招商證券股份有限公司

             關(guān)于江西同和藥業(yè)股份有限公司

(資料圖)

         使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）作為江西同和藥業(yè)股份有限

公司（以下簡稱“同和藥業(yè)”、“公司”）向特定對象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》

          《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                           《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號—保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對公司使用閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   一、 募集資金的基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)許可〔2023〕676 號文《關(guān)于同意江西

同和藥業(yè)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》同意注冊，公司向特定

對象發(fā)行股票。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金到達(dá)發(fā)

行人賬戶情況進(jìn)行了審驗，并于 2023 年 7 月 12 日出具了《江西同和藥業(yè)股份有

限公司驗資報告》（信會師報字[2023]第 ZA14883 號）。根據(jù)該報告，截至 2023

年 7 月 11 日止，同和藥業(yè)本次向特定對象發(fā)行 A 股股票實(shí)際已發(fā)行人民幣普通

股 72,926,162 股，每股發(fā)行價格人民幣 10.97 元，募集資金總額為人民幣

募集資金凈額為人民幣 789,235,868.72 元，其中計入股本人民幣 72,926,162 元，

計入資本公積（股本溢價）人民幣 716,309,706.72 元。

   公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行開立的募集資金專項賬戶，并與募集資

金專項賬戶存儲銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金

的存放和使用進(jìn)行專戶管理。

   二、 募集資金使用情況

   公司本次向特定對象發(fā)行股票募集資金用于以下項目：

                                             單位：元

序號             項目名稱       擬投資金額          擬使用募集資金金額

       江西同和藥業(yè)股份有限公司二廠區(qū)

       工程

           合計               127,707.74        78,923.59

     目前公司正按照募集資金使用計劃，有序推進(jìn)募集資金投資項目建設(shè)。由于

募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募集資金的使用計劃，公司的部

分募集資金存在暫時閑置的情形。在不影響募集資金投資項目建設(shè)和公司正常經(jīng)

營的前提下，公司將合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效

率。

     三、 本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的及投資額度

     為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響公司正常經(jīng)營、募

投項目建設(shè)及募集資金正常使用計劃的情況下，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股

票上市規(guī)則》、

      《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營情況，公司計劃使用暫時閑置募集資金不超過人民幣

     （二）投資品種

     公司將按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，對理財產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評估，投資的產(chǎn)品必

須符合以下條件：

       （1）安全性高、滿足保本要求；

                     （2）流動性好，投資產(chǎn)品期限

不超過 12 個月，不影響募集資金投資項目的進(jìn)行。

     投資的產(chǎn)品包括但不限于低風(fēng)險理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款或辦理定期存款等，

且不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》中所明確的證券投資、衍生品投資等高風(fēng)險投資行為。

     上述投資的產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用

作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報送深圳證券交易

所備案并公告。

     （三）投資決議有效期限

  自公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過之日起至 2023 年年度股東大

會召開之日有效。

     四、 投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

     （一）投資風(fēng)險

不排除該項投資受到宏觀市場波動的影響，主要系收益波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險等；

的實(shí)際收益不可預(yù)期；

     （二）風(fēng)險控制措施

或者選擇相適應(yīng)的投資產(chǎn)品種類和期限，公司將要求受托方在投資產(chǎn)品購買協(xié)議

中明確做出保本承諾；確保不影響募集資金投入項目正常進(jìn)行。

文件，公司財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，財務(wù)部門負(fù)責(zé)具體操作。公司將及時分析

和跟蹤銀行結(jié)構(gòu)性存款投向，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保

全措施，控制投資風(fēng)險。

募集資使用與保管情況開展內(nèi)部審計，出具內(nèi)部審計報告，報送董事會審計委員

會。

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

  五、 對公司的影響分析

  在符合國家法律法規(guī)，并確保不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行和募集

資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司募集資

金投資項目的正常開展和公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營。通過進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資

金使用效率，能獲得一定的投資收益，提高公司的整體業(yè)績水平，為公司股東謀

求更多的投資回報。

  六、 履行的審議程序及相關(guān)意見

  （一）董事會審議情況

暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資

項目建設(shè)和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，使用不超過 20,000 萬元的閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資的產(chǎn)品包括但不限于安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)

品、結(jié)構(gòu)性存款或辦理定期存款等。上述資金額度自決議有效期內(nèi)可以滾動使用。

同時授權(quán)總經(jīng)理行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具

體組織實(shí)施，暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

  （二）監(jiān)事會審議情況

  公司本次使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 20,000 萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，

在股東大會審議通過之日起至 2023 年度股東大會召開之日內(nèi)可以滾動使用，符

合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，決策程序合法、有效；使用暫時閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理有助于提高資金使用效率，獲取良好的資金回報，符合公司和全體股東

的利益。因此，我們同意公司使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 20,000 萬元

進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事核查后，發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司在符合國家法律法規(guī)及保障

投資資金安全的前提下，使用暫時閑置募集資金用于購買流動性好、安全性高、

低風(fēng)險的投資產(chǎn)品（不用于其他證券投資，不購買以股票及其衍生品、無擔(dān)保債

券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品），能夠獲得一定的投資效益，不會對公司經(jīng)營活動造成不

利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和

全體股東利益。相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定。我們同意公

司在決議有效期內(nèi)滾動對最高額度不超過人民幣 20,000 萬元的暫時閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  七、 保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  保薦機(jī)構(gòu)就本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項核查了公司第三屆董

事會第十六次會議和第三屆監(jiān)事會第十四次會議資料，以及獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立

意見等。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項

已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要

的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品，可以提高資金使用

效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行，符

合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

                  《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保

薦機(jī)構(gòu)同意公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于江西同和藥業(yè)股份有限公司

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人簽字：

             孫經(jīng)緯       劉海燕

                        招商證券股份有限公司

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