【資料圖】

證券代碼：688355      證券簡稱：明志科技          公告編號：2022-042              蘇州明志科技股份有限公司           第一個歸屬期符合歸屬條件的公告  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。  重要內(nèi)容提示：     ? 限制性股票擬歸屬數(shù)量：87.838 萬股     ? 歸屬股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票  一、本次股權(quán)激勵計劃批準及實施情況  （一）本次股權(quán)激勵計劃方案及履行的程序  （1）股權(quán)激勵方式：第二類限制性股票。  （2）授予數(shù)量：本激勵計劃擬授予的限制性股票數(shù)量 191.89 萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額 12,307.77 萬股的 1.56%。其中，首次授予 179.89萬股，占本激勵計劃公布時公司股本總額 12,307.77 萬股的 1.46%，占本次授予權(quán)益總額的 93.75%；預(yù)留 12.00 萬股，占本激勵計劃公布時公司股本總額  （3）授予價格：14.60 元/股（調(diào)整后），即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵對象可以每股 14.60 元的價格購買公司向激勵對象增發(fā)的公司 A 股普通股股票。  （4）激勵人數(shù)：首次授予 103 人，預(yù)留授予 10 人。  （5）激勵計劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：                                      歸屬權(quán)益數(shù)量占授  歸屬安排               歸屬時間                                      予權(quán)益總量的比例                自相應(yīng)授予之日起 12 個月后的首個交易日至相  第一個歸屬期                                         50%                應(yīng)授予之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日止                自相應(yīng)授予之日起 24 個月后的首個交易日至相  第二個歸屬期                                         20%                應(yīng)授予之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日止                自相應(yīng)授予之日起 36 個月后的首個交易日至相  第三個歸屬期                                         30%                應(yīng)授予之日起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日止    若預(yù)留部分在 2021 年授予完成，則預(yù)留部分限制性股票各期歸屬安排與首 次授予部分一致；若預(yù)留部分在 2022 年授予完成，則預(yù)留授予的限制性股票的 歸屬期限和歸屬比例安排具體如下：                                               歸屬權(quán)益數(shù)量占授    歸屬安排                  歸屬時間                                               予權(quán)益總量的比例                自預(yù)留授予之日起 12 個月后的首個交易日至預(yù)  第一個歸屬期                                         50%                留授予之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日止                自預(yù)留授予之日起 24 個月后的首個交易日至預(yù)  第二個歸屬期                                         50%                留授予之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日止   （6）任職期限和業(yè)績考核要求   ①激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求   激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12 個月以上的任職期 限。   ②公司層面業(yè)績考核要求    本次激勵計劃考核年度為 2021-2023 年三個會計年度，分年度進行業(yè)績考 核并歸屬，以達到業(yè)績考核目標作為激勵對象的歸屬條件。本激勵計劃首次授 予各年度業(yè)績考核目標如下表所示：                    業(yè)績考核目標 A               業(yè)績考核目標 B首次授予歸屬期                 公司層面歸屬比例 100%          公司層面歸屬比例 60%            以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)， 以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)，第一個歸屬期（2021 年度）            于 42.00%；              于 33.60%；            以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)， 以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)，第二個歸屬期（2022 年度）            于 65.00%；              于 52.00%；            以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)， 以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)，第三個歸屬期（2023 年度）            于 75.00%；              于 60.00%；    若預(yù)留部分在 2021 年授予完成，則預(yù)留部分業(yè)績考核與首次授予部分一 致。若預(yù)留部分在 2022 年授予完成，則預(yù)留部分考核年度為 2022-2023 年兩 個會計年度，每個會計年度考核一次，本激勵計劃預(yù)留授予各年度業(yè)績考核目 標如下表所示：                    業(yè)績考核目標 A                  業(yè)績考核目標 B預(yù)留授予歸屬期                 公司層面歸屬比例 100%            公司層面歸屬比例 60%            以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)， 以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)，第一個歸屬期（2022 年度）            于 65.00%；              于 52.00%；            以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)， 以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)，第二個歸屬期（2023 年度）            于 75.00%；              于 60.00%；   注：上述“凈利潤”指經(jīng)審計的扣除股份支付費用的歸屬于上市公司股東凈利潤。    若公司當年度未達到業(yè)績考核目標 B，則所有激勵對象對應(yīng)考核當年計劃 歸屬的限制性股票均不得歸屬或遞延至下期歸屬，并作廢失效。   ③激勵對象個人層面績效考核要求    激勵對象的個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行考核辦法組織實施，并依照激 勵對象的考核結(jié)果確定其實際歸屬的股份數(shù)量。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分 為 A、B、C、D 四個檔次，屆時根據(jù)以下考核評級表中對應(yīng)的個人層面歸屬 比例確定激勵對象的實際歸屬的股份數(shù)量：       考核評級              A和B          C             D      個人層面歸屬比例           100%       60%-80%         0    若公司層面業(yè)績考核當年度達到業(yè)績考核目標B，激勵對象當年實際可歸屬 限制性股票數(shù)量=公司層面歸屬比例×個人層面歸屬比例×個人當年計劃歸屬額 度。    所有激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全 歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。  （1）2021 年 9 月 8 日，公司召開第一屆董事會第十六次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。  同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實公司<2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。  （2）2021 年 9 月 9 日至 2021 年 9 月 18 日，公司內(nèi)部對本次擬激勵對象的姓名和職務(wù)進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何人對激勵對象提出的異議。2021 年 9 月 22 日，公司監(jiān)事會于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》(公告編號：2021-025)。  （3）2021 年 9 月 24 日，公司召開 2021 年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。2021 年 9 月 25 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》                        （公告編號：2021-027）。  （4）2021 年 9 月 24 日，公司召開第一屆董事會第十七次會議與第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對首次授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。  （5）2022 年 9 月 23 日，公司召開的第一屆董事會第二十五次會議與第一屆監(jiān)事會第二十一次會議，通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關(guān)于向激勵對象預(yù)留授予限制性股票的議案》、《關(guān)于作廢處理部分限制性股票的議案》和《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本次激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。    （二）歷次限制性股票授予情況    公司于 2021 年 9 月 24 日向 103 名激勵對象首次授予 179.89 萬股限制性股票；                   授予價格                            授予后限制性股    授予日期                       授予數(shù)量        授予人數(shù)                   （調(diào)整后）                            票剩余數(shù)量    （三）激勵計劃各期限制性股票歸屬情況    截至本公告出具日，公司激勵計劃各批次授予的限制性股票尚未歸屬。    二、限制性股票歸屬條件說明    （一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況根據(jù)公司 2021 年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，董事會認為：公司 2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件即將成就，本次可歸屬數(shù)量為 87.838 萬股，同意公司按照激勵計劃相關(guān)規(guī)定為符合條件的 100名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。    （二）激勵對象歸屬符合激勵計劃規(guī)定的各項歸屬條件的說明期    根據(jù)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予的限制性股票的第一個歸屬期為“自相應(yīng)授予之日起 12 個月后的首個交易日至相應(yīng)授予之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日止”。本次激勵計劃授予日為 2021 年 9 月 24 日，因此首次授予的限制性股票的第一個歸屬期為 2022 年 9 月 26 日至 2023 年 9 月 22 日。    根據(jù)公司 2021 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，激勵計劃首次授予部分限制性股票第一個歸屬期的歸屬條件已成就，     現(xiàn)就歸屬條件成就情況說明如下：               歸屬條件                                 達成情況（一）公司未發(fā)生如下任一情形：意見或者無法表示意見的審計報告；否定意見或者無法表示意見的審計報告；                     公司未發(fā)生前述情形，符合歸屬條件。公開承諾進行利潤分配的情形；（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：人選；                                       激勵對象未發(fā)生前述情形，符合歸屬條件。出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；員情形的；                                       公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予的（三）歸屬期任職期限要求激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12 個                                       職，首次授予仍在職的 101 名激勵對象符合歸月以上的任職期限。                                       屬任職期限要求。（四）公司層面業(yè)績考核要求業(yè)績考核目標 A 公司層面歸屬比例 100%：以 2018-2020 三                                       公司 2021 年年度報告：2021 年凈利潤 12336.04年平均凈利潤為基數(shù)，2019-2021 三年平均凈利潤增長率不                                       萬元，以 2018-2020 三年平均凈利潤為基數(shù)，低于 42.00%；業(yè)績考核目標 B 公司層面歸屬比例 60%：以 2018-2020 三年                                       公司層面業(yè)績考核目標 A 完成。平均凈利潤為基數(shù)，2019-2021 三年平均凈利潤增長率不低于 33.60%；（五）個人層面績效考核要求激勵對象的個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行考核辦法組織實施，并依照激勵對象的考核結(jié)果確定其實際歸屬的股份數(shù)             公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予仍在量。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為 A、B、C、D 四個檔次，         職的 101 名激勵對象中：屆時根據(jù)以下考核評級表中對應(yīng)的個人層面歸屬比例確定              2 名激勵對象 2021 年個人績效考核評級為“C”，激勵對象的實際歸屬的股份數(shù)量：                        本期個人層面歸屬比例為 80%，作廢處理其本 考核評級   A和B      C       D             期不得歸屬的限制性股票 2,520 股；1 名激勵對 個人層面歸                                 象 2021 年個人績效考核評級為“D”，本期個  屬比例                                  人層面歸屬比例為 0，作廢處理其本期不得歸屬  激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當年              的限制性股票 4,500 股。計劃歸屬的數(shù)量×個人層面歸屬比例。     （三）部分未達到歸屬條件及自愿放棄的限制性股票的處理方法     公司對于部分未達到歸屬條件及自愿放棄的限制性股票作廢失效處理，詳見《關(guān)于作廢處理部分限制性股票的公告》（公告編號：2022-041）     （四）監(jiān)事會意見     監(jiān)事會認為：公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬條件即將成就，同意符合歸屬條件的 100 名激勵對象歸屬 87.838 萬股限制性股票，本事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。     （五）獨立董事意見     根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬條件即將成就。本次符合歸屬條件的 100 名激勵對象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性股票數(shù)量為 87.838 萬股。     本次歸屬安排和審議程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，不存在侵犯公司及全體股東利益的情況。     綜上，我們認為公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，同意公司在歸屬期內(nèi)實施相關(guān)限制性股票的歸屬登記。     三、本次歸屬的具體情況     （一）首次授予日：2021 年 9 月 24 日。     （二）歸屬數(shù)量：87.838 萬股，占公司目前股本總額 123,07.77 萬股的 0.7137%。     （三）歸屬人數(shù)：100 人     （四）授予價格：14.60 元/股（公司 2021 年年度權(quán)益分派方案已實施完畢，因此授予價格由 15.00 元/股調(diào)整為 14.60 元/股）。     （五）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。     （六）激勵對象名單及歸屬情況                                               可歸屬數(shù)量占                             獲授限制性                                         可歸屬數(shù) 已獲授予的限序號      姓名          職務(wù)       股票數(shù)量(萬                                         量（萬股） 制性股票總量                               股)                                                的比例一、董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員              核心技術(shù)人員，董事會                  成員              核心技術(shù)人員，董事會              成員，高級管理人員              核心技術(shù)人員，高級管                 理人員              核心技術(shù)人員，高級管                 理人員              核心技術(shù)人員，董事會              成員，高級管理人員              核心技術(shù)人員，高級管                 理人員              董事會成員，高級管理                  人員二、其他激勵對象 中層管理人員、核心骨干員工（87 人）       123.86   61.208   49.42%       首次授予限制性股票數(shù)量合計       177.08   87.838   49.60%      四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況      監(jiān)事會核查后認為：本次擬歸屬的 100 名激勵對象符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。      監(jiān)事會同意本次符合條件的 100 名激勵對象辦理歸屬，對應(yīng)限制性股票的歸屬數(shù)量為 87.838 萬股。上述事項符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，不存在損害公司及股東利益的情形。     五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明     公司將根據(jù)政策規(guī)定的歸屬窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當日確定為歸屬日。     經(jīng)公司自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在歸屬日前 6 個月不存在買賣公司股票的行為。 六、限制性股票費用的核算及說明 公司根據(jù)《企業(yè)會計準則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第 22 號——金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。 公司在授予日授予限制性股票后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準則對本次限制性股票相關(guān)費用進行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。 七、法律意見書的結(jié)論性意見 （一）截至本法律意見書出具之日，本次激勵計劃本次授予價格調(diào)整、本次預(yù)留部分授予、本次歸屬及作廢相關(guān)事項已取得必要的批準和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《科創(chuàng)板上市規(guī)則》、《股權(quán)激勵信息披露》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。 （二）本次激勵計劃授予價格的調(diào)整，符合《管理辦法》、《科創(chuàng)板上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。 （三）本次預(yù)留授予確定的授予日、授予條件、激勵對象、授予數(shù)量和授予價格均符合《管理辦法》、《科創(chuàng)板上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。 （四）公司本次作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票事項符合《管理辦法》、《科創(chuàng)板上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。 （五）公司本次激勵計劃首次授予的部分限制性股票第一個歸屬期的歸屬條件即將成就，本次歸屬符合《管理辦法》、《科創(chuàng)板上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次歸屬尚需在有關(guān)部門辦理歸屬的相關(guān)手續(xù)。 八、獨立財務(wù)顧問意見 本獨立財務(wù)顧問認為：截至本報告出具日，蘇州明志科技股份有限公司 2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，且已經(jīng)取得必要的批準和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，以及公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。本次限制性股票的歸屬尚需按照《管理辦法》及《蘇州明志科技股份有限公司和上海證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。 九、上網(wǎng)公告附件議相關(guān)事項的獨立意見》；次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的核查意見》；有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項之獨立財務(wù)顧問報告》。  特此公告。                     蘇州明志科技股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃