證券代碼：600478        證券簡稱：科力遠         公告編號：2022-061

          湖南科力遠新能源股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關于 2021 年股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期

              行權條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   股票期權擬行權數(shù)量：169.95 萬份

  ?   行權股票來源：向激勵對象定向增發(fā)的公司 A 股普通股

  湖南科力遠新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”或“科力遠”）于 2022 年

議通過了《關于 2021 年股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期行權條件成就

的議案》。現(xiàn)將有關事項說明如下：

      一、股權激勵計劃批準及實施情況

  （一）股權激勵計劃方案及履行程序

公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021 年

股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、

                     《關于提請股東大會授權董事會辦

理 2021 年股票期權激勵計劃有關事項的議案》、《關于召開公司 2021 年第一次臨

時股東大會的議案》，獨立董事發(fā)表了獨立意見。

公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021 年

股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、

                     《關于核實<2021 年股票期權激勵

計劃激勵對象名單>的議案》。

名和職務進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會均未收到任何異議，無反饋記錄。

對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-010）。

于公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021

年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、

                      《關于提請股東大會授權董事會

辦理 2021 年股票期權激勵計劃有關事項的議案》。

幕信息知情人和激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》

                        （公告編號：2021-011）。

會議審議通過《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，獨立董事發(fā)表了獨立

意見。

劃授予對象人數(shù)和份額的公告》（公告編號：2021-026）。

授予登記完成的公告》（公告編號：2021-028）。

會議審議通過《關于向激勵對象授予預留股票期權（第一批次）的議案》，獨立董

事發(fā)表了獨立意見。

劃預留授予（第一批次）對象人數(shù)和份額的公告》（公告編號：2021-050）。

留授予（第一批次）登記完成的公告》（公告編號：2021-054）。

十一次會議審議通過《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》

和《關于 2021 年股票期權激勵計劃首次授予第一個行權期行權條件成就的議案》，

獨立董事發(fā)表了獨立意見。

第一個行權期行權結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號：2022-026）。

第十三次會議審議通過《關于 2021 年股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期

行權條件成就的議案》，獨立董事發(fā)表了獨立意見。

   （二）股票期權授予情況

項目                  首次授予               預留授予（第一批次）

授予日期                2021 年 3 月 16 日    2021 年 8 月 24 日

授予登記完成日期            2021 年 4 月 30 日    2021 年 9 月 24 日

行權價格                3.06 元/股           3.06 元/股

授予數(shù)量                3085.00 萬份         621.50 萬份

授予人數(shù)                99 人               23 人

授予后股票期權剩余數(shù)量         772.5 萬份           150.00 萬份

  說明:

權，公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象人數(shù)由 100 人調(diào)整為 99 人，首次授予

的股票期權份額數(shù)量由 3090.00 萬份調(diào)整為 3085.00 萬份。

權，公司 2021 年股票期權激勵計劃預留授予（第一批次）激勵對象人數(shù)由 24 人調(diào)整為 23

人，預留授予（第一批次）的股票期權份額數(shù)量由 622.50 萬份調(diào)整至 621.50 萬份。

份已失效。

   二、股權激勵計劃激勵對象行權條件說明

   （一）本次激勵對象行權符合股權激勵計劃規(guī)定的各項行權條件

   根據(jù)公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”）

規(guī)定，本激勵計劃預留授予（第一批次）的股票期權的第一個行權期為自預留授

予（第一批次）登記完成之日起 12 個月后的首個交易日起至預留授予（第一批

次）登記完成之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當日止，可行權比例為獲授股票

期權的 30%。

  公司 2021 年股票期權激勵計劃預留授予（第一批次）登記完成日期為 2021

年 9 月 24 日，即預留授予（第一批次）的股票期權的等待期于 2022 年 9 月 24 日

屆滿，第一個行權期于 2022 年 9 月 26 日開始。

  關于 2021 年股票期權激勵計劃預留授予（第一批次）第一個行權期條件及條

件成就的情況如下：

行權條件                              達成情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：           截至目前，公司未發(fā)生左述情況，符

出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：          截至目前，本次行權的激勵對象均未

為不適當人選；

會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

管理人員情形的；

（三）公司層面業(yè)績考核要求                     2021 年公司實現(xiàn)營業(yè)收入 30.59 億

第一個行權期公司業(yè)績考核目標：                   元，較 2020 年同比增長 20.14%；實

以 2020 年營業(yè)收入為基數(shù)，2021 年營業(yè)收入增長      現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的歸母凈利

率不低于 20%；且 2021 年凈利潤不低于 0.2 億元。   潤 1,624.84 萬元，剔除 2021 年度股

                                  權激勵成本影響的扣非后歸母凈利

注：上述“營業(yè)收入”、“營業(yè)收入增長率”、

                    “凈            潤為 3,446.76 萬元。符合行權條件。

利潤”指標均以公司經(jīng)審計的合并財務報表所載數(shù)

據(jù)為準。其中，“凈利潤”指標指歸屬于上市公司

股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤，并以剔除本激

勵計劃考核期內(nèi)因?qū)嵤┕蓹嗉钣媱澔騿T工持股

計劃等激勵事項產(chǎn)生的激勵成本影響之后的數(shù)值

作為計算依據(jù)。

（四）個人層面績效考核要求                            預留授予（第一批次）的激勵對象 23

激勵對象的績效考核結(jié)果分為“A”、“B”、“C”、                人中，有 4 人離職。剩余 19 名激勵

“D”四個等級，行權期內(nèi)，依據(jù)股票期權行權前一                  對象中有 17 人考核等級為“A”或

年度的個人績效考核結(jié)果確認當期個人層面行權                    “B”，標準系數(shù)為 1；有 2 人考核

比例。個人層面績效考核結(jié)果與個人層面行權比例                   登記為“C”，標準系數(shù)為 0.8。符合

對照關系如下表所示：                               全部或部分行權條件。

 考核等級     A         B       C     D

 標準系數(shù)    1.0       1.0     0.8    0

行權期內(nèi)，公司滿足相應業(yè)績考核目標的前提下，

激勵對象當期實際可行權的股票期權數(shù)量=標準系

數(shù)×個人當期計劃行權的股票期權數(shù)量。

  （二）對未達到行權條件的股票期權的處理方法

 對于未達到行權條件和已達到行權條件但放棄行權的股票期權，由公司注銷。

  三、本次行權的具體情況

 （一）授予日：2021 年 8 月 24 日

 （二）行權數(shù)量：169.95 萬份

 （三）行權人數(shù)：19 人

 （四）行權價格：3.06 元/股

 （五）行權方式：批量行權

 （六）股票來源：向激勵對象定向增發(fā)的公司 A 股普通股

 （七）行權安排：公司將根據(jù)政策規(guī)定的窗口期，統(tǒng)一為激勵對象辦理股票

期權行及相關的股份登記手續(xù)，并將中國券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦

理完畢股份變更登記手續(xù)當日確定為行權日。

 （八）激勵對象名單及行權情況：

                         可行權數(shù)量        占股權激勵計劃      占授予時總股

 姓名           職務

                          （萬份）        總量的比例（%）     本的比例（%）

吳曉光     副總經(jīng)理、財 12.00                  0.38         0.0073

        務總監(jiān)

其他激勵對象（18 人）             157.95       5.02         0.0955

總計                       169.95       5.40         0.1028

  四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況

 公司監(jiān)事會對公司 2021 年股票期權激勵計劃劃預留授予（第一批次）第一個

行權期行權激勵對象名單進行了核查，認為公司 2021 年股票期權激勵計劃劃預

留授予（第一批次）第一個行權期行權激勵對象行權資格合法有效，滿足《公司

激勵對象行權，對應股票期權的行權數(shù)量為 169.95 萬份。

  五、獨立董事意見

條件成就，相關業(yè)績指標及考核結(jié)果均符合預留授予（第一批次）第一個行權期

的行權條件，且相關主體不存在依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司 2021 年股

票期權激勵計劃（草案）》不得行權的情形。

議程序合法、有效。

法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在侵犯公司及股東利益的情況。

  因此，我們同意公司為 19 名預留授予（第一批次）的激勵對象辦理第一個行

權期的 169.95 萬份股票期權的行權手續(xù)。

  六、行權日及買賣公司股票情況的說明

  截至目前，激勵對象中的高級管理人員在此前 6 個月內(nèi)不存在買賣公司股票

的情況。

  七、股權激勵股票期權費用的核算及說明

  根據(jù)《企業(yè)會計準則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第 22 號——

金融工具確認和計量》，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期權定價模型確定

股票期權在授予日的公允價值；授予日后，公司已在對應的等待期根據(jù)會計準則

對本次股票期權行權相關費用進行相應攤銷，計入相關成本或費用及資本公積；

在行權日，公司僅根據(jù)實際行權數(shù)量，確認股本和股本溢價，具體數(shù)額以會計師

事務所出具的年度審計報告為準，本次股票行權不會對公司財務狀況和經(jīng)營成果

產(chǎn)生重大影響。

  八、法律意見書的結(jié)論性意見

  湖南啟元律師事務所認為：

  （1）截至本法律意見書出具日，公司本次行權已取得現(xiàn)階段必要的批準和授

權，符合《管理辦法》及《2021 年股票期權激勵計劃》的相關規(guī)定。

  （2）截至本法律意見書出具日，本次行權條件已成就，行權安排符合《公司

法》

 《管理辦法》等相關法律法規(guī)以及《2021 年股票期權激勵計劃》的相關規(guī)定。

  九、獨立財務顧問報告的結(jié)論意見

  深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認為：截至獨立財務顧問報告出具日，公

司和本次可行權的激勵對象均符合《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》規(guī)定的

行使股票期權所必須滿足的條件。本次股票期權行權事項已履行必要的審議程序

和信息披露義務，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《2021 年股票期權激勵計

劃（草案）》的相關規(guī)定。

  特此公告。

                    湖南科力遠新能源股份有限公司董事會

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標簽： 行權條件 激勵計劃 股票期權