中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于

         北京熱景生物技術(shù)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

       及全資子公司使用暫時(shí)閑置募集資金

             進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

  中德證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中德證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”

                             ）作為北京熱

景生物技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“熱景生物”、“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                              、《上海證

              《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資

券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

金管理和使用的監(jiān)管要求（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)

管辦法（試行）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)熱景生物及全資

子公司熱景（廊坊）生物技術(shù)有限公司（以下簡稱“廊坊熱景”或“全資子公司”）

擬使用額度不超過 10,000 萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行

了核查，情況如下：

  一、本次募集資金基本情況

  依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具《關(guān)于同意北京熱景生物技術(shù)股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕1615 號(hào)），同意北京熱景

生物技術(shù)股份有限公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股 1,555.00 萬股，發(fā)行價(jià)格為

費(fèi)、承銷費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)等）合計(jì)人民幣

元。上述募集資金已于 2019 年 9 月 24 日全部到位，并由容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

殊普通合伙）于 2019 年 9 月 25 日對(duì)本次發(fā)行募集資金的到賬情況進(jìn)行了審驗(yàn)，

并出具了會(huì)驗(yàn)字[2019]7401 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

  為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所上市公

司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》的有關(guān)規(guī)定，公司已同中德證券與存放募

集資金的銀行北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)

管協(xié)議》，公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的全資子公司廊坊熱景已同中德證券與存放募集

資金的銀行平安銀行股份有限公司北京分行簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)

議》

 ，開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。

  具體情況詳見公司于 2019 年 9 月 27 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）的《首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》

                                  。

  二、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

  （一） 投資目的

  為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在確保不影響募集資金

項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司及股

東獲取更多回報(bào)。

  （二）投資產(chǎn)品品種

  公司及全資子公司將按照規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于

購買流動(dòng)性好、安全性高的銀行理財(cái)產(chǎn)品（包括結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存

款、定期存款、大額存單等），產(chǎn)品期限最長不超過 12 個(gè)月。投資產(chǎn)品不得用于

質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

  （三）投資額度及期限

  公司及全資子公司計(jì)劃使用額度不超過人民幣 10,000 萬元（包含本數(shù)）的

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  公司及全資子公司根據(jù)募集資金使用情況，將閑置資金投資上述現(xiàn)金管理產(chǎn)

品，最長期限不超過 12 個(gè)月。

  （四）決議有效期及實(shí)施方式

  自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。董事會(huì)授權(quán)董事長在授權(quán)額

度和期限內(nèi)行使投資決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)

組織實(shí)施。

  （五）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相

改變募集資金用途。

  （六）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司及全資子公司現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投

資金額不足部分，以及公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督

管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)

金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  三、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響

  公司及全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投

項(xiàng)目日常運(yùn)營和資金安全，不影響公司募投項(xiàng)目資金正常周轉(zhuǎn)需要的前提下實(shí)施

的，履行了必要的法定程序，不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

  公司通過對(duì)閑置募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理可以提高公司資金使用

效率，獲取良好的投資回報(bào)，充分保障股東利益。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一） 投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影

響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該

項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

  （二） 風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（但不限于）選擇優(yōu)質(zhì)合作金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理

產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤金融

機(jī)構(gòu)現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)

采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

用情況及收益情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理、并對(duì)賬務(wù)處理情況進(jìn)行核

實(shí)。在每個(gè)季度末對(duì)所有金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)

謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指

引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)

金管理業(yè)務(wù)。

  五、專項(xiàng)意見說明

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司及全資子公司擬使用不超過 10,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

本次利用部分暫時(shí)閑置募集資金合理進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資金收益，為公司

及股東獲取更多回報(bào)，符合公司和全體股東的利益。

  本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及

《公司章程》、《募集資金管理辦法》等的規(guī)定。本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)通過董事會(huì)審議，審議議案內(nèi)容及表決情況符合相關(guān)制度的

規(guī)定，履行了必要的程序，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公

司獨(dú)立董事同意本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置

募集資金的使用效率，增加公司資金收益，符合公司及全體股東利益，符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—— 上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相

關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。綜上，同意公司及全資子公司熱景

（廊坊）生物技術(shù)有限公司使用不超過人民幣 10,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  公司及子公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)

事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司及子公司在確保不影響募

集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營的前提下，擬使用額度不超過人民幣 10,000

萬元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買流動(dòng)性好、安全

性高的銀行理財(cái)產(chǎn)品（包括結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額

存單等），該事項(xiàng)及其決策程序，符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，有利于

提高募集資金使用效益，未發(fā)現(xiàn)變相改變募集資金投向及損害公司股東利益的情

形。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)熱景生物及其全資子公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司