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             海通證券股份有限公司         關于陜西斯瑞新材料股份有限公司 核心技術人員職務調(diào)整暨新增認定核心技術人員的核查意見  海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為陜西斯瑞新材料股份有限公司（以下簡稱“斯瑞新材”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市持續(xù)督導保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對斯瑞新材核心技術人員職務調(diào)整暨新增認定核心技術人員的事項進行了核查，具體情況如下：  一、核心技術人員調(diào)整的具體情況  公司根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，綜合考慮公司核心技術研發(fā)等實際情況，經(jīng)管理層研究，因劉凱先生不再負責具體研發(fā)項目，不再認定其為公司核心技術人員。  （一） 核心技術人員的具體情況  劉凱先生于2010年8月任職于斯瑞新材，任公司電力產(chǎn)品事業(yè)部技術研發(fā)部部長。截至本核查意見出具日，劉凱先生未直接持有公司股票，通過斯瑞一號間接持有公司21,818.00股股票，占公司總股本的0.01%。劉凱先生將繼續(xù)遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定及公司首次公開發(fā)行股票時所作的相關承諾。  （二） 參與研發(fā)的項目和專利情況  劉凱先生在公司任相關職務期間，主要負責電力產(chǎn)品事業(yè)部技術研發(fā)，目前已完成相關研發(fā)工作的平穩(wěn)交接。  截至本核查意見出具日，劉凱先生在任職期間參與研究并已獲授權的55項發(fā)明專利和1項實用新型專利均為與公司其他研發(fā)人員共同研發(fā)，均為非單一發(fā)明人，上述知識產(chǎn)權所有權均屬于公司，公司與劉凱先生不存在知識產(chǎn)權的糾紛。  （三） 履行保密及競業(yè)禁止情況  根據(jù)公司與劉凱先生簽署的《勞動合同》及《保密及競業(yè)限制協(xié)議》，雙方對知識產(chǎn)權、保密義務、競業(yè)限制以及相關權利義務等進行了明確的約定。無論劉凱先生今后是否在公司繼續(xù)任職，應對其知悉的全部保密信息履行保密義務，未經(jīng)公司書面同意，不得以任何形式向其他方披露，不得自行或允許其他方進行使用、處理或進行任何方式的編輯。  截至本核查意見出具日，公司未發(fā)現(xiàn)劉凱先生有違反保密協(xié)議及競業(yè)禁止條款等情形。  二、新增核心技術人員認定情況  公司結(jié)合馬明月女士和周興先生的知識背景和任職履歷，以及對公司核心技術研發(fā)的領導和參與情況等因素，認定其為公司核心技術人員。  馬明月女士，女，1989年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業(yè)于西安交通大學材料科學與工程學院，碩士研究生學歷，高級工程師職稱。2013年6月至2014年12月在西安交通大學科技與教育發(fā)展研究院任專職科研人員；年6月至2020年12月在陜西斯瑞新材料股份有限公司任機電事業(yè)部技術部技術員；2021年1月至今在陜西斯瑞新材料股份有限公司任機電事業(yè)部技術部副部長。  周興先生，男，1986年5月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業(yè)于蘭州理工大學材料科學與工程學院，碩士研究生學歷，高級工程師職稱。2012年7月至2014年1月在廣州新萊福新材料股份有限公司任研發(fā)工程師；2014年2月至月至2021年12在陜西斯瑞新材料股份有限公司歷任鎢銅事業(yè)部工程師、技術研發(fā)部副部長、技術研發(fā)部部長；2022年1月至今在西安斯瑞先進銅合金科技有限公司任高壓鎢銅事業(yè)部技術研發(fā)部部長。  三、核心技術人員調(diào)整對公司影響  公司自設立以來高度重視研發(fā)工作，通過在以銅合金材料為主的多個技術領域的豐富積累和持續(xù)發(fā)展，已建立了較為科學的研發(fā)體系，研發(fā)團隊結(jié)構完整。  截至本核查意見出具日，公司核心技術人員共9人，具體如下：  時間                核心技術人員姓名本次調(diào)整前   王文斌、張航、楊平、王小軍、庾高峰、孫君鵬、劉凱、李鵬本次調(diào)整后   王文斌、張航、楊平、王小軍、庾高峰、孫君鵬、李鵬、馬明月、周興  目前，公司的技術研發(fā)和日常經(jīng)營均正常進行。  四、公司履行的程序及采取的措施  本次核心技術人員變動事項已經(jīng)第三屆董事會第四次會議審議通過，出席會議的董事一致同意該議案，審議程序符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。  公司研發(fā)團隊結(jié)構完整，后備人員充足，目前公司的研發(fā)活動均處于正常有序的推進狀態(tài)。未來公司將持續(xù)加大研發(fā)投入，不斷完善研發(fā)團隊建設，加強研發(fā)技術人員的培養(yǎng)和引進，不斷提升公司技術創(chuàng)新能力。  五、保薦機構意見  經(jīng)核查，保薦機構認為：  公司本次核心技術人員職務調(diào)整及新增核心技術人員事項已經(jīng)第三屆董事會第四次會議審議通過，公司已制定了相應的應對措施，對公司核心競爭力和日常經(jīng)營不會產(chǎn)生重大不利影響，公司亦不存在其他未披露的核心技術人員相關重大風險。（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于陜西斯瑞新材料股份有限公司核心技術人員職務調(diào)整暨新增認定核心技術人員的核查意見》之簽字蓋章頁）保薦代表人簽名：           林文亭           趙中堂                        海通證券股份有限公司                               年   月   日

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標簽： 核心技術 股份有限公司 海通證券股份有限公司