證券代碼：603738      證券簡稱：泰晶科技           公告編號：2023-035

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               泰晶科技股份有限公司

 關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格和數(shù)量的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 限制性股票回購價格的調(diào)整：

  首次授予的回購價格由 6.62 元/股調(diào)整為 4.58 元/股；

  預(yù)留授予的回購價格由 6.62 元/股調(diào)整為 4.58 元/股；

  ? 限制性股票回購數(shù)量的調(diào)整：

  擬回購注銷的限制性股票數(shù)量由 14,700 股調(diào)整為 20,580 股；

  首次授予的回購數(shù)量由 11,200 股調(diào)整為 15,680 股；

  預(yù)留授予的回購數(shù)量由 3,500 股調(diào)整為 4,900 股。

  泰晶科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月29日召開第四屆

董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整

  一、本次限制性股票激勵計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于<公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，

監(jiān)事會對《公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)

劃》”）進(jìn)行了審核，廣東華商律師事務(wù)所出具了《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于泰

晶科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）的法律意見書》。

進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本次激勵計(jì)劃激勵對象有關(guān)的任

何異議。2020 年 11 月 11 日，公司監(jiān)事會公告了《監(jiān)事會關(guān)于 2020 年限制性股

票激勵計(jì)劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

了《關(guān)于<公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》及相關(guān)

事項(xiàng)的議案。根據(jù)《激勵計(jì)劃》的規(guī)定，公司擬向激勵對象授予限制性股票數(shù)量

總計(jì) 388.75 萬股。其中，首次授予 311 萬股，預(yù)留授予 77.75 萬股。

事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，

確定以 2020 年 11 月 16 日為首次授予日，以 10.02 元/股的價格向 85 名激勵對象

授予 311 萬股限制性股票。獨(dú)立董事對相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會

對首次授予激勵對象人員名單進(jìn)行了審核，廣東華商律師事務(wù)所出具了《廣東華

商律師事務(wù)所關(guān)于泰晶科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃授予相關(guān)

事項(xiàng)的法律意見書》。

司出具的《證券變更登記證明》。根據(jù)《證券變更登記證明》，公司于 2020 年

納過程中，共有 85 名激勵對象實(shí)際進(jìn)行申購。因此公司本次實(shí)際向 85 名激勵對

象授予共計(jì) 311 萬股限制性股票。

第二次會議，會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》

                                 《關(guān)

于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留部分授予價格的議案》，公司獨(dú)立董事

對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。確定《激勵計(jì)劃》的預(yù)留授予日為 2021 年 9 月 1

日，同意向符合授予條件的 83 名激勵對象授予 77.75 萬股限制性股票。公司董

事會確定限制性股票授予日后，在后續(xù)繳款過程中，2 名激勵對象因個人原因自

愿放棄認(rèn)購其所獲授的全部限制性股票，因此，本次激勵計(jì)劃限制性股票實(shí)際授

予激勵對象人數(shù)由 83 人變更為 81 人，限制性股票授予數(shù)量由 77.75 萬股變更為

辦理完成本次激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的授予登記工作，預(yù)留授予實(shí)際登記

的限制性股票數(shù)量為 77.55 萬股，并于 2021 年 9 月 23 日披露了《泰晶科技股份

有限公司關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予結(jié)果的公告》。

第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制

性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司 2020 年限制性股票

激勵計(jì)劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已成就，首次授予

的 85 名激勵對象第一個解除限售期 933,000 股限制性股票于 2021 年 12 月 27 日

上市流通。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

會第十次會議，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃回購價

格和數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于變更注冊資本

并修訂<公司章程>的議案》，同意回購注銷 3 名離職激勵對象已獲授但尚未解

除限售的全部限制性股票合計(jì) 31,500 股。其中，對 2 名首次授予激勵對象已獲

授但尚未解除限售的共計(jì) 24,500 股限制性股票以 6.62 元/股的價格進(jìn)行回購注銷

并辦理相關(guān)手續(xù)；對 1 名預(yù)留授予激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計(jì) 7,000

股限制性股票以 6.62 元/股的價格進(jìn)行回購注銷并辦理相關(guān)手續(xù)。公司獨(dú)立董事

對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

會第十一次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留

授予第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據(jù)《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定，2020 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予第一個解除限售期解除限售條件已達(dá)

成，同意公司按照《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定辦理解除限售相關(guān)事宜。公司監(jiān)事會

對此發(fā)表了相關(guān)核實(shí)意見。

通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于變更注冊資本并修訂〈公

司章程〉的議案》。2022 年 11 月 3 日，公司完成 3 名離職激勵對象尚未解除限

售的 31,500 股限制性股票的回購注銷。

事會第十三次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃首

次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司 2020 年

限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件已成

就。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格

和數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于公司 2020 年限

制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》等議案。

根據(jù)《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定及公司 2020 年第二次臨時大會的授權(quán)，公司董事

會對限制性股票的回購價格和回購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意

的獨(dú)立意見。

   二、限制性股票回購價格的調(diào)整事由和調(diào)整方法

   （一）調(diào)整事由

   鑒于 2023 年 5 月 30 日，公司披露了《2022 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》：

以方案實(shí)施前的公司總股本 278,102,394 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.21 元（含

稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.4 股，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利 58,401,502.74

元，轉(zhuǎn)增 111,240,958 股。

   （二）限制性股票回購價格和回購數(shù)量的調(diào)整方法

   根據(jù)《激勵計(jì)劃》的規(guī)定，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、

股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項(xiàng)的，公司

應(yīng)對尚未解除限售的限制性股票的回購價格和回購數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。

   （1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

   P＝P0÷(1＋n)

   其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格，P0為每股限制性股票授予價

格；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)

轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）。

   （2）派息

   P＝P0-V

   其中：P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購價格；V為每股的派息額；P為調(diào)

整后的每股限制性股票回購價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

    首次授予調(diào)整后的回購價格為：

    公司完成2022年年度權(quán)益分派后：P＝（P0-V）（

                             / 1+n）=（6.62-0.21）（

                                               / 1+0.4）

=4.58元/股

    預(yù)留授予調(diào)整后的回購價格為：

    公司完成2022年年度權(quán)益分派后：P＝（P0-V）（

                             / 1+n）=（6.62-0.21）（

                                               / 1+0.4）

=4.58元/股

    （1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送

股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

    ①擬回購注銷的數(shù)量調(diào)整為：Q=Q0×（1+n）=14,700×(1+0.4)=20,580股

    ②首次授予調(diào)整后的回購數(shù)量為：Q=Q0×（1+n）=11,200×(1+0.4)=15,680

股

    ③預(yù)留授予調(diào)整后的回購數(shù)量為：Q=Q0×（1+n）=3,500×(1+0.4)=4,900股

    綜上，根據(jù)《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定及公司2020年第二次臨時股東大會的授

權(quán)，公司董事會對限制性股票的回購價格和回購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整：

    限制性股票首次授予的回購價格由6.62元/股調(diào)整為4.58元/股；預(yù)留授予的回

購價格由6.62元/股調(diào)整為4.58元/股。

    擬回購注銷的限制性股票數(shù)量由14,700股調(diào)整為20,580股，其中首次授予的

回購數(shù)量由11,200股調(diào)整為15,680股；預(yù)留授予的回購數(shù)量由3,500股調(diào)整為4,900

股。本次擬用于回購的資金總額為94,256.40元，回購資金為公司自有資金。

     三、本次調(diào)整對公司的影響

    公司本次對2020年限制性股票激勵計(jì)劃已授予但尚未解除限售的限制性股

票回購價格和回購數(shù)量的調(diào)整不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影

響。

  四、獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司董事會本次對2020年限制性股票激勵計(jì)劃授予的限制性

股票回購價格和回購數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱

“《管理辦法》”）及《激勵計(jì)劃》的規(guī)定。公司董事會在審議該事項(xiàng)時，關(guān)聯(lián)

董事依法進(jìn)行了回避表決。該事項(xiàng)的審議和決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司

章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

  綜上，我們同意公司董事會對2020年限制性股票激勵計(jì)劃首次及預(yù)留授予限

制性股票的回購價格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

  五、監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：公司已于2023年5月30日披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公

告》。此次公司調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票的回

購價格和數(shù)量，符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵計(jì)劃》中相

關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整在公司2020年第二次臨時股東大會對公司董事會的

授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  六、法律意見書結(jié)論性意見

  廣東華商律師事務(wù)所認(rèn)為，本次調(diào)整、本次回購注銷及本次解除限售已履行

了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《管理辦法》《公司章程》及《激

勵計(jì)劃》的規(guī)定；本次回購價格及回購數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》及《激勵計(jì)

劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購注銷的原因、數(shù)量及價格符合《管理辦法》及《激勵

計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司及本次解除限售所涉及的激勵對象均符合本次解除限售

的條件，本次解除限售符合《管理辦法》及《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  特此公告。

                        泰晶科技股份有限公司董事會

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