特變電工股份有限公司

(資料圖)

證券代碼：600089       證券簡稱：特變電工          公告編號：臨 2023-055

 特變電工股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 本次行權(quán)股票數(shù)量： 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，公司 2019

年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期、預(yù)留授予股票期權(quán)第二個

行權(quán)期（以下簡稱本行權(quán)期）激勵對象共行權(quán)并完成股份過戶登記 1,725,690

股，占可行權(quán)股票期權(quán)總量的 1.72%。截至 2023 年 6 月 30 日，本行權(quán)期累計(jì)行

權(quán)并完成股份過戶登記 98,462,090 股股票，占本行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的

   ? 本次行權(quán)股票上市流通時間：公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象

行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T 日）后的第二個交易日（T+2 日）上市交易。

   一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

第一次臨時監(jiān)事會會議審議通過了《<特變電工股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激

勵計(jì)劃（草案）>及其摘要》、

             《特變電工股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2019 年股票期

權(quán)激勵計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。2019 年 3 月 18 日公司 2019 年第三次臨

時股東大會審議通過了上述議案。

臨時監(jiān)事會會議審議通過了《公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)

第三個行權(quán)期、授予的預(yù)留股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

   公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃本行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，可行權(quán)激勵對

象為 1,777 名，可行權(quán)數(shù)量 10,056.58 萬份，其中首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)

                                                                特變電工股份有限公司

      期自 2022 年 9 月 8 日至 2023 年 9 月 7 日；預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期自

           二、本次股權(quán)激勵計(jì)劃行權(quán)的基本情況

           （一）激勵對象行權(quán)的股份數(shù)量

                                                         季度行權(quán)數(shù)

                           可行權(quán)數(shù)量             二季度行                    年 6 月 30     量占本行權(quán)

 序號    姓名            職務(wù)                                  量占可行權(quán)

                            （份）               權(quán)數(shù)量                    日累計(jì)行權(quán)        期可行權(quán)總

                                                         數(shù)量的百分

                                              （股）                      數(shù)量         數(shù)的百分比

                                                             比

一、董事、監(jiān)事、高級管理人員

董事、監(jiān)事、高級管理人員小計(jì)               4,740,000         640,000      13.50%    3,580,000     75.53%

二、其他激勵對象

核心管理人員和核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員           95,825,800       1,085,690       1.13%   94,882,090     99.02%

           合計(jì)              100,565,800       1,725,690       1.72%   98,462,090     97.91%

         注 1：累計(jì)行權(quán)數(shù)量占本行權(quán)期可行權(quán)總數(shù)的百分比=本行權(quán)期累計(jì)已行權(quán)數(shù)量/本行權(quán)

      期激勵對象可行權(quán)總數(shù)

         注 2：根據(jù)規(guī)定，激勵對象于 T 日行權(quán)，于次一交易日（T+1 日）完成股份過戶登記。

      上述表格含 2022 年 3 月 31 日已行權(quán)并于 2023 年 4 月 3 日完成股份過戶登記的 4,000 股。

           （二）本次行權(quán)股票來源情況

         本次行權(quán)股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行本公司人民幣 A 股普通股股

      票。

           （三）行權(quán)人數(shù)

                                                  特變電工股份有限公司

   公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃本行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)共為 1,777 名，2023 年

年 6 月 30 日，累計(jì) 1,765 人參與行權(quán)（統(tǒng)計(jì)口徑同注 2）。

   三、本次股權(quán)激勵計(jì)劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

   （一）本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量、上市流通日

任公司上海分公司過戶登記股份數(shù)量為 1,725,690 股，新增股票均為無限售條件

流通股。上述新增股票于行權(quán)日（T 日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

   （二）董事、監(jiān)事和高管本次行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

   參與行權(quán)的董事、高級管理人員行權(quán)新增股份的鎖定和轉(zhuǎn)讓按照《公司法》

《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

   （三）股本結(jié)構(gòu)變動情況

      類別         本次變動前               本次變動數(shù)        本次變動后

  有限售條件股份                    0                0               0

  無限售條件股份        3,888,503,789        1,725,690   3,890,229,479

      總計(jì)         3,888,503,789        1,725,690   3,890,229,479

   本次股份變動后，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

   四、股份登記情況

任公司上海分公司過戶登記股份數(shù)量為 1,725,690 股。

   五、本次募集資金使用計(jì)劃

對象共行權(quán)并完成股份過戶登記 1,725,690 份股票期權(quán)，公司獲得募集資金

勵對象累計(jì)行權(quán)并完成股份過戶登記 175,916,690 份股票期權(quán)，公司累計(jì)獲得募

集資金 1,187,983,828.69 元，上述募集資金用于補(bǔ)充公司流動資金。

   六、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財(cái)務(wù)報告的影響

司總股本由 3,888,503,789 股變更為 3,890,229,479 股。公司 2023 年第一季度

                                    特變電工股份有限公司

實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為 472,417.34 萬元，基本每股收益為 1.2036

元，以行權(quán)后總股本 3,890,229,479 股為基數(shù)計(jì)算，基本每股收益 1.2034 元。

  特此公告。

                             特變電工股份有限公司董事會

  ? 報備文件

  發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)表

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