中信建投證券股份有限公司

【資料圖】

         關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司

       使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

      及以協(xié)定存款方式存放募集資金的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦人”）作

為北京天瑪智控科技股份有限公司（以下簡稱“天瑪智控”或“公司”）首次公

開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，對天瑪智控使用部分暫時閑置募集資

金進行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金進行了審慎核查，發(fā)表核查意見

如下：

  一、募集資金基本情況

  中國證券監(jiān)督管理委員會于 2023 年 3 月 21 日出具《關(guān)于同意北京天瑪智控

科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可﹝2023﹞614 號），

同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股

扣除發(fā)行費用 8,037.89 萬元（不含增值稅）后，募集資金凈額為 212,860.11 萬元。

上述資金已于 2023 年 5 月 31 日全部到位，天職國際會計師事務所（特殊普通合

伙）出具了《北京天瑪智控科技股份有限公司驗資報告》

                        （天職業(yè)字[2023]38233

號）。公司已對募集資金進行專戶存儲，公司、保薦人及存放募集資金的商業(yè)銀

行簽訂了募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見 2023 年 6 月 2 日披露

于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《北京天瑪智控科技股份有限公司

首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

     二、募集資金投資項目情況

     根據(jù)《北京天瑪智控科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招

股說明書》，本次募集資金投資項目情況如下：

                                                    單位：萬元

序號             項目名稱          投資總額         擬投入募集資金        建設期

      新一代智能化無人采煤控制系統(tǒng)研發(fā)項

      目

      智能化無人采煤控制裝備智能工廠建設

      項目

      高壓高效柱塞泵及其智能控制系統(tǒng)研發(fā)

      與產(chǎn)業(yè)化項目

              合計             200,000.00     200,000.00    -

     募集資金投資項目建設需要一定周期，截至本核查意見披露日，根據(jù)募集資

金投資項目的建設進度，現(xiàn)階段存在部分募集資金暫時閑置的情況。

     三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

     （一）投資目的

     為了提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金，在確保不影

響募集資金投資項目建設及募集資金使用安排，并有效控制風險的前提下，公司

將部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，以提高公司收益。

     （二）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，使用部分暫時閑置募集資金購買安全性

高、流動性好的低風險投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存

單、通知存款等），投資產(chǎn)品的期限均不超過 12 個月，且均不用于質(zhì)押及以證券

投資為目的的投資行為。

     （三）有效期

     自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

     （四）投資額度及期限

  公司將使用最高不超過 12 億元人民幣的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，

使用期限為自董事會審議通過之日起 12 個月，且該 12 億元人民幣額度可循環(huán)滾

動使用。

  （五）實施方式

  董事會授權(quán)管理層及其授權(quán)人士在上述有效期及投資額度內(nèi)，行使該項現(xiàn)金

管理決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文件，具體事宜由財務部門負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

              《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                               《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文

件的要求，及時履行信息披露義務。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，并將

嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的

要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至公司募集資金專戶。

  四、以協(xié)定存款方式存放募集資金的相關(guān)情況

  為提高募集資金使用效率，增加存儲收益，保護投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法

規(guī)和規(guī)范性文件要求，在不影響公司募集資金投資項目正常實施進度的情況下，

公司將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放，并授權(quán)公司管理層及其授權(quán)

人士根據(jù)募集資金投資計劃及募集資金的使用情況調(diào)整協(xié)定存款等的余額，存款

期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月。協(xié)定存款方式安全性強，可

根據(jù)公司需要隨時支取，流動性好，不會影響募集資金投資計劃正常進行，同時

可增加資金存儲收益，保障公司股東利益。

  五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次使用部分暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理并以協(xié)定存款方式存

放募集資金，是在確保募投項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，

不存在負有大額負債的同時購買大額理財產(chǎn)品的情形，不存在變相改變募集資金

用途的行為，不會影響公司募投項目的正常建設，亦不會影響公司募集資金的正

常使用。公司本次使用部分暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理并以協(xié)定存款方式

存放募集資金，可以獲得一定的投資收益，有利于提高募集資金使用效率，有利

于提升公司業(yè)績水平，能為公司和股東獲取較好的投資回報。

  六、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司擬購買安全性高、流動性好的低風險投資產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)

性存款、定期存款、大額存單、通知存款等，及以協(xié)定存款方式存放募集資金，

投資風險可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資可能受到市

場波動的影響。

  （二）風險控制措施

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理僅限于購買安全性高、流

動性好的低風險投資產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通

知存款等，及以協(xié)定存款方式存放募集資金。公司將按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能

相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，確?，F(xiàn)金管理的有效開展、

規(guī)范運行，保障資金安全。將采取的具體措施如下：

期限等，確保不影響募集資金投資項目和公司日常經(jīng)營活動的正常進行。

發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取措施，控制投資風險。

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金管理

辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務，及時履行信息披露義務。

  七、相關(guān)審議程序

十次會議，審議通過了《關(guān)于提請審議公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的議案》，同意公司使用最高不超過 12 億元

人民幣的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，并以協(xié)定存款方式存放募集資金，有

效期自董事會審議通過之日起 12 個月。該事項在公司董事會決策權(quán)限范圍內(nèi)，

無需提交公司股東大會審議。公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：在確保不影響募集資金投資項目建設及募集資金使用安排，

并有效控制風險的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金購買安全性高、流動

性好的低風險投資產(chǎn)品，并將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放，不會

影響公司募投項目的正常建設和募集資金的正常使用，同時有利于提高募集資金

使用效率和收益，符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。上述事項內(nèi)容及決策

程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——

規(guī)范運作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股

份有限公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)則及制度規(guī)定。

  綜上，獨立董事一致同意公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及以

協(xié)定存款方式存放募集資金的事項。

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：在確保不影響募集資金投資項目建設及募集資金使用安排，并

有效控制風險的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性

好的低風險投資產(chǎn)品，并將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放，不會影

響公司募投項目的正常建設和募集資金的正常使用，同時有利于提高募集資金使

用效率和收益，符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述事項內(nèi)容及決策程序符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及《北

京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金

管理辦法》等相關(guān)規(guī)則及制度規(guī)定。

  綜上，監(jiān)事會同意公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存

款方式存放募集資金的事項。

  八、保薦人意見

  經(jīng)核查，保薦人認為：

  公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了有關(guān)資金管理、募集資金存儲和使用的內(nèi)部

控制制度，公司對募集資金實行專戶存儲管理，并簽訂了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公

司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的

事項經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確的同意意見，履行了

必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定，無需提交公司股東

大會審議。本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集

資金，不會影響上市公司募集資金投資計劃的正常進行，不會影響募集資金投入

項目建設，并且能夠提高資金使用效率，符合上市公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦人對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款

方式存放募集資金的事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司使用

部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的核查意

見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

            曾琨杰        鐘   犇

                      中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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