一）14 點(diǎn) 00 分

 會(huì)議主持人：董事長(zhǎng)王晉定先生

 會(huì)議主持人報(bào)告會(huì)議出席情況

 一、宣布會(huì)議開始

 二、宣讀、審議議案

金的議案；

請(qǐng)開具銀行承兌匯票及信用證的額度劃分的議案。

 三、股東發(fā)言及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員回答提問。

 四、宣布計(jì)票、監(jiān)票人。

 五、記名投票表決（由股東及監(jiān)事組成的表決統(tǒng)計(jì)小組進(jìn)行統(tǒng)

計(jì)）。

 六、與會(huì)代表休息（工作人員統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果）。

 七、宣讀會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果和決議。

 八、律師宣讀本次股東大會(huì)法律意見書。

 九、宣布會(huì)議結(jié)束。

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議案一：

               關(guān)于部分募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并

          將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案

各位股東及股東代表：

     公司擬將 2018 年發(fā)行股份并支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目中“支付相

關(guān)中介費(fèi)用”結(jié)項(xiàng)。同時(shí)，結(jié)合公司自身實(shí)際經(jīng)營情況，為更合理地使用募集資金，

提 高 募集資金使用效率，公司擬將上述募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后的節(jié)余募集資 金

公司日常生產(chǎn)經(jīng)營。具體情況如下：

     一、募集資金投資項(xiàng)目概述

     （一）募集資金的基本情況

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)鵬欣環(huán)球資源股份有限公司向姜照柏等

發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》

                  （證監(jiān)許可[2018]758 號(hào)）核準(zhǔn)，鵬欣資

源采用非公開發(fā)行的方式向國開裝備制造產(chǎn)業(yè)投資基金有限責(zé)任公司、西藏暄昱企

業(yè)管理有限公司和營口海眾融資租賃有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股

民幣 599,999,989.16 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 14,180,000.00 元，實(shí)際募集資金凈

額為人民幣 585,819,989.16 元。上述募集資金到位情況已經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)

所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于 2019 年 4 月 19 日出具《驗(yàn)資報(bào)告》[中興財(cái)光華審

驗(yàn)字(2019)第 304005 號(hào)]。

     （二）發(fā)行申請(qǐng)文件承諾募集資金投資項(xiàng)目情況

     公司披露的《鵬欣環(huán)球資源股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集

配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書》中規(guī)定的募集資金具體用途如下：

                                           單位：萬元 幣種：人民幣

 序                                    原計(jì)劃使用募集         募集資金擬

           項(xiàng)目名稱        項(xiàng)目總投資額                               注

 號(hào)                                     資金投資金額         投資金額

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          合   計(jì)       411,304.00      150,882.00   60,000.00

   注：本處按照募集資金到賬后存入各項(xiàng)目募集資金專戶的金額列示，其中支付相關(guān)中介費(fèi)用

中包含本次發(fā)行費(fèi)用。

   二、募集資金管理情況

   為了規(guī)范募集資金的管理和使用，公司已按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的要求，制

定了《鵬欣環(huán)球資源股份有限公司募集資金管理制度》。

   根據(jù)公司的募集資金管理制度，公司開設(shè)了專門的銀行賬戶對(duì)募集資金進(jìn)行專

戶存儲(chǔ)。所有募集資金項(xiàng)目投資的支出，在募集資金使用計(jì)劃或公司預(yù)算范圍內(nèi)，

由項(xiàng)目管理部門提出申請(qǐng)，分級(jí)審批、決策后，項(xiàng)目實(shí)施單位執(zhí)行。募集資金使用

情況由公司審計(jì)部門進(jìn)行日常監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門定期對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行檢查，

并將檢查情況報(bào)告董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。

   三、募集資金使用及節(jié)余情況

   （一）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司擬以募集資金置換預(yù)先投入的自有資金的議案》，

同意公司使用募集資金人民幣 401,000,000.00 元置換募投項(xiàng)目預(yù)先投入的自有資

金。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)分別對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具

了核查意見。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)公司募集資金投資項(xiàng)

目實(shí)際使用自有資金情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《鵬欣環(huán)球資源股份有限公司

以募集資金置換自有資金代墊募投項(xiàng)目支出情況說明的鑒證報(bào)告》

                            （中興財(cái)光華審專

字(2019)第 304096 號(hào)）。

   （二）使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)

和募集資金使用計(jì)劃的情況下，使用暫時(shí)閑置的募集資金不超過人民幣 110,000 萬

元進(jìn)行現(xiàn)金管理（2016 年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金擬安排用于現(xiàn)金管理的

閑置募集資金額度為不超過人民幣 92,000 萬元；2018 年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買

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資產(chǎn)并募集配套資金擬安排用于現(xiàn)金管理的閑置募集資金額度為不超過人民幣

顧問出具了核查意見。

部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)

和募集資金使用計(jì)劃的情況下，使用暫時(shí)閑置的募集資金不超過人民幣 100,000 萬

元進(jìn)行現(xiàn)金管理（2016 年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金擬安排用于現(xiàn)金管理的

閑置募集資金額度為不超過人民幣 92,000 萬元；2018 年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買

資產(chǎn)并募集配套資金擬安排用于現(xiàn)金管理的閑置募集資金額度為不超過人民幣

顧問出具了核查意見。

   （三）使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資

項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，使用不超過人民幣 185,999,989.16 元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)

充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。公司獨(dú)立董事、

監(jiān)事會(huì)分別對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具了核查意見。截至 2021

年 4 月 16 日 ， 公 司 已 將 用 于 暫 時(shí) 補(bǔ) 充 流 動(dòng) 資 金 的 閑 置 募 集 資 金 人 民 幣

用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投

資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，使用不超過人民幣 100,000,000 元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)

充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。公司獨(dú)立董事、

監(jiān)事會(huì)分別對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具了核查意見。截至 2022

年 4 月 21 日，公司已將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金人民幣 100,000,000

元全部歸還至募集資金專戶。

   （四）本次結(jié)項(xiàng)的募投項(xiàng)目募集資金使用及節(jié)余情況

   本次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目為“支付相關(guān)中介費(fèi)用”。截至 2022 年 8 月 31 日，

結(jié)合公司實(shí)際支付本次交易相關(guān)中介費(fèi)用，本次結(jié)項(xiàng)“支付相關(guān)中介費(fèi)用”及其他

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募投項(xiàng)目的募集資金使用及節(jié)余情況如下：

                                                     單位：萬元 幣種：人民幣

                原計(jì)劃使用                                利息、理

                             募集資金擬       已投入資                   募集資金

序號(hào)      項(xiàng)目名稱    募集資金投               注                財(cái)收益和

                             投資金額        金金額                     余額

                 資金額                                 匯兌損益

      南非奧尼金礦生

      產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目

      支付相關(guān)中介費(fèi)

      用

合計(jì)              150,882.00   60,000.00   55,830.20     -21.47   4,148.33

     注：本處按照實(shí)際募集資金到賬后存入各項(xiàng)目募集資金專戶的金額列示，其中支付相關(guān)中介

費(fèi)用中包含本次發(fā)行費(fèi)用。

     四、部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)募集資金節(jié)余的主要原因

     本次部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)募集資金節(jié)余的主要原因系支付相關(guān)中介費(fèi)用的節(jié)余。

同時(shí)，公司為了提高募集資金的使用效率，在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)

行和募集資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品獲得一定的投資

收益。

     五、節(jié)余募集資金的使用計(jì)劃

     鑒于公司募集資金投資項(xiàng)目“支付相關(guān)中介費(fèi)用”項(xiàng)目已實(shí)施完畢，為更合理

地使用募集資金，提高募集資金使用效率，公司擬將上述募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后的節(jié)

余募集資金 3,111.18 萬元（實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)

資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營。

     公司使用節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于最大程度發(fā)揮募集資金使

用效益，符合公司實(shí)際經(jīng)營發(fā)展需要，符合全體股東利益，未違反中國證監(jiān)會(huì)、上

海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

     以上議案已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議

審議通過，現(xiàn)提交股東大會(huì)審議。

     請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

                                         鵬欣環(huán)球資源股份有限公司董事會(huì)

                                       鵬欣資源 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)材料

議案二:

      關(guān)于變更公司 2022 年度以結(jié)構(gòu)性存款等資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押

     向銀行申請(qǐng)開具銀行承兌匯票及信用證的額度劃分的議案

各位股東及股東代表：

     一、業(yè)務(wù)情況概述

     （一）年度授權(quán)情況

     公司分別于 2022 年 4 月 28 日、5 月 20 日召開第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、

第七屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議和 2021 年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司 2022

年度以結(jié)構(gòu)性存款等資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押向銀行申請(qǐng)開具銀行承兌匯票及信用證的議案》，

同意公司及其控股子公司在不影響正常經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，使用不超過人民

幣 60,000 萬元自有資金開展用結(jié)構(gòu)性存款等資產(chǎn)（其中結(jié)構(gòu)性存款 30,000 萬元，

大額存單與定期存款 30,000 萬元）進(jìn)行質(zhì)押，向銀行申請(qǐng)開具銀行承兌匯票及信用

證，在上述額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)使用，期限為自 2021 年年度股東大會(huì)審議通過之日

起至下一屆年度股東大會(huì)之日止。

     （二）業(yè)務(wù)開展情況

     公司業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格按照上述授權(quán)額度及范圍進(jìn)行操作，截至 2022 年 10 月 10 日，

已使用結(jié)構(gòu)性存款額度 1.17 億、定期存款額度 3 億，總額 4.17 億。具體情況如下

表所示：

                                               單位：萬元 幣種：人民幣

                  開票          質(zhì)押金                   存款

序號(hào)       業(yè)務(wù)抬頭          質(zhì)押物               存入日              實(shí)際收益

                  銀行           額                    天數(shù)

                  平安   結(jié)構(gòu)性

                  銀行    存款

                  平安   結(jié)構(gòu)性

                  銀行    存款

                  平安   結(jié)構(gòu)性

                  銀行    存款

                  平安   結(jié)構(gòu)性

                  銀行    存款

             小計(jì)               11,700       -         -     -

                                         鵬欣資源 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)材料

                 民生

                 銀行

                 民生

                 銀行

                 民生

                 銀行

                 民生

                 銀行

                 民生

                 銀行

                 民生

                 銀行

      上海鵬和國際貿(mào)易   華夏

      有限公司       銀行

      上海鵬和國際貿(mào)易   民生

      有限公司       銀行

      上海鵬和國際貿(mào)易   民生

      有限公司       銀行

      上海鵬和國際貿(mào)易   民生

      有限公司       銀行

      上海鵬御國際貿(mào)易   北京

      有限公司       銀行

           小計(jì)                   30,000       -           -       -

           合計(jì)                   41,700       -           -       -

     二、本次變更的原因及主要內(nèi)容

     鑒于目前結(jié)構(gòu)性存款收益波動(dòng)較大、定期存款收益穩(wěn)定，為更好地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、

在安全合規(guī)的前提下提高資金收益率，公司擬更改原有的額度劃分，將原授權(quán)額度：

公司及其控股子公司使用不超過人民幣 60,000 萬元自有資金開展用結(jié)構(gòu)性存款等

資產(chǎn)（其中結(jié)構(gòu)性存款 30,000 萬元，大額存單與定期存款 30,000 萬元）進(jìn)行質(zhì)押，

變更為：公司及其控股子公司使用不超過人民幣 60,000 萬元自有資金開展用結(jié)構(gòu)性

存款、大額存單與定期存款等資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押，其余內(nèi)容不變。

     以上議案已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議

審議通過，現(xiàn)提交股東大會(huì)審議。

     請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

                                    鵬欣環(huán)球資源股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 臨時(shí)股東大會(huì) 鵬欣資源