FF304

                                            翌日披露報(bào)表

                                  (股份發(fā)行人 ── 已發(fā)行股本變動及/或股份購回)

(資料圖片)

 表格類別：          股票                                                                 狀態(tài)：      新提交

  公司名稱：         海通證券股份有限公司

 呈交日期：           2023年9月7日

如上市發(fā)行人的已發(fā)行股本出現(xiàn)變動而須根據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》(《主板上市規(guī)則》)第13.25A條 / 《香港聯(lián)合交易所有限公司GEM證券上市規(guī)則》(《GEM上市規(guī)則》)第

第一章節(jié)

證券代號 (如於香港聯(lián)交所上市)                    說明            於上海證券交易所上市

                                                           已發(fā)行股份佔(zhàn)

                                                          有關(guān)股份發(fā)行前的                       上一個營業(yè)日   發(fā)行價(jià)較市值的折讓/

                發(fā)行股份                                                     每股發(fā)行價(jià)

                                    股份數(shù)目                 現(xiàn)有已發(fā)行股份數(shù)目                       的每股收市價(jià)    溢價(jià)幅度(百分比)

                (註6及7)                                                    (註1及7)

                                                             百分比                           (註5)       (註7)

                                                           (註4、6及7)

於下列日期開始時(shí)的結(jié)存(註2)    2023年9月6日             9,654,631,180

      變動日期    2023年9月4日

      變動日期    2023年9月5日

      變動日期    2023年9月6日

      變動日期    2023年9月7日

於下列日期結(jié)束時(shí)的結(jié)存(註8)    2023年9月7日             9,654,631,180

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      已發(fā)行股份佔(zhàn)有關(guān)股份發(fā)行前的現(xiàn)有已發(fā)行股份數(shù)目百分比是依據(jù)本公司全部已發(fā)行股份總數(shù)13,064,200,000 股 (包括3,409,568,820股 H 類普通股及 9,654,631,180股A

備註：

      類普通股)計(jì)算。本公司於2023年9月7日並未購回任何H 類普通股。

                                                第2頁共5頁                                                  v 1.2.5

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我們在此確認(rèn)，據(jù)我們所知所信，第一章節(jié)所述的每項(xiàng)證券發(fā)行已獲發(fā)行人董事會正式授權(quán)批準(zhǔn)，並在適用的情況下：

(註9)

(i) 上市發(fā)行人已收取其在是次發(fā)行應(yīng)得的全部款項(xiàng)；

(ii) 已履行主板上市規(guī)則 / GEM上市規(guī)則「上市資格」項(xiàng)下所規(guī)定有關(guān)上市的一切先決條件；

(iii) 批準(zhǔn)證券上市買賣的正式函件內(nèi)所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同(註10)；

(v) 《公司（清盤及雜項(xiàng)條文）條例》規(guī)定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經(jīng)正式存檔，而一切其他法律規(guī)定亦已全部遵行；

(vi) 確實(shí)所有權(quán)文件按照發(fā)行條款的規(guī)定經(jīng)已發(fā)送/現(xiàn)正準(zhǔn)備發(fā)送/正在準(zhǔn)備中並將會發(fā)送；

(vii) 發(fā)行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業(yè)的交易已完成；全部該等物業(yè)的購買代價(jià)已予繳付；及

(viii) 有關(guān)債券、借貸股份、票據(jù)或公司債券的信託契約/平邊契據(jù)經(jīng)已製備及簽署，有關(guān)詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規(guī)定）。

第一章節(jié)註釋：

       份「月報(bào)表」（以較後者為準(zhǔn)）的期終結(jié)存日期。

       上市發(fā)行人的「月報(bào)表」內(nèi)識別有關(guān)類別。例如：因多次根據(jù)同一股份期權(quán)計(jì)劃行使股份期權(quán)或多次根據(jù)同一可換股票據(jù)進(jìn)行換股而多次發(fā)行的股份，必須綜合計(jì)算，在同一個類別下披

       露。然而，若因根據(jù)兩項(xiàng)股份期權(quán)計(jì)劃行使股份期權(quán)或根據(jù)兩項(xiàng)可換股票據(jù)進(jìn)行換股而進(jìn)行的發(fā)行，則必須分開兩個類別披露。

       份) ；該最早一宗相關(guān)事件是之前並未有在「月報(bào)表」或「翌日披露報(bào)表」內(nèi)披露的。

       ■   「發(fā)行股份」應(yīng)理解為「購回股份 」；及

       ■   「已發(fā)行股份佔(zhàn)有關(guān)股份發(fā)行前的現(xiàn)有已發(fā)行股份數(shù)目百分比」應(yīng)理解為「已購回股份佔(zhàn)有關(guān)股份購回前的現(xiàn)有已發(fā)行股份數(shù)目百分比」。

       ■   「發(fā)行股份」應(yīng)理解為「贖回股份 」；及

       ■   「已發(fā)行股份佔(zhàn)有關(guān)股份發(fā)行前的現(xiàn)有已發(fā)行股份數(shù)目百分比」應(yīng)理解為「已贖回股份佔(zhàn)有關(guān)股份贖回前的現(xiàn)有已發(fā)行股份數(shù)目百分比」。

       ■   「每股發(fā)行價(jià)」應(yīng)理解為「每股贖回價(jià)」。

                                                   第3頁共5頁                                            v 1.2.5

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      ■    證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；

      ■    證券有權(quán)領(lǐng)取同一期間內(nèi)按同一息率計(jì)算的股息╱利息，下次派息時(shí)每單位應(yīng)獲派發(fā)的股息╱利息額亦完全相同（總額及淨(jìng)額）；及

      ■    證券附有相同權(quán)益，如不受限制的轉(zhuǎn)讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權(quán)益。

                                           第4頁共5頁                       v 1.2.5

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如上市發(fā)行人購回股份而須根據(jù)《主板上市規(guī)則》第10.06(4)(a)條 / 《GEM上市規(guī)則》第13.13(1) 條作出披露，則亦須填妥第二章節(jié)。

發(fā)行人持有購回報(bào)告或其他資料以表明本交易所為發(fā)行人的第一上市地

第二章節(jié)

證券代號 (如於香港聯(lián)交所上市)                                 說明      於上海證券交易所上市

A.      購回報(bào)告

                                           購回方式

        交易日          購回證券數(shù)目                               每股價(jià)格或付出最高價(jià) (元)           最低價(jià) (元)                    付出總額 (元)

                                            (註)

                                       上海證券交易所

      合共購回證券總數(shù)             3,500,000                                              合共付出總額 (元)      RMB                    34,581,573

B.      以貴交易所為第一上市地的發(fā)行人的其他資料

        ( (a) x 100 )/已發(fā)行股份數(shù)目

我們確認(rèn)，上文A部所述於上海證券交易所進(jìn)行的購回是根據(jù)所適用的《主板上市規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行，而與呈交貴交易所日期為 2023年8月30日的公告所載資料並無任何重大變動。我們亦確認(rèn)，

上文A部所述於上海證券交易所進(jìn)行的購股活動，是根據(jù)中國有關(guān)在該交易所購入股份的適用規(guī)則進(jìn)行。說明函件不適用。

第二章節(jié)註釋：請?jiān)]明是於本交易所、另一家證券交易所 (列明交易所名稱)、以私人安排方式或以全面收購方式進(jìn)行。

          呈交者： 裴長江

              (姓名)

           職銜： 聯(lián)席公司秘書

              (董事、秘書或其他獲正式授權(quán)的人員)

                                                          第5頁共5頁                                                           v 1.2.5

標(biāo)簽：