興業(yè)證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

         關(guān)于上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司

使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

                  理的核查意見

  興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦人”）作為上海威

士頓信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“威士頓”或“公司”）首次公開發(fā)行股

票并上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳

證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，就威士頓使用部分閑置募集資金（含

超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意上海威

士頓信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕

發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 32.29 元，募集資金總額人民幣 71,038.00 萬元，扣除各

項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣 9,493.12 萬元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣

出具了《上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2023]第

ZA14636 號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)

賬戶。

  募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶

內(nèi)，公司與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金使用情況及暫時(shí)閑置情況

  根據(jù)《上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》中

披露的募集資金投資項(xiàng)目，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將

根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和輕重緩急順序投入到以下項(xiàng)目中：

序                         總投資額（萬        募集資金擬投資額（萬

           項(xiàng)目名稱

號(hào)                           元）              元）

     基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)的智能 MES 系

     統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目

     基于大數(shù)據(jù)的質(zhì)量追溯與分析系統(tǒng)優(yōu)

     化項(xiàng)目

           合計(jì)               25,971.67         25,971.67

     因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金出現(xiàn)暫時(shí)部分閑置情況。本次使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在

變相改變募集資金用途的行為，并保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行。

     三、本次使用部分閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的情況

     （一）現(xiàn)金管理目的

     為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常

經(jīng)營的情況下，公司擬使用部分閑置的募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更

好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

     （二）投資品種

     公司擬使用部分閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全

性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低、不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行、單項(xiàng)產(chǎn)品投資

期限最長不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、定期存款

和結(jié)構(gòu)性存款等），相關(guān)產(chǎn)品品種不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》中規(guī)定的證券投資與衍生品交易等高風(fēng)

險(xiǎn)投資，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得

存放非募集資金或用作其他用途。涉及開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將

及時(shí)報(bào)證券交易所備案并公告。

     公司擬使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)

險(xiǎn)低、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限最長不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，不涉及購買證券投資、

衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資品種。

  （三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過人民幣 6 億元（包含本數(shù)，含前述投資的收益進(jìn)行再投資

的相關(guān)金額）暫時(shí)閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自公

司 2023 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月。在上述額度和決議有效

期內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。閑置募集資金（含超募資金）現(xiàn)金管理到期后歸還至募

集資金專戶。

  公司擬使用不超過人民幣 2 億元（包含本數(shù)，含前述投資的收益進(jìn)行再投資

的相關(guān)金額）閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自公司 2023 年第二次臨

時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月。在上述額度和決議有效期內(nèi)，資金可滾動(dòng)

使用。

  （四）實(shí)施方式

  公司董事會(huì)提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司管理層在上述有效期及資金額度內(nèi)

行使決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)

金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)

務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （五）決議有效期

  自股東大會(huì)審議通過之日起至十二個(gè)月之內(nèi)有效。

  （六）收益分配方式

  公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所

獲得的收益將嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于募集資

金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  （七）信息披露

  公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

  四、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證資金安全的前提下

進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金用途的情況，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，亦不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，

對(duì)部分閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進(jìn)一

步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

  （二）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取如下措施：

券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀行理財(cái)產(chǎn)品等。

將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制

和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。

以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  六、履行的審議程序及專項(xiàng)意見說明

  （一）董事會(huì)審議情況

  公司于 2023 年 7 月 6 日召開第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了關(guān)于

《關(guān)于使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和正常經(jīng)營的情況下，使用

不超過人民幣 6 億元（包含本數(shù)，含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）暫

時(shí)閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理和不超過人民幣 2 億元（包含本數(shù)，

含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。該事項(xiàng)

尚需取得公司股東大會(huì)審議通過。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司于 2023 年 7 月 6 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)

于使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)造成不利影響，能夠更好地實(shí)現(xiàn)公司

現(xiàn)金的保值增值，不存在損害公司及全體股東利益的情形。本議案的內(nèi)容和決策

程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)范性文件的要求。同意公

司使用不超過人民幣 6 億元的部分閑置募集資金（含超募資金）和不超過 2 億元

的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司日常經(jīng)營，保證公司募集資金投資項(xiàng)目

建設(shè)和使用并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情形，且可以有效提高募集資金使用效率，保障股東的利益，符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)

——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。公司董事會(huì)在審議此事項(xiàng)時(shí)，審議

程序和表決程序符合法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，獨(dú)立董事一致同意公司本

次使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意

將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

  七、保薦人核查意見

  經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：

  威士頓本次使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公

司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，公司獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確同意意見，公司履行了

必要的審議程序，符合相關(guān)法律法規(guī)。

  公司上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上

市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定要求，不

存在變相改變募集資金使用用途和損害股東利益的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)

目的正常實(shí)施。

  綜上，保薦人對(duì)公司使用暫時(shí)閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于上海威士頓信息技術(shù)股份有

限公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核

查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人簽名：

              朱譯            張衡

                        興業(yè)證券股份有限公司

                             年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽：