江蘇翔騰新材料股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

                   第一章       總則

  第一條   為加強(qiáng)江蘇翔騰新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者和潛在

投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，加深

公司與投資者之間的良性互動(dòng)關(guān)系，倡導(dǎo)理性投資，切實(shí)保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《公司

法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號(hào)— —主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》等法律法

規(guī)以及公司股票上市的交易所相關(guān)規(guī)則，結(jié)合《公司章程》有關(guān)規(guī)定及公司實(shí)際情況，制

定本制度。

  第二條   投資者關(guān)系是指公司通過便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動(dòng)交流 和訴求

處理等工作，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的 了解和認(rèn)同，

以提升公司治理水平和企業(yè)整體價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)尊重投資者、回報(bào)投資 者、保護(hù)投資者目

的的相關(guān)活動(dòng)。

  第三條   投資者關(guān)系管理的基本原則：

  (一) 合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開展，

符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行

業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

  (二) 平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有股東及潛在投

資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

  (三) 主動(dòng)性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽取投資者意見建議，

及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。

  (四) 誠實(shí)守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注重誠信、堅(jiān)守底線、 規(guī)范

運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營造健康良好的市場生態(tài)。

  第四條   投資者關(guān)系管理的工作主要內(nèi)容：

  （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；

  （二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等。

  （三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或

新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；

  （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收

購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及

大股東變化等信息；

  （五）企業(yè)文化建設(shè)；

  （六）公司的其他相關(guān)信息。

            第二章 投資者關(guān)系管理的組織機(jī)構(gòu)和方式

 第五條   董事長為公司投資者關(guān)系管理的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系

管理事務(wù)的主管負(fù)責(zé)人。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

 第六條   公司董事會(huì)秘書應(yīng)全面了解公司管理、經(jīng)營運(yùn)作、發(fā)展戰(zhàn)略等信息，具體負(fù)

責(zé)安排和組織投資者關(guān)系管理工作。

 第七條   在董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，公司相關(guān)職能部門履行的投資者關(guān)系管理職責(zé)有：

  （一）收集公司生產(chǎn)經(jīng)營財(cái)務(wù)等相關(guān)的信息，根據(jù)法律法規(guī)上市規(guī)則的要求和公司信

息披露的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行披露；

  （二）籌備召開股東大會(huì)和董事會(huì)，以及準(zhǔn)備會(huì)議有關(guān)材料；

  （三）組織公司定期（包括年度、半年度和季度）報(bào)告的編寫、設(shè)計(jì)、印刷和寄送工

作；

  （四）通過電話、電子郵件、傳真、接待股東來訪等方式回答投資者的咨詢，對(duì)于電

話咨詢需由專人負(fù)責(zé)及時(shí)回復(fù)；

  （五）在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查

詢，網(wǎng)站專欄需專人負(fù)責(zé)，并及時(shí)回復(fù)相關(guān)咨詢或質(zhì)疑；

  （六）與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系；提高投資者對(duì)公司的

關(guān)注度。不定期或在出現(xiàn)重大事件時(shí)組織分析師說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、路演等活動(dòng)，與投資

者進(jìn)行溝通；

  （七）建立與證券監(jiān)管部門、交易所、公共媒體、上市公司協(xié)會(huì)和投資者等相關(guān)部門

和社會(huì)公眾良好的公共關(guān)系；

  （八）加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作，引導(dǎo)媒體的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員

的采訪、報(bào)道。

  （九）調(diào)查研究公司的投資者關(guān)系狀況，跟蹤反映公司的投資者關(guān)系的關(guān)鍵指標(biāo)，定

期或不定期撰寫反映公司投資者關(guān)系狀況的研究報(bào)告，供決策層參考；

  （十）在公司面臨重大訴訟、發(fā)生大額經(jīng)營虧損、盈利大幅波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自

然災(zāi)害不可抗力給公司經(jīng)營造成重大損失等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的信息披露方案；

  （十一）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

 第八條    公司的其他職能部門、分公司、參控股公司應(yīng)協(xié)助董事會(huì)辦公室進(jìn)行相關(guān)工

作。

 第九條    董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)員工進(jìn)行投資者關(guān)

系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)；提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)

則和規(guī)章制度的理解，樹立公平披露意識(shí)。

 第十條    公司選定證監(jiān)會(huì)和交易所指定的報(bào)紙和網(wǎng)站為公司指定的信息披露報(bào)紙和

網(wǎng)站。根據(jù)法律、法規(guī)和公司股票上市的證券交易所規(guī)定應(yīng)披露的信息必須在規(guī)定時(shí)間在

上述報(bào)紙和網(wǎng)站公布。

 第十一條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資

者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

 （一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；

 （二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；

 （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）；

 （四）其他內(nèi)容。

 公司應(yīng)當(dāng)在每次投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后 2 個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)送上述文

件。

 第十二條 除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)

中代表公司發(fā)言。

               第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容

 第十三條    為保證廣大投資者與公司信息交流的順暢，公司與投資者溝通的方式包括

但不限于：

  （一）定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；

  （二）股東大會(huì)；

  （三）公司網(wǎng)站；

  （四）分析師會(huì)議和說明會(huì)；

  （五）一對(duì)一溝通；

  （六）郵寄資料；

  （七）電話咨詢；

  （八）廣告宣傳和其他宣傳資料；

  （九）媒體采訪和報(bào)道；

  （十）現(xiàn)場參觀；

  （十一）路演。

  公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體投資者，為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造

機(jī)會(huì)，保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。

     第十四條 公司在業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)開始前，應(yīng)當(dāng)事

先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息

的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。

  公司舉行業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)，為使所有投資者均有機(jī)

會(huì)參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明

投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。

     第十五條 公司可以在年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會(huì)，由公司

董事長（或者總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、保薦代表人出席，對(duì)公司

所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說

明。

  公司擬召開年報(bào)說明會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)交易日發(fā)布召開通知，說明召開日期及

時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

  實(shí)施上述溝通方式不應(yīng)影響公司正常經(jīng)營。

             第四章 投資者關(guān)系管理從業(yè)人員任職要求

  第十六條   投資者關(guān)系管理從業(yè)人員是公司面對(duì)投資者的窗口，代表公司在投資者中

的形象，應(yīng)具備以下任職素質(zhì)和技能：

  （一）具有良好的職業(yè)道德，誠實(shí)信用、有熱情、有責(zé)任心；

  （二）對(duì)公司有全面了解，包括運(yùn)營、財(cái)務(wù)等情況，能夠全面掌握公司自上而下、自

下而上的信息，對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；

  （三）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、證券等相關(guān)法律法規(guī)；

  （四）熟悉證券市場，熟悉證券法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)、交易所的各種制度和規(guī)則、

已接受過必要的培訓(xùn)，了解投資者關(guān)系內(nèi)容及程序，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運(yùn)作

機(jī)制；

  （五）具有較強(qiáng)的語言表達(dá)能力和良好的溝通能力及協(xié)調(diào)能力，有較強(qiáng)的寫作能力，

能夠撰寫定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及各種信息披露稿件。

 第十七條   公司在開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)時(shí)應(yīng)避免引發(fā)信息泄密或相關(guān)內(nèi)幕交易

行為。

 第十八條 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人需持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信

息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。

 公司證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行上述職責(zé)。

                 第五章 附則

 第十九條   本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效并實(shí)施。

 第二十條   本制度的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。

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