光大證券股份有限公司關于無錫航亞科技股份有限公司

     根據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，光大證券股份有限公司（以下簡稱

【資料圖】

“光大證券”或“保薦機構”）作為無錫航亞科技股份有限公司（以下簡稱“航亞

科技”、“公司”或“發(fā)行人”）持續(xù)督導的保薦機構，負責航亞科技上市后的持

續(xù)督導工作，并出具2023年半年度持續(xù)督導跟蹤報告。

一、持續(xù)督導工作的情況

序號              項目                 持續(xù)督導工作情況

                               保薦機構已建立健全并有效執(zhí)行

      建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，并針對具   了持續(xù)督導制度，已根據(jù)公司的

      體的持續(xù)督導工作制定相應的工作計劃。       具體情況制定了相應的工作計

                               劃。

      根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，在持續(xù)督導工作開始    保薦機構已與公司簽署了保薦協(xié)

      前，與上市公司或相關當事人簽署持續(xù)督導協(xié)議，   議，協(xié)議明確了雙方在持續(xù)督導

      明確雙方在持續(xù)督導期間的權利義務，并報上海證   期間的權利和義務，并已報上海

      券交易所備案。                  證券交易所備案。

                               督導期間，保薦機構通過日常溝

      通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查等

      方式開展持續(xù)督導工作。

                               工作。

      持續(xù)督導期間，按照有關規(guī)定對上市公司違法違規(guī)

      事項公開發(fā)表聲明的，應于披露前向上海證券交易   2023 年 1-6 月，公司未發(fā)生需公

      所報告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公   開發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項。

      告。

      持續(xù)督導期間，上市公司或相關當事人出現(xiàn)違法違

      規(guī)、違背承諾等事項的，應自發(fā)現(xiàn)或應當發(fā)現(xiàn)之日

      起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，報告內(nèi)容

      包括上市公司或相關當事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承

                               背承諾等事項。

      諾等事項的具體情況，保薦機構采取的督導措施

      等。

                               保薦機構持續(xù)督促、指導公司及

      督導上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守   其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

      法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)   2023 年 1-6 月，公司及其董事、

      務規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所做出的   監(jiān)事、高級管理人員能夠遵守相

      各項承諾。                    關法律法規(guī)的要求，并切實履行

                               其所做出的各項承諾。

      督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，   公司章程、三會議事規(guī)則等制度

      以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范等。    月，公司有效執(zhí)行了相關治理制

序號             項目                  持續(xù)督導工作情況

                              度。

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括

     但不限于財務管理制度、會計核算制度和內(nèi)部審計   公司內(nèi)控制度符合相關法規(guī)要

     對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經(jīng)   行了相關內(nèi)控制度。

     營決策的程序與規(guī)則等。

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，

                              保薦機構督促公司嚴格執(zhí)行信息

     審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由

     確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在

                              其他相關文件。

     虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上海

     證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在   保薦機構對公司信息披露進行了

     或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上   告的情況。

     海證券交易所報告。

     對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應

     在上市公司履行信息披露義務后五個交易日內(nèi)，完   保薦機構對公司信息披露進行了

     文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不   告的情況。

     予更正或補充的，應及時向上海證券交易所報告。

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

                              東、實際控制人、董事、監(jiān)事、

     監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰、上

                              高級管理人員未受到中國證監(jiān)會

                              行政處罰、上海證券交易所紀律

     監(jiān)管關注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，

                              處分或者被上海證券交易所出具

     采取措施予以糾正。

                              監(jiān)管關注函的情況。

     關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾

     的情況，上市公司及控股股東、實際控制人等未履

     行承諾事項的，保薦人應及時向上海證券交易所報

                              承諾的情況。

     告。

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市場

     傳聞進行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應披露

     未披露的重大事項或與披露的信息與事實不符的，   2023 年 1-6 月，公司未出現(xiàn)該等

     保薦人應及時督促上市公司如實披露或予以澄清；   事項。

     上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海證券交

     易所報告。

     在持續(xù)督導期間發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應督

     促上市公司做出說明并限期改正，同時向上海證券

     交易所報告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)

     則》等上海證券交易所相關業(yè)務規(guī)則；（二）證券

     服務機構及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛   2023 年 1-6 月，公司未出現(xiàn)該等

     假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或   事項。

     其他不當情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》

     第六十七條、第六十八條規(guī)定的情形；（四）上市

     公司不配合保薦人持續(xù)督導工作；（五）上海證券

     交易所或保薦人認為需要報告的其他情形。

序號                項目                 持續(xù)督導工作情況

      上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，保薦機構、保薦代

      表人應當自知道或者應當知道之日起 15 日內(nèi)進行

      專項現(xiàn)場核查；（一）存在重大財務造假嫌疑；

      （二）控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人涉嫌資金

      占用；（三）可能存在重大違規(guī)擔保；（四）控股     2023 年 1-6 月，公司未出現(xiàn)該等

      股東、實際控制人及其關聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高     事項。

      級管理人員涉嫌侵占上市公司利益；（五）資金往

      來或者現(xiàn)金流存在重大異常；（六）上海證券交易

      所或者保薦機構認為應當進行現(xiàn)場核查的其他事

      項。

                                 保薦機構對公司募集資金的專戶

                                 存儲、募集資金的使用以及投資

      持續(xù)關注上市公司建立募集資金專戶存儲制度與執(zhí)

                                 項目的實施等承諾事項進行了持

                                 續(xù)關注，督導公司執(zhí)行募集資金

      諾事項。

                                 專戶存儲制度及募集資金監(jiān)管協(xié)

                                 議。

二、保薦機構和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

     無。

三、重大風險事項

     （一）核心競爭力風險

     客戶不斷研發(fā)新的發(fā)動機型號或新的零部件型號并提出新的設計要求，為了保

持技術優(yōu)勢，公司需要持續(xù)進行技術開發(fā)。由于從技術研發(fā)到批產(chǎn)過程需要大量投

入且耗時較長，如遇到研發(fā)進度緩慢、技術成果轉(zhuǎn)化不利等情形，公司將無法如期

獲得預期收益甚至面臨客戶流失的風險，對公司發(fā)展和盈利能力造成不利影響。

     公司所處行業(yè)具有技術密集型特征，需要大批掌握材料精密成型、精密機加工、

特種工藝等方面的專業(yè)技術人員。技術人員對于新產(chǎn)品的研發(fā)設計、快速試制具有

重要影響，并對現(xiàn)有產(chǎn)品的持續(xù)穩(wěn)定量產(chǎn)產(chǎn)生重要作用。鑒于技術團隊的穩(wěn)定性對

公司持續(xù)發(fā)展具有重要意義，如果未來公司技術人才發(fā)生較多流失，而又未能及時

接替或補充，公司的新產(chǎn)品研制、技術開發(fā)可能受到不利影響。

  （二）經(jīng)營風險

  公司產(chǎn)品為“兩機”（航空發(fā)動機、燃氣輪機）關鍵零部件及醫(yī)療骨科植入鍛

件，客戶對產(chǎn)品質(zhì)量及可靠性、安全性有嚴苛要求，因此需要供應商在各關鍵環(huán)節(jié)

均有嚴格的質(zhì)量控制和檢驗安排。由于“兩機”關鍵零部件及醫(yī)療骨科關節(jié)產(chǎn)品生

產(chǎn)工藝較復雜，維持穩(wěn)定的產(chǎn)品質(zhì)量需要各環(huán)節(jié)嚴格的質(zhì)量管控和檢驗，若某一環(huán)

節(jié)因控制不當導致產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，將會損害公司聲譽和品牌形象，并對市場拓

展、經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

  公司如果不能及時滿足客戶交付要求，將會導致訂單流失、賠償客戶損失，甚

至失去客戶，對公司生存和發(fā)展非常不利。

  公司主要原材料為鈦合金、高溫合金等，近幾年價格出現(xiàn)了一定幅度的波動，

原材料價格上漲，若不能提高產(chǎn)品銷售價格，公司的毛利率和凈利率水平將會降低，

對盈利能力造成不利影響。

  公司2023年1-6月的主營業(yè)務收入中，航空相關業(yè)務的占比為89.13%，醫(yī)療相關

業(yè)務的占比為10.87%。

  報告期內(nèi)，公司向航空業(yè)務前五大客戶銷售收入為22,026.58萬元，占當期該類

業(yè)務收入比例為97.44%。公司向醫(yī)療業(yè)務前五大客戶銷售收入為2,486.67萬元，占當

期該業(yè)務收入比例為90.19%，兩大業(yè)務領域集中度均較高。同時，報告期內(nèi)公司對

關聯(lián)方中國航發(fā)集團下屬科研院所工廠銷售額較大，銷售收入為9,981.37萬元，占當

期主營業(yè)務收入比例為39.35%，未來關聯(lián)銷售比例可能上升。如果公司與主要客戶

合作關系發(fā)生重大不利變化、主要客戶或終端飛機制造商因自身經(jīng)營狀況惡化或受

國家政策、宏觀經(jīng)濟、國際貿(mào)易政策等外部因素影響而出現(xiàn)需求大幅下降，或下游

醫(yī)療器械廠商對公司的采購需求出現(xiàn)下降，公司經(jīng)營業(yè)績將受到不利影響。

  （三）財務風險

  截至2023年6月30日，公司應收賬款金額為18,483.33萬元，較年初增加17.53%，

應收票據(jù)金額為3,857.12萬元，較年初減少11.20%。公司國內(nèi)航空業(yè)務結(jié)算周期較長，

以商業(yè)承兌票據(jù)結(jié)算為主，公司銷售回款速度慢，應收賬款、應收票據(jù)規(guī)模較大。

雖然公司應收賬款、應收票據(jù)的產(chǎn)生與公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務發(fā)展有關，且應

收賬款在一年以內(nèi)賬齡占比96.27%，賬齡結(jié)構良好，且公司下游客戶主要為國內(nèi)外

知名航空企業(yè)，總體而言信用風險較低。但若主要客戶經(jīng)營情況、結(jié)算方式等情況

發(fā)生重大不利變化，仍可能導致公司應收賬款發(fā)生逾期、進一步延長應收賬款回收

周期或發(fā)生壞賬，從而給公司持續(xù)盈利能力造成不利影響。

  截至2023年6月30日，公司存貨賬面金額為15,519.74萬元。公司目前主要采用

“以銷定產(chǎn)，以產(chǎn)定存”的原則進行原材料采購，期末存貨包括各種原材料、在產(chǎn)

品及庫存成品，公司主要存貨均有對應的銷售訂單。因此，若因內(nèi)外部因素導致公

司產(chǎn)品無法正常銷售，進而造成存貨的可變現(xiàn)凈值低于成本，公司的經(jīng)營業(yè)績及經(jīng)

營現(xiàn)金流將受到不利影響。

  公司主營業(yè)務毛利率受產(chǎn)品結(jié)構變化、各類成本管控、市場競爭程度、技術更

新?lián)Q代、政策變動等因素影響，如果未來上述影響因素發(fā)生重大不利變化，或如果

公司無法長期維持并加強在技術創(chuàng)新能力和工藝水平方面的競爭優(yōu)勢以獲得較高毛

利水平，公司毛利率存在下降的風險。

  （四）行業(yè)風險

  目前，航空發(fā)動機零部件制造領域進入門檻高，國內(nèi)競爭者數(shù)量不多。但是，

隨著國家相關政策的實施，未來社會資本可能會持續(xù)進入該領域，國內(nèi)競爭對手可

能突破技術、管理、資金等壁壘，公司可能會面臨市場競爭加劇的風險。

  （五）宏觀環(huán)境風險

   公司在出口產(chǎn)品、采購部分原材料時使用美元進行計價和結(jié)算。報告期內(nèi)，美

元兌人民幣匯率均呈現(xiàn)一定程度的波動，人民幣匯率波動日趨市場化及復雜化，受

國內(nèi)外經(jīng)濟、政治等多重因素共同影響。報告期內(nèi)，公司外銷收入為12,231.61萬元，

占當期主營業(yè)務收入的比例為48.23%，若未來人民幣匯率發(fā)生不利波動，則會對公

司業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

   行業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟環(huán)境及政策密不可分。國內(nèi)外經(jīng)濟形勢及政策的變化，如：

俄烏局勢走向、國際能源緊張等對經(jīng)濟環(huán)境的影響存在不確定性，可能會影響到公

司產(chǎn)品的銷售和收入的增長。

   （六）其他重大風險

用戶清單（Military End Users or Military End Uses，簡稱“MEU清單”），航亞科技

被列入此項清單。受此項清單影響，公司與美國客戶的技術交流（產(chǎn)品圖紙、技術

標準），以及從美國進口特定產(chǎn)品需獲取美國政府許可證，2021年初GE公司就與我

司合作的業(yè)務向美國商務部成功申請到許可。目前為止，公司國際業(yè)務尚未受到實

質(zhì)性影響，但若中國與相關國家的關系發(fā)生不利變化，業(yè)務的可持續(xù)性存在不確定

性，可能會對公司國際業(yè)務開展及公司業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

四、重大違規(guī)事項

   無。

五、主要財務數(shù)據(jù)及指標的變動原因及合理性

                                                          單位：人民幣萬元

                                                          本報告期比上年同

     主要財務數(shù)據(jù)           2023 年 1-6 月      2022 年 1-6 月

                                                            期增減

        營業(yè)收入                25,565.31         16,180.38     58.00%

歸屬于上市公司股東的凈利潤                3,398.60           751.37      352.32%

歸屬于上市公司股東的扣除非

  經(jīng)常性損益的凈利潤

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額            6,264.96         -1,508.71      不適用

                                                      本報告期末比上年

    主要財務數(shù)據(jù)         2023.6.30         2022.12.31

                                                        度末增減

歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)          99,154.20          95,755.60       3.55%

     總資產(chǎn)              145,896.52         144,240.34       1.15%

                                                      本報告期比上年同

    主要財務指標       2023 年 1-6 月       2022 年 1-6 月

                                                        期增減

 基本每股收益（元／股）         0.13               0.03             333.33%

 稀釋每股收益（元／股）         0.13               0.03             333.33%

扣除非經(jīng)常性損益后的基本每

  股收益（元／股）

 加權平均凈資產(chǎn)收益率         3.49%              0.78%          增加 2.71 個百分點

扣除非經(jīng)常性損益后的加權平

   均凈資產(chǎn)收益率

研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例        12.14%            12.94%          減少 0.80 個百分點

  本報告期內(nèi)，部分財務數(shù)據(jù)及指標的變動原因如下：

提升，國內(nèi)航空批產(chǎn)業(yè)務快速增長所致，國際和國內(nèi)業(yè)務分別增長53.79%、68.68%；

凈利潤、每股收益同比增長352.32%、361.34%、333.33%，主要系報告期內(nèi)國內(nèi)、國

際業(yè)務迅速增長，產(chǎn)品結(jié)構不斷優(yōu)化及批產(chǎn)規(guī)模效應所致；

嚴格控制存貨、加快銷售回款所致。

六、核心競爭力的變化情況

  公司專注于航空發(fā)動機關鍵零部件及醫(yī)療骨科植入鍛件的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售業(yè)

務，目前公司已具備研發(fā)、生產(chǎn)及銷售壓氣機葉片、整體葉盤、渦輪盤、盤環(huán)件等

關鍵零部件，屬于航空發(fā)動機關鍵零部件供應商。公司目前是國內(nèi)具備以精鍛技術

實現(xiàn)壓氣機葉片大規(guī)模量產(chǎn)并供貨于國際領先發(fā)動機廠商的內(nèi)資企業(yè)。全球四大航

空發(fā)動機廠商中，賽峰、GE航空為公司主要客戶。另外，公司還承擔了中國航發(fā)商

發(fā)長江系列發(fā)動機及多個高性能先進國產(chǎn)發(fā)動機零部件的同步研發(fā)及試制加工任務。

  公司的主要競爭優(yōu)勢包括：（1）精鍛技術得到國際主流客戶認可；（2）先進

的難加工材料的制造工藝技術優(yōu)勢；（3）參與發(fā)動機主機廠商的同步設計研發(fā)優(yōu)勢；

（4）持續(xù)迭代演進的技術體系；（5）生產(chǎn)效率優(yōu)勢及快速反應能力；（6）產(chǎn)品品

類及質(zhì)量優(yōu)勢；（7）品牌與客戶優(yōu)勢等；（8）供應商及體系認證優(yōu)勢等。

   公司持續(xù)以技術創(chuàng)新驅(qū)動增長，將新產(chǎn)品、新工藝的研發(fā)作為公司核心競爭力

的重要保證。公司的核心競爭力在2023年未發(fā)生不利變化。

七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進展

   （一）研發(fā)支出及變化情況

同比變化所致。

   （二）研發(fā)進展

   截至2023年6月30日，公司獲得的知識產(chǎn)權如下：

                              本期新增                          累計數(shù)量

   名稱

                  申請數(shù)（個）            獲得數(shù)（個）      申請數(shù)（個）           獲得數(shù)（個）

  發(fā)明專利                  6              1             69             25

實用新型專利                  2              6             63             59

外觀設計專利                  0              0              0             0

 軟件著作權                  0              0             15             15

   其他                   0              0              0             0

   合計                   8              7             147            99

   截至2023年6月30日，公司在研項目情況如下：

                                                                 單位：萬元

            預計

               本期 累計

序           總投                    進展或階段

  項目名稱         投入 投入                        擬達到目標         技術水平   具體應用前景

號           資規(guī)                     性成果

               金額 金額

             模

  Leap 壓氣

                                  品已完成客     的研發(fā)工作，   產(chǎn)品性能已       該技術成果有望

  機葉片制

                                  戶驗證；另     達到或接近歐   達到國際主       應用于 Leap 全

                                  外 3 個級別   美同類產(chǎn)品技   流客戶賽峰       系列壓氣機葉片

  工藝集成

                                  產(chǎn)品已經(jīng)完     術水平，以參   的設計要求       的研制和生產(chǎn)

  產(chǎn)業(yè)化

                                  成內(nèi)部的工     與國際航空發(fā)

            預計

               本期 累計

序           總投                 進展或階段

  項目名稱         投入 投入                       擬達到目標    技術水平       具體應用前景

號           資規(guī)                  性成果

               金額 金額

             模

                               藝 開 發(fā) ， 正 動機零部件的

                               在 等 待 客 戶 分工競爭

                               驗證

                               轉(zhuǎn)子全系列

                                           完成相關產(chǎn)品

                                           的研發(fā)工作，

                               全面通過驗

                                           達到或接近歐

                               證；可調(diào)系

  Rolls-                                   美同類產(chǎn)品技   產(chǎn)品性能已      該技術成果有望

                               列 5 個零件

  Royce 精                                  術水平，以參   達到國際主      應用于 RR 全系

  鍛葉片轉(zhuǎn)                                     與國際航空發(fā)   流 客 戶 RR   列壓氣機葉片的

                               驗證，其中

  移項目                                      動機零部件的   的設計要求      研制和生產(chǎn)

                                           分工競爭，并

                               行驗證并通

                                           將研發(fā)成果進

                               過鍛件批準

                                           行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化

                               驗證

                               首 件 包

                               FAIR 已 全

                               部批準，進       完成相關產(chǎn)品

                               入批量生產(chǎn)       的研發(fā)工作，

                               交付：其中       達到或接近歐   產(chǎn)品性能達      該技術成果有望

  RR 雅 典

                               PPAP 已 批    術水平，以參   客戶 RR 的    列環(huán)形轉(zhuǎn)子件的

  轉(zhuǎn)移項目

                               準至相應級       與國際航空發(fā)   設計要求       研制和生產(chǎn)

                               別；剩余 2      動機零部件的

                               個 件 號       分工競爭

                               PPAP 材 料

                               待提交

                               完成焊接組

                               件焊后工藝

  CJ2000AX                     開發(fā)，編制

                                           完成相應產(chǎn)品

  風扇盤慣                         完組件加工                焊接組件加

                                           焊后加工；掌         該成果推廣應用

  性摩擦焊                         工藝；完成                工能力達到

  接組件機                         組件焊接及                國內(nèi)先進水

                                           組件焊后加工         件的研制生產(chǎn)中

  加工藝研                         焊后尺寸檢                平

                                           工藝能力

  制                            測；制定焊

                               后內(nèi)腔無損

                               檢測方案

           預計

              本期 累計

序          總投                  進展或階段

  項目名稱        投入 投入                        擬達到目標   技術水平    具體應用前景

號          資規(guī)                   性成果

              金額 金額

            模

                                                   實現(xiàn)了高溫

                                                   合金葉片前

                                         完成相關產(chǎn)品

                                                   緣形狀的高

                                         的研發(fā)工作，

  國產(chǎn)商用                                             精度加工和

                               已 完 成 工 藝 達到國際先進            該技術成果有望

  發(fā)動機高                                             快速檢測，

                               評 審 ； 進 行 水平，將葉片            大大提高長江系

                               產(chǎn) 品 試 制 生 精鍛成型技術            列壓氣機葉片的

  精鍛葉片                                             發(fā)動機整機

                               產(chǎn)         用于國產(chǎn)發(fā)動            產(chǎn)品質(zhì)量

  研制                                               研制單位同

                                         機，參與同步

                                                   步設計，達

                                         研發(fā)設計定型

                                                   到國內(nèi)領先

                                                   水平

                                                   為設計單位

                                         完成相關產(chǎn)品    提供制造經(jīng)

                                         的研發(fā)工作，    濟性、制造   該技術成果有望

  QD70 壓                       全 系 列 已 完 達到國際先進    合理性意見   大大提高國內(nèi)燃

  氣機轉(zhuǎn)靜                         成 首 臺 交 水平，將葉片      反饋，實現(xiàn)   機系列壓氣機葉

  子葉片研                         付 ， 并 通 過 精鍛成型技術    了與國內(nèi)燃   片的產(chǎn)品質(zhì)量，

  制                            客戶驗收      用于國產(chǎn)燃     機整機研制   降低產(chǎn)品生產(chǎn)制

                                         機，參與同步    單位協(xié)同設   造成本

                                         研發(fā)設計定型    計和同步研

                                                   發(fā)

                                                   關節(jié)柄件成   柄件成形零缺陷

                                                   形關鍵在于   兼顧成形體積匹

                                                   頂鍛聚料和   配，杜絕成形缺

                                         柄件成形無缺

                                                   彎曲，此對   陷產(chǎn)生，杜絕通

  髖關節(jié)柄                         三 個 型 號 柄 陷，熱切邊飛

                                                   預鍛和終鍛   過返工返修；柄

                                                   成形至關重   件通過熱切減少

  邊技術                          切邊余量小 公司目標值范

                                                   要，通過熱   飛邊留量，接近

                                         圍內(nèi)

                                                   切控制飛邊   激光切邊后機加

                                                   余量，代替   飛邊效果，省去

                                                   銑飛邊     機加飛邊工序

                              高溫合金材        完成相關產(chǎn)品

                              料迭代試驗        的研發(fā)工作，

                              已完成；無        達到燃機供應

  慣性摩擦                                                  該技術成果將應

                              盤心試驗環(huán)        序列的技術標 達到國內(nèi)領

                              焊接完成；        準，并將該技 先水平

  發(fā)                                                     品試制

                              帶盤心模擬        術應用于其他

                              件待焊接試        產(chǎn)品/其他客

                              驗            戶產(chǎn)品

合

      /    9,150 1,373 3,433      /          /       /        /

計

八、新增業(yè)務進展是否與前期信息披露一致

   不適用。

九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)

   （一）募集資金使用情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意無錫航亞科技股份有限公司首次公開發(fā)

行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2020]2767號）同意，航亞科技由華泰聯(lián)合證券有限

責任公司、光大證券股份有限公司聯(lián)合承銷采用網(wǎng)下詢價配售與網(wǎng)上資金申購定價

發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行人民幣普通股64,600,000股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價格

為 人 民 幣 8.17 元 ， 共 募 集 資 金 人 民 幣 527,782,000.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 人 民 幣

會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具“蘇公W[2020]B132號”驗資報告。

   截至2023年6月30日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金累計使用情況：

                  項目                              金額（元）

               募集資金凈額                            474,312,146.96

          減：募集資金投資項目支出                           390,178,152.78

        加：募集資金專項賬戶利息收入                            20,782,944.70

       減：募集資金專項賬戶手續(xù)費支出                                  -

      加：募集資金專項賬戶贖回理財產(chǎn)品                           144,990,000.00

      減：募集資金專項賬戶購買理財產(chǎn)品                           164,990,000.00

               加：理財收益                             1,928,191.93

       減：轉(zhuǎn)入定期存款或通知存款凈額                            20,000,000.00

           減：暫時補充流動資金                             45,000,000.00

           募集資金專項賬戶余額                             21,845,130.81

                  項目                              金額（元）

           募集資金賬戶上年余額                             58,355,228.21

          減：募集資金投資項目支出                           126,621,824.30

        加：募集資金專項賬戶利息收入                            1,960,783.50

                項目                             金額（元）

       減：募集資金專項賬戶手續(xù)費支出                               -

      加：募集資金專項賬戶贖回理財產(chǎn)品                               -

      減：募集資金專項賬戶購買理財產(chǎn)品                        20,000,000.00

           加：理財收益                                    -

      減：本期轉(zhuǎn)入定期存款或通知存款凈額                       -154,000,000.00

         減：暫時補充流動資金                           45,000,000.00

          減：支付的發(fā)行費                              849,056.60

         募集資金專項賬戶余額                           21,845,130.81

  截至2023年6月30日，公司及控股子公司共有4個募集資金專戶，存儲情況如下：

                                                         單位：人民幣元

          開戶銀行                銀行賬號            募集資金余額            備注

寧波銀行股份有限公司無錫太湖新城支行        78090122000155756    8,751,869.83     活期存款

寧波銀行股份有限公司無錫太湖新城支行        78090122000156385    8,278,262.33     活期存款

  江蘇銀行股份有限公司無錫分行          2760188000177007     1,167,307.50     活期存款

寧波銀行股份有限公司無錫太湖新城支行        78090122000201782    3,647,691.15     活期存款

           合計                                  21,845,130.81

  （二）募投項目先期投入及置換情況

  截至2023年6月30日，公司未對募投項目先期投入進行置換。

  （三）使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在

確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，使用額度不超過人民

幣8,000.00萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金暫時補充流動資金，僅限用于公司的業(yè)務

拓展、日常經(jīng)營等與主營業(yè)務相關的生產(chǎn)經(jīng)營使用，使用期限自公司董事會審議通

過之日起不超過12個月。

  截至2023年6月30日，公司實際使用了4,500.00萬元閑置募集資金暫時補充流動

資金。

  （四）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況

審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在

確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，使用不超過人民

幣2.30億元（包含本數(shù)）的部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、

流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構性存款、定期存款、大額存

單等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，有效期自董事會審議通過之

日起12個月。

  截至2023年6月30日，公司使用募集資金購買理財產(chǎn)品余額為2,000萬元、七天通

知存款余額2,000萬元，具體情況如下：

  開戶銀行          產(chǎn)品名稱         產(chǎn)品類型     起始日-到期日              金額（元）

  寧波銀行          結(jié)構性存款        理財產(chǎn)品   2023/6/16-2023/9/18    20,000,000.00

  寧波銀行          七天通知存款       通知存款   7 天到期自動滾存              20,000,000.00

      合計                                                   40,000,000.00

  綜上所述，公司2023年1-6月募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科

創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號

——規(guī)范運作》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，公司對募集資金進行了專戶存儲和

專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露

情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用

募集資金的情形。

十、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的持股、質(zhì)押、

凍結(jié)及減持情況

  公司的控股股東、實際控制人為嚴奇。2023年1-6月，其持股數(shù)未發(fā)生增減變動。

  截至2023年6月30日，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員直接和間接持有公司股份

的情況如下：

                                                             數(shù)量：萬股

                                                                    注1

 序號        姓名           職務           直接持股數(shù)量               間接持股數(shù)量

                                                      注1

 序號       姓名       職務          直接持股數(shù)量      間接持股數(shù)量

注 1：嚴奇、黃勤、張廣易、薛新華為華航科創(chuàng)合伙人，其間接持股數(shù)量系按照各合伙人約定的

利潤分配比例計算。

     截至2023年6月30日，公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員

持有的公司股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。

十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發(fā)表意見的其他事項

     無。

     （以下無正文）

（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于無錫航亞科技股份有限公司

  保薦代表人：

           呂雪巖       林劍云

                           光大證券股份有限公司

                              年   月   日

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