證券代碼: 300151        證券簡稱：昌紅科技                公告編號(hào)：2022-079

債券代碼: 123109        債券簡稱: 昌紅轉(zhuǎn)債

【資料圖】

               深圳市昌紅科技股份有限公司

    關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)昌紅轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的

                      提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%，預(yù)計(jì)觸發(fā)“昌紅轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。

若觸發(fā)條件，公司將于觸發(fā)條件當(dāng)日召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并

及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

   一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

   （一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳市昌紅科技股份有限公司

向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕609 號(hào)）核

準(zhǔn)，公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模為 46,000.00 萬元，發(fā)行數(shù)量為 460.00

萬張，每張面值 100.00 元，募集資金總額 46,000.00 萬元，扣除本次發(fā)行募集資

金承銷保薦費(fèi)及其他發(fā)行費(fèi)用（不含稅）1,226.23 萬元，實(shí)際募集資金凈額為

（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具信會(huì)師報(bào)字 2021 第 ZL10041 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

   （二）可轉(zhuǎn)換公司債券上市情況

   經(jīng)深圳證券交易所審核同意，公司 46,000.00 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2021

年 4 月 1 日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“昌紅轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“123109”。

   （三）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限

   根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳市昌紅科技股份有限公

                     （以下簡稱“《募集說明書》”）

司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

的相關(guān)規(guī)定，“昌紅轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交

易日至可轉(zhuǎn)債到期日止，即自 2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 31 日。

   （四）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

   “昌紅轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 28.26 元/股，2021 年 6 月 2 日，因公司實(shí)施

完成了 2020 年度權(quán)益分派，“昌紅轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 28.26 元/股調(diào)整為 28.06

元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2021 年 6 月 2 日起生效，具體內(nèi)容詳見公司披露在

巨潮資訊 網(wǎng)上的《 關(guān)于可 轉(zhuǎn)換公 司債券 轉(zhuǎn)股價(jià)格 調(diào)整的 公告》（公告 編號(hào)：

轉(zhuǎn)股價(jià)格由 28.06 元/股調(diào)整為 27.88 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2022 年 5 月 17

日起生效，具體內(nèi)容詳見公司披露在巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股

價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2022-043）。

   二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

   （一）修正權(quán)限與修正幅度

   在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易

日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)

提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

   上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前

一交易日均價(jià)之間的較高者。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

  （二）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司將在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體

上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股的期間（如需）。從股

權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修

正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

  若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申

請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  三、關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的具體說明

  自 2022 年 10 月 10 日至 2022 年 10 月 21 日，公司股票已有 10 個(gè)交易日的

收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 27.88 元/股的 85%，即 23.70 元/股的情形，預(yù)計(jì)觸發(fā)“昌

紅轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 15 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關(guān)規(guī)定，若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件，公司將

于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件當(dāng)日召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并在次一

交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，同時(shí)按照《募

集說明書》的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。若公司未在觸發(fā)轉(zhuǎn)股

價(jià)格修正條件時(shí)召開董事會(huì)履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)

股價(jià)格。

  四、其他事項(xiàng)

  投資者如需了解“昌紅轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)查閱公司于 2020 年 10 月

債的相關(guān)規(guī)定，并關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                              深圳市昌紅科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 昌紅科技