北京高能時(shí)代環(huán)境技術(shù)股份有限公司

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     獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議

            所審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

  根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》

             《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                           《上市公司獨(dú)立

董事管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及北京高能時(shí)代環(huán)境技術(shù)股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“高能環(huán)境”）《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》等

有關(guān)規(guī)定，我們作為高能環(huán)境第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事，現(xiàn)在就公司第五屆董事會(huì)

第二十二次會(huì)議所審議的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

  一、關(guān)于對(duì)公司 2023 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授

予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的獨(dú)立意見(jiàn)

  經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及權(quán)益授予數(shù)量的調(diào)整符合《上

市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）及《公司 2023 年限制性

股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）

                 》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)

規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及權(quán)益授予數(shù)量的調(diào)整在公司 2023 年

第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決策的范圍內(nèi)，公司董事會(huì)審議本次調(diào)整的議案

時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，調(diào)整程序合法、合規(guī)，我們同意公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象及權(quán)益授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

  二、關(guān)于向公司 2023 年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制

性股票與股票期權(quán)的獨(dú)立意見(jiàn)

  公司擬向2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票

與股票期權(quán)，我們認(rèn)為：

情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

辦法》等法律法規(guī)和《公司章程》中關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，不存

在《管理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，其作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的

主體資格合法、有效。

《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的規(guī)定。

其貸款提供擔(dān)保的情形。

發(fā)展能力；使經(jīng)營(yíng)者和股東形成利益共同體，提高管理效率和經(jīng)營(yíng)者的積極性、

創(chuàng)造性與責(zé)任心，并最終提高公司業(yè)績(jī)，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

《管理辦法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程中的有關(guān)規(guī)

定對(duì)相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。

  綜上，公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，不會(huì)損害公司及全

體股東的利益，我們同意公司以 2023 年 9 月 8 日為本激勵(lì)計(jì)劃的授予日，并向

符合授予條件的 604 名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì) 2,444.40 萬(wàn)股權(quán)益：其中，向 604 名

激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì) 1,222.20 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為 4.62 元/股；向 604

名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì) 1,222.20 萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 9.28 元/股。

  三、關(guān)于增加公司 2023 年度套期保值業(yè)務(wù)額度及開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù)的可

行性分析報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)

鎳、鉛、金、銀、鈀等品種，通過(guò)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行研究分析，綜合考慮國(guó)際環(huán)境、

宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)家政策、供需關(guān)系等各方面因素預(yù)判未來(lái)價(jià)格趨勢(shì)，并結(jié)合公司資

金等實(shí)際情況，通過(guò)期貨市場(chǎng)預(yù)先鎖定價(jià)格，在采購(gòu)、銷(xiāo)售實(shí)際發(fā)生時(shí)，相應(yīng)的

持倉(cāng)期貨會(huì)平倉(cāng)，期貨和現(xiàn)貨價(jià)格漲跌對(duì)沖，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)采購(gòu)成本和銷(xiāo)售利潤(rùn)的

預(yù)先控制。在保證資金安全和正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，公司進(jìn)行衍生品投資，有

利于降低資金成本，提高資金使用效率和收益。

格按照公司《期貨套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》實(shí)施，對(duì)于滿足套期會(huì)計(jì)準(zhǔn)則適

用條件的交易，公司按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 24 號(hào)—套期會(huì)計(jì)》進(jìn)行會(huì)計(jì)處理；

對(duì)于因發(fā)生各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致不滿足套期會(huì)計(jì)準(zhǔn)則適用條件的交易，公司按照其他會(huì)

計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，從而準(zhǔn)確反映公司開(kāi)展套期保值對(duì)財(cái)務(wù)狀況的影響。

了應(yīng)對(duì)措施，制定了《期貨套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》，對(duì)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、

審批授權(quán)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等做出了詳細(xì)規(guī)定，并建立相應(yīng)的內(nèi)控體系，期

貨領(lǐng)導(dǎo)小組與各部門(mén)緊密結(jié)合，審慎決策、規(guī)范審核和操作，以做好風(fēng)險(xiǎn)防范和

應(yīng)對(duì)處置。

  綜上，我們認(rèn)可《關(guān)于增加公司 2023 年度套期保值業(yè)務(wù)額度及開(kāi)展衍生品

交易業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》并同意提交公司股東大會(huì)審議。

  四、關(guān)于增加公司 2023 年度套期保值業(yè)務(wù)額度及開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù)的獨(dú)

立意見(jiàn)

符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程。

求緊密相關(guān)，有利于公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

  綜上所述，我們認(rèn)為公司及控股子公司增加套期保值業(yè)務(wù)額度及開(kāi)展衍生品

投資業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有利于公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，風(fēng)險(xiǎn)可控，

不存在損害上市公司和中小股東權(quán)益的情形。我們同意公司及控股子公司 2023

年度增加套期保值業(yè)務(wù)額度及開(kāi)展衍生品投資業(yè)務(wù)，此事項(xiàng)尚需提交公司股東大

會(huì)審議。

   獨(dú)立董事:     徐盛明       王競(jìng)達(dá)      劉力

標(biāo)簽：