申港證券股份有限公司

        關(guān)于無錫德林海環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>

(資料圖片僅供參考)

     使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

  申港證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為無錫德林海環(huán)?？萍脊煞?/p>

有限公司（以下簡稱“德林?！被颉肮尽保┏掷m(xù)督導(dǎo)期間的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上市公

司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—

—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項進(jìn)行

了認(rèn)真、審慎的核查，并發(fā)表意見如下：

     一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于 2020 年 7 月 1 日出

具的《關(guān)于同意無錫德林海環(huán)保科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

（證監(jiān)許可[2020]1319 號），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民

幣普通股（A 股）1,487 萬股，募集資金總額為人民幣 99,926.40 萬元，扣除發(fā)行

費(fèi)用人民幣 6,952.11 萬元（不含稅），募集資金凈額為人民幣 92,974.29 萬元。

上述募集資金已于 2020 年 7 月 17 日全部到位，經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊

普通合伙）審驗并出具了《驗資報告》（XYZH/2020SHA10203）。公司依照規(guī)

定對募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂

了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金投資項目情況

  根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及其他相

關(guān)公告，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，投入以下募投項目建

設(shè)：

                                          單位：萬元

                                        擬使用募集資金

 序號       募投項目名稱           投資總額

                                          金額

         合計                 45,016.70      45,016.70

  因募集資金投資項目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

  三、本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資目的

  為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常

進(jìn)行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資

金使用效益。

  （二）額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不

超過人民幣52,000萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個

月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用資金。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全

性高、流動性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)

構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于

質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  （四）決議有效期

  自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起 12 個月之內(nèi)有效。

  （五）實(shí)施方式

  授權(quán)公司董事長在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件

等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、

選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項由公司財務(wù)中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足

募集資金投資項目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所

關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資

金專戶。

  四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  本次現(xiàn)金管理方式是購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包

括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），

該類投資產(chǎn)品受貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場

的變化適時、適量地介入，但不排除收益將受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

金項目正常進(jìn)行。

專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

審查現(xiàn)金管理的審批情況、實(shí)際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等。

在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

披露的義務(wù)。

  五、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所

需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需

要和募投項目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害公

司和股東利益的情形。

  同時，對暫時閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  六、相關(guān)審議程序

會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公

司在保證不影響募集資金投資項目實(shí)施、募集資金安全的前提下，使用最高不超

過人民幣 52,000 萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流

動性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、

通知存款、定期存款、大額存單等），使用期限自公司董事會、監(jiān)事會審議通過

之日起 12 個月內(nèi)有效，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用資金。

公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了明確的同意意見。

  七、監(jiān)事會、獨(dú)立董事意見

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司擬使用額度不超過人民幣 52,000 萬元的暫時閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi)資金進(jìn)行滾動使用的決策程序符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，沒有與募集資金投資項目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正

常實(shí)施，不存在變相改變募集資金用途，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，也

不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。同意公司自董事會、監(jiān)

事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)，使用額度不超過人民幣 52,000 萬元的部分暫時

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：公司在確保募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對

暫時閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募

集資金項目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，并且可以提高募

集資金使用效率，獲得一定的投資收益。本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等法律

法規(guī)的要求。本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項不存在改變募集

資金用途和損害股東利益的情形。董事會對該事項的審議及表決符合《中華人民

共和國公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，程序合法有效。同意公司使用額度

不超過人民幣 52,000 萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  保薦機(jī)構(gòu)申港證券股份有限公司認(rèn)為：

審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。

施的前提下，公司通過進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲取一定的投資

收益，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，

不會影響公司募集資金投資計劃的正常實(shí)施。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項無異議。

   （以下無正文）

（此頁無正文，為《申港證券股份有限公司關(guān)于無錫德林海環(huán)保科技股份有限公

司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         趙雁濱    安超

                         申港證券股份有限公司

                               年 月 日

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