國金證券股份有限公司

      關(guān)于華安鑫創(chuàng)控股（北京）股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司     被保薦公司簡稱：華安鑫創(chuàng)

(資料圖)

保薦代表人姓名：吳成            聯(lián)系電話：021-68826801

保薦代表人姓名：邱新慶           聯(lián)系電話：021-68826801

一、保薦工作概述

             項(xiàng)目                    工作內(nèi)容

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件                    是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)                 0次

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限

于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管                是

理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度                    是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)                     6次

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一

                                     是

致

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)                       2次

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)                        0次

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)                        0次

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                           0次

（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送                不適用

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況                不適用

（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)                    6次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見             無

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)                    0次

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容                  不適用

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況              不適用

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)                  否

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容                  不適用

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況              不適用

（1）培訓(xùn)次數(shù)                        1次

（2）培訓(xùn)日期                   2023 年 3 月 6 日

                      根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理

                      辦法》《深圳證券交易所上市公司

                      自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)

                      務(wù)》《深圳證券交易所上市公司自

                      律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市

                      公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司信息披

                      露管理辦法》等規(guī)則要求，對(duì)上市

                      公司信息披露要求進(jìn)行培訓(xùn)，其中

                      重點(diǎn)培訓(xùn)了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容            板股票上市規(guī)則（2023 年修

                      訂）》、《深圳證券交易所上市公

                      司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》、《深

                      圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重

                      組審核規(guī)則》、《深圳證券交易所

                      上市公司自律監(jiān)管指引第 8 號(hào)——

                      重大資產(chǎn)重組（2023 年修訂）》和

                      《深圳證券交易所交易規(guī)則（2023

                      年修訂）》等法律法規(guī)，并對(duì)全面

                      注冊制配套監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行了解讀。

二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

            事項(xiàng)         存在的問題      采取的措施

資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套       無         不適用

期保值等）

配合保薦工作的情況                無         不適用

狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大       無         不適用

變化情況）

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

                                 未履行承諾的原因及

         公司及股東承諾事項(xiàng)      是否履行承諾

                                   解決措施

監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于自愿鎖定、流通限          是     不適用

制及減持價(jià)格的承諾

                             是     不適用

減持意向的相關(guān)承諾

                             是     不適用

事、高級(jí)管理人員關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾

事、高級(jí)管理人員關(guān)于首次公開發(fā)行并在創(chuàng)

                        是        不適用

業(yè)板上市的招股說明書存在重大信息披露違

法行為的購回和賠償承諾

                        是        不適用

回報(bào)的承諾

                        是        不適用

的承諾

東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)于規(guī)范和     是        不適用

減少關(guān)聯(lián)交易的承諾

                        是        不適用

理房屋租賃登記手續(xù)承擔(dān)潛在損失的承諾

                        是        不適用

關(guān)事項(xiàng)潛在損失的承諾

                        是        不適用

港創(chuàng)得通投資備案相關(guān)潛在風(fēng)險(xiǎn)的承諾

                        是        不適用

繳納相關(guān)潛在風(fēng)險(xiǎn)的承諾

四、其他事項(xiàng)

          報(bào)告事項(xiàng)              說明

者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改         無

情況

（以下無正文）

（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于華安鑫創(chuàng)控股（北京）股份有限公

司 2023 年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

         吳   成             邱新慶

                          國金證券股份有限公司（蓋章）

                                 年   月   日

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