華創(chuàng)證券有限責任公司

            關于揚州海昌新材股份有限公司

       使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片)

   華創(chuàng)證券有限責任公司（以下簡稱“華創(chuàng)證券”或“保薦機構”）作為揚州

海昌新材股份有限公司（以下簡稱“海昌新材”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修

訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等等有

關法律法規(guī)的規(guī)定，對海昌新材使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項進行了

審慎核查，具體如下：

   一、募集資金的基本情況

   經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意揚州海昌新材股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊的批復》（[2020]1834 號）核準，公司首次公開發(fā)行新股 2,000 萬

股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價格 18.97 元/股，募集資金總額 379,400,000.00

元，扣除發(fā)行費用（不含稅）后募集資金凈額 344,001,667.28 元。2020 年 9 月 3

日，公司收到首次公開發(fā)行股票募集資金 351,142,000.00 元（已扣除保薦及承銷

費用（不含稅）26,658,490.55 元）；同日，中興財光華會計師事務所（特殊普通

合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了中興財光

華審驗字[2020]102004 號《揚州海昌新材股份有限公司驗資報告》。

  二 、募集資金使用情況及暫時閑置情況

   根據(jù)《揚州海昌新材股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說

明書》中披露的募集資金投資項目，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費

用后，將投資于以下項目：

                                                          單位：萬元

                                    其中募集資

序號        項目名稱          投資規(guī)模                     項目備案情況       建設期

                                    金投資金額

      揚州海昌新材股份有限

                                                 揚邗發(fā)改備

                                                 [2017]18 號

      粉末冶金零部件項目

      揚州海昌新材股份有限

      公司粉末冶金新材料應                                 揚邗經信備

      用研發(fā)中心技術改造項                                 [2019]3 號

      目

            合計          25,260.10    24,331.25

議審議通過《關于擬使用部分超募資金實施全資子公司項目的議案》，會議決議

通過公司擬使用 5,000 萬閑置超募資金投入全資子公司江蘇揚州海榮粉末冶金有

限公司“新建粉末冶金制品項目”，此項議案由 2021 年 6 月 2 日召開的 2021 年第

一次臨時股東大會審議通過。

     募集資金投資項目的建設需要一定的周期。目前，公司正按照募集資金使用

計劃，有序推進募集資金投資項目的進展。根據(jù)募集資金投資項目的實際建設進

度，現(xiàn)階段募集資金在短期內將出現(xiàn)部分閑置的情況。

     三、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

     為了提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設和公司正常生

產經營的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以增加資金

收益，為公司及股東獲取更多的回報。

     公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣 16,000 萬元（含本數(shù)）進行現(xiàn)金管

理，上述資金額度自股東大會審議通過之日起 12 個月內可以滾動使用。

     公司將按相關規(guī)定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格評估，使用閑置募集

資金計劃于安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存

款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產品不得用于質押、股票及其衍生產品、證

券投資基金和證券投資目的及無擔保債券為標的的銀行理財或信托產品。上述投

資產品的期限不超過 12 個月。

  在獲得股東大會批準后，公司董事會將授權董事長或董事長授權人員在額度

范圍內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)

理財機構作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產品品種、簽署

合同及協(xié)議等。

  收益全部歸公司所有。

  公司將按照深圳證券交易所的相關規(guī)定，及時履行信息披露義務。

  四、投資風險及風險控制措施

  公司進行現(xiàn)金管理購買的產品屬于低風險投資品種，但不排除該項投資受到

市場波動的影響。針對可能發(fā)生的收益風險，公司擬定如下措施：

針對投資產品的安全性、期限和收益情況選擇合適的產品。

投資產品的情況，分析理財產品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響

公司資金安全的風險因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險。

請專業(yè)機構進行審計。

  五、對公司日常經營的影響

  公司使用閑置資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資項目的 進度和

確保資金安全的前提下進行的，不影響公司募集資金投資項目開展和正常的生產

經營；同時，通過適度的現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收

益，為公司股東謀取更多的投資回報。不存在與募集資金投資項目的實施計劃相

互抵觸的情形，同時也不存在變相改變募集資金投向的情形。

  六、審議程序及專項意見

  公司2022年10月24日召開的第二屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于

使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

  公司2022年10月24日召開的第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《關于使

用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

  公司合理利用部分暫時閑置募集資金及閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，有助

于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，沒有

影響募集資金項目建設和公司正常經營，符合公司及股東的利益。相關審批程

序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上

市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定，不存在損害中小股東利益的情形。我們同意公

司在授權范圍內使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，并同意提交股東大會審

核。

  七、保薦機構的核查意見

  經核查，保薦機構認為：

事會第二十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過，獨立董事均發(fā)表

了明確的同意意見。公司履行了投資決策的審批程序，審批程序符合《公司章

程》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》、《上市

公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修

訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)

范運作》等相關規(guī)定。

資金使用用途的情形，不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用，未影響

公司正常經營，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特

別是中小股東利益的情形。

  綜上，保薦機構對海昌新材本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異

議，相關議案尚需股東大會審議通過后方可實施。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《華創(chuàng)證券有限責任公司關于揚州海昌新材股份有限公司

使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

          吳   丹       岑東培

                        華創(chuàng)證券有限責任公司

                            年   月   日

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