證券代碼：601137         證券簡稱：博威合金        公告編號：臨 2023-058

              寧波博威合金材料股份有限公司

【資料圖】

              之限制性股票授予登記完成的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ?   限制性股票登記日：2023 年 7 月 5 日

   ?   限制性股票登記數(shù)量：240 萬股

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、上海證券交

易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，寧波博威合

金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）完成了《寧波博威合金材料

股份有限公司 2023 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》

                               （以下簡稱“本次

激勵計(jì)劃”、“本激勵計(jì)劃”）的限制性股票授予登記工作，有關(guān)具體情況如下：

   一、限制性股票授予情況

   公司于 2023 年 5 月 18 日分別召開第五屆董事會第十三次會議和第五屆監(jiān)事

會第十三次會議，審議并通過了《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的

議案》，確定 2023 年 5 月 18 日為授予日，同意向 535 名激勵對象授予 4,438.5

萬份股票期權(quán)，向 4 名激勵對象授予共計(jì) 240 萬股限制性股票，公司獨(dú)立董事已

就前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見；公司監(jiān)事會對本激勵計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

了核查意見。

   公司本次激勵計(jì)劃限制性股票的授予情況如下：

                  獲授的限制性股    占授予限制性股票總      占目前總股本

 姓名       職務(wù)

                   票數(shù)量(萬股)     數(shù)的比例          的比例

張 明   董事、副總裁         70            29.17%      0.09%

鄭小豐   董事、副總裁         70            29.17%      0.09%

魯朝輝      財務(wù)總監(jiān)        50            20.83%      0.06%

王永生    董事會秘書         50            20.83%      0.06%

      合計(jì)             240          100.00%      0.30%

  注：以上表格中的相關(guān)比例數(shù)值按照四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后四位。

  二、限制性股票的有效期、限售期和解除限售安排

  本激勵計(jì)劃限制性股票的有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵

對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過 60 個月。

  本激勵計(jì)劃授予的限制性股票限售期分別為自激勵對象獲授的限制性股票

授予登記完成之日起 12 個月、24 個月、36 個月。在限制性股票解除限售之前，

激勵對象根據(jù)本激勵計(jì)劃獲授的限制性股票（包含因該等股票取得的股票股利）

予以鎖定，該等股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

  當(dāng)期解除限售條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限

售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿

足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

  本計(jì)劃授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售時間安排如下：

                                               解除限

解除限售安排                 解除限售時間

                                               售比例

第一次解除限    自授予登記完成之日起 12 個月后的首個交易日起至授予登記完       30%

  售期     成之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止

第二次解除限   自授予登記完成之日起 24 個月后的首個交易日起至授予登記完

  售期     成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止

第三次解除限   自授予登記完成之日起 36 個月后的首個交易日起至授予登記完

  售期     成之日起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止

  （1）公司層面的業(yè)績考核要求

  本激勵計(jì)劃的考核年度為 2023-2025 年三個會計(jì)年度，每個會計(jì)年度考核

一次。本計(jì)劃授予的限制性股票解除限售各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

  解除限售期                     業(yè)績考核目標(biāo)

 第一個解除限售期     以 2022 年凈利潤為基數(shù)，2023 年凈利潤增長率不低于 20%；

 第二個解除限售期     以 2022 年凈利潤為基數(shù)，2024 年凈利潤增長率不低于 40%；

 第三個解除限售期     以 2022 年凈利潤為基數(shù)，2025 年凈利潤增長率不低于 60%；

  注：“凈利潤”指標(biāo)是以激勵成本攤銷前歸屬于上市公司股東的凈利潤作為計(jì)算依據(jù)，

下同。

  根據(jù)公司層面業(yè)績完成情況不得解除限售的限制性股票，由公司回購注銷，

回購價格不得高于授予價格加上銀行同期存款利息之和。

  （2）個人層面的績效考核要求

  在滿足公司層面解除限售業(yè)績條件的前提下，公司對激勵對象的年度績效考

核成績將作為本激勵計(jì)劃的解除限售依據(jù)。根據(jù)本公司《2023 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵對象上一年度績效考核結(jié)果為 B 級

及以上時，按照當(dāng)期限售額度 100%的比例解除限售。若激勵對象上一年度績效

考核結(jié)果為 C 級，按照當(dāng)期限售額度 50%的比例解除限售。若激勵對象上一年

度績效考核結(jié)果為 D 級，則取消其當(dāng)期限制性股票的解除限售權(quán)利，其當(dāng)期限

制性股票由公司統(tǒng)一回購注銷。具體如下：

  考評結(jié)果        A       B+      B       C      D

個人層面系數(shù)（N）    100%    100%    100%    50%     0%

  激勵對象按照績效考核結(jié)果對應(yīng)的個人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度來解除限售，

未能解除限售部分由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。

  三、限制性股票認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況

   根據(jù)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

                    （以下簡稱“天健會計(jì)師事務(wù)所”） 于

                      （天健驗(yàn)〔2023〕273 號），截至 2023 年

萬元，其中，計(jì)入實(shí)收股本 2,400,000.00 元，計(jì)入資本公積（股本溢價）

   本次增資前的注冊資本為人民幣 790,044,972.00 元，實(shí)收股本為人民幣

《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2020〕605 號）。截至 2023 年 6 月 7 日止，變更后的

注冊資本為人民幣 792,444,972.00 元，累計(jì)實(shí)收股本為人民幣 792,444,972.00

元。

     四、限制性股票的登記情況

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

     五、授予前后對公司控股股東的影響

   本次激勵計(jì)劃限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由 790,044,972 股增加

至 792,444,972 股。本次授予前，公司控股股東博威集團(tuán)有限公司直接持有公司

股份 232,340,968 股，其一致行動人博威亞太有限公司持有公司股份 80,000,000

股，寧波博威金石投資有限公司持有公司股份 29,769,793 股，謝朝春持有公司股

份 22,047,192 股，寧波梅山保稅港區(qū)鼎順物流有限公司持有公司股份 3,141,450

股，博威集團(tuán)有限公司及其一致行動人共持有公司股份 367,299,403 股，占公司

總股本的 46.49%。授予完成后，博威集團(tuán)有限公司直接及間接持有的股份數(shù)量

不變，合計(jì)占公司總股份的比例為 46.35%。本次激勵計(jì)劃所涉限制性股票授予

不會導(dǎo)致公司控股股東控制權(quán)發(fā)生變化。

     六、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況

                                                 單位：股

       類別          變動前           本次變動         變動后

  有限售條件股份                    0    2,400,000     2,400,000

  無限售條件股份          790,044,972            0   790,044,972

    總計(jì)           790,044,972       2,400,000      792,444,972

  七、本次權(quán)益授予后對公司財務(wù)狀況的影響

  根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 11 號—股份支付》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 22 號-金融

工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯ο拗菩怨善钡墓?/p>

允價值進(jìn)行計(jì)算。

  公司授予激勵對象 240 萬股限制性股票，以授予日收盤價與授予價格之間的

差額作為限制性股票的公允價值，測算得出限制性股票總攤銷費(fèi)用，該總攤銷費(fèi)

用將在股權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)，且在經(jīng)營性損益中

列支。根據(jù)中國會計(jì)準(zhǔn)則要求，本計(jì)劃授予的限制性股票對各期會計(jì)成本的影響

如下表所示：

授予的限制性股    限制性股票成       2023 年   2024 年     2025 年   2026 年

 票（萬股）      本（萬元）       （萬元） （萬元）           （萬元） （萬元）

  上述結(jié)果不代表最終的會計(jì)成本，實(shí)際會計(jì)成本除了與授予日、授予/行權(quán)

價格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。上述對公司經(jīng)營成果影

響的最終結(jié)果以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報告為準(zhǔn)。

  特此公告

                               寧波博威合金材料股份有限公司董事會

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