海通證券股份有限公司

          關于浙江禾川科技股份有限公司

       部分募投項目增加實施主體的核查意見

(相關資料圖)

  海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為浙江

禾川科技股份有限公司（以下簡稱“禾川科技”或“公司”）向不特定對象發(fā)行

可轉換公司債券的保薦機構及持續(xù)督導機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理

辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等有關規(guī)定，對公司增加部分募投項目實施主

體的事項進行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊的批復》

         （證監(jiān)許可〔2022〕510號）同意注冊，公司向社會公開發(fā)

行人民幣普通股3,776.00萬股，每股面值人民幣1元，每股發(fā)行價為人民幣23.66

元，募集資金總額為人民幣89,340.16萬元，扣除發(fā)行費用人民幣8,690.09萬元后，

實際募集資金凈額為人民幣80,650.07萬元。

  以上募集資金到位情況已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具

了《驗資報告》

      （天健驗字[2022]156號）。公司依照規(guī)定對募集資金進行了專戶存

儲，并與保薦機構、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

  二、募集資金投資項目的基本情況

  根據《浙江禾川科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說

明書》披露，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目及使用計劃如下：

                                                         單位：萬元

 序號        項目名稱             項目投資總額                擬募集資金投資額

          合計                          80,124.51          80,124.51

     三、本次新增募投項目實施主體基本情況

     為進一步提高募集資金使用效率、加快募投項目實施進度，公司決定增加公

司為“杭州研究院項目”的項目實施主體之一。除新增部分募投項目實施主體外，

公司募投項目的投資總額、募集資金投入額、建設內容等均不存在變化。本次新

增實施主體具體情況如下：

       項目名稱             變更前                        變更后

      杭州研究院項目          浙江菲靈                  禾川科技、浙江菲靈

注：公司于2023年8月9日召開第四屆董事會第十二次會議，同意增加公司作為募投項目“杭

州研究院項目”的實施主體。

     除上述募投項目增加實施主體外，公司募投項目投資總額、募集資金投入額、

建設內容等均不存在變化。根據相關規(guī)定，實施主體在上市公司及其全資子公司

之間變更不屬于變更募集資金投資項目實施主體。

     新增的實施主體基本情況如下：

公司名稱               浙江禾川科技股份有限公司

股本總額               151,013,668 元

股份公司成立日期           2011 年 11 月 22 日

住所                 浙江龍游工業(yè)園區(qū)阜財路 9 號

                   軟硬件技術開發(fā)；可編程控制器、觸摸屏、變頻器、

                   伺服電機及編碼器、伺服驅動器、機器人控制器及本

                   體、CNC 多軸控制器、電動汽車電機控制器及電機、

經營范圍

                   太陽能光伏逆變器、工業(yè)信息化軟件的研發(fā)、生產、

                   銷售、系統(tǒng)集成、技術咨詢；電力、電氣、電子設

                   備、電子元器件、芯片、自動化控制設備及技術進出

               口業(yè)務（法律法規(guī)限制的除外，應當取得許可證的憑

               許可證經營）。

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，提高募集資金使用效率，

根據《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法

律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《募集資金管理制度》的相關規(guī)定，本次新增實施

主體后，公司將增設禾川科技募集資金專戶。公司將分別與浙江菲靈、保薦機構

及新增存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。在前述事項范

圍內，公司董事會授權管理層全權辦理與本次募集資金專項賬戶相關事宜，包括

但不限于確定及簽署本次設立募集資金專項賬戶的相關協(xié)議及文件、簽訂募集資

金監(jiān)管協(xié)議等事項。

  四、增加募集資金實施主體的原因及影響

  本次部分募投項目增加公司為實施主體及募集資金專戶是基于推進募集資

金投資項目建設的需要，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》

          《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                           《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關規(guī)定，符合募集資

金使用計劃的安排，符合公司及全體股東的利益，不會對公司的正常經營產生重

大不利影響，符合公司長期發(fā)展規(guī)劃。

  五、履行的審議程序

十一次會議，審議通過了相關議案，同意增加禾川科技作為募投項目“杭州研究

院項目”的實施主體。本議案無需提交股東大會審議。

  六、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  本次部分募投項目增加實施主體是基于推進項目建設的需要，有利于提高募

集資金使用效率，優(yōu)化募投項目之間的資源配置，可有效推進募投項目的順利進

行，符合公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和全體股東的利益。本次審議事項不存在違規(guī)使用、

變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，募集資金的使用方式、用途等符

合公司主營業(yè)務發(fā)展方向，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和股東

利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》

     《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。獨

立董事同意部分募投項目增加實施主體。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司增加募投項目“杭州研究院項目”的實施主體是基于推進項目建設的需

要，有利于提高募集資金使用效率，優(yōu)化募集資金投資項目之間的資源配置，可

有效推進募集資金投資項目的順利進行，符合公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和全體股東的利

益，募集資金的使用方式、用途等符合公司主營業(yè)務發(fā)展方向，符合公司及全體

股東的利益，不存在損害公司和股東利益的情形，符合中國證監(jiān)會、上海證券交

易所關于上市公司募集資金管理的有關規(guī)定。監(jiān)事會同意部分募投項目增加實施

主體及募集資金專戶。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次增加募投項目實施主體符合公司發(fā)展規(guī)劃

及實際生產經營需要，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。上

述事項已經過公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意

見，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司

自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關

規(guī)定。綜上，保薦機構對公司本次增加募投項目實施主體事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于浙江禾川科技股份有限公司部分

募投項目增加實施主體的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           郝曉鵬            張裕恒

                          海通證券股份有限公司

                                年   月   日

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