三盛智慧教育科技股份有限公司獨(dú)立董事

(資料圖)

  關(guān)于第六屆董事會第十二次會議審議事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見

  三盛智慧教育科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 8 月 25

日召開了第六屆董事會第十二次會議，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)

會《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)

板股票上市規(guī)則》及公司《獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司第六

屆董事會獨(dú)立董事，就公司第六屆董事會第十二次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下

獨(dú)立意見：

  一、關(guān)于公司資金占用和對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見

  根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 8 號——上市公司資金往來、對外擔(dān)

保的監(jiān)管要求》等規(guī)定和要求，作為公司的獨(dú)立董事，我們本著對公司、全體股

東及投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司報告期內(nèi)（2023 半年度）公司與關(guān)聯(lián)方的資金

往來和當(dāng)期及累計(jì)對外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真地了解和仔細(xì)核查，發(fā)表如下專項(xiàng)說

明和獨(dú)立意見：

  （一）資金占用情況

  截止2023年6月30日，非經(jīng)營性占用資金余額2.00億元。

公司和控股子公司湖南三盛貿(mào)易有限公司占用上市公司資金的情況，截至2022

年12月31日，湖南省泓坤建材有限公司資金占用余額4.3億元、深圳金環(huán)商貿(mào)有

限公司資金占用余額0.26億元、湖南虹浩貿(mào)易有限公司資金占用余額2.095億元、

深圳市太力科新能源科技有限公司資金占用余額29.93萬元，合計(jì)資金占用余額

億元，深圳金環(huán)商貿(mào)有限公司資金占用余額0.20億元，累計(jì)2.00億元。

  除上述情況外，公司不存在實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用及變相占用公

司資金的情況。

  作為獨(dú)立董事，我們要求公司實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方切實(shí)執(zhí)行法律法規(guī)及上市

公司的相關(guān)規(guī)定，并要求公司向?qū)嶋H控制人進(jìn)行核實(shí)并督促其采取有效措施積極

籌措資金盡快歸還占用資金事宜，以消除對公司的影響。同時公司要落實(shí)內(nèi)控管

理制度，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查機(jī)制，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，切實(shí)維護(hù)廣大投

資者尤其是中小投資者的利益。

     （二）子公司違規(guī)擔(dān)保情況

  全資子公司湖南三盛新能源有限公司以銀行定期存單為實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)

公司或指定公司提供質(zhì)押擔(dān)保，但未履行公司董事會、股東大會審議決策程序，

公司全資子公司湖南三盛新能源有限公司存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的情形。

  當(dāng)期違規(guī)擔(dān)保情況為2023年3月，湖南三盛新能源在銀行存入的共計(jì)4.5億元

定期存單被質(zhì)押，分別為河南環(huán)利商貿(mào)有限公司、河南昭穗實(shí)業(yè)有限公司提供2

億元擔(dān)保和2.5億元擔(dān)保。截止2023年6月30日，公司累計(jì)對外擔(dān)保金額為4.5億

元。

  作為獨(dú)立董事，我們要求公司管理層督促責(zé)任方盡快解除違規(guī)擔(dān)保情形，公

司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)內(nèi)控管理制度的執(zhí)行，同時要求實(shí)際控制人加強(qiáng)合規(guī)學(xué)習(xí)，

杜絕違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。提高上市公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中

小股東的利益。

     二、關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人與財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案

  根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會同意提名張國全先

生為公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人與財(cái)務(wù)總監(jiān)。我們認(rèn)為公司進(jìn)行上述高級管理人

員的提名，符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定及公司需要。

  根據(jù)擬任公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人與財(cái)務(wù)總監(jiān)張國全先生的個人履歷、工

作情況等，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第 146 條規(guī)定的情況，未發(fā)現(xiàn)其被中國證監(jiān)會確

定為市場禁入者。

  我們一致同意上述高級管理人員的提名，提名程序符合《公司法》、《公司

章程》的有關(guān)規(guī)定，沒有損害股東權(quán)益的情形，同意將該議案提交公司董事會審

議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為三盛智慧教育科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會

第十二次會議審議事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見之簽字頁）

獨(dú)立董事簽字：

  譚柱中      范茂春

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