證券代碼：002851        證券簡稱：麥格米特          公告編號：2023-043

債券代碼：127074        債券簡稱：麥米轉(zhuǎn) 2

              深圳麥格米特電氣股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于 2022 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期采用

              自主行權(quán)模式的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

勵計劃期權(quán)首次授予部分股票期權(quán)簡稱：麥米 JLC1，期權(quán)代碼：037249。

勵對象為 575 名，合計可行權(quán)期權(quán)數(shù)量為 438.80 萬份，行權(quán)價格為 17.66 元/股。

業(yè)務(wù)辦理的實(shí)際情況，第一個行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期限為 2023 年 6 月 27 日至 2024

年 6 月 7 日。

次會議審議通過了《關(guān)于 2022 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期

行權(quán)條件成就的議案》，同意公司 2022 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個

行權(quán)期符合可行權(quán)條件的 575 名激勵對象以自主行權(quán)方式行權(quán)，可行權(quán)期權(quán)為

巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于 2022 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期

行權(quán)條件成就的公告》（公告編號：2023-041）

                        。

   截至本公告披露之日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過，且

公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司進(jìn)行自主行權(quán)相關(guān)登記申

報工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、自主行權(quán)的具體安排

  （一）期權(quán)簡稱及期權(quán)代碼

  公司 2022 年股票期權(quán)激勵計劃期權(quán)簡稱：麥米 JLC1，期權(quán)代碼：037249。

  （二）行權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格

  公司 2022 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件的

激勵對象共 575 名，可自主行權(quán)的股票期權(quán)共 438.80 萬份，行權(quán)價格為 17.66

元/份。若在激勵對象行權(quán)前發(fā)生派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股

份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)、行權(quán)價格

將做相應(yīng)的調(diào)整。

                獲授的股票       本次可行權(quán) 本次可行權(quán)數(shù)       本次可行權(quán)數(shù)

 姓名      職務(wù)      期權(quán)數(shù)量       的股票期權(quán) 量占已獲授期       量占目前總股

                 （萬份）       數(shù)量（萬份） 權(quán)的比例         本的比例

核心管理人員及核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）人員（575 人）

   合計（575 人）     1757.675    438.80   24.96%    0.88%

   注：上表如出現(xiàn)總數(shù)與分項(xiàng)數(shù)值之和不符的情況，系四舍五入原因造成。

  本次股權(quán)激勵的激勵對象不包含董事及高級管理人員。

  （三）行權(quán)期限

  行權(quán)期為 2023 年 6 月 9 日至 2024 年 6 月 8 日（根據(jù)業(yè)務(wù)辦理的實(shí)際情況，

實(shí)際可行權(quán)期限為 2023 年 6 月 27 日至 2024 年 6 月 7 日）。激勵對象必須在期權(quán)

有效期內(nèi)行權(quán)完畢，本次行權(quán)期限有效期結(jié)束后，未行權(quán)的股票期權(quán)自動失效，

由公司注銷。

  （四）可行權(quán)日

  可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日;

之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

  激勵對象必須在可行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行

權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。

     （五）本次股票期權(quán)可行權(quán)激勵對象所繳納的個人所得稅由公司代扣代繳。

     二、本次激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

     （一）等待期屆滿的說明

     根據(jù)《公司 2022 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”

或“本激勵計劃”）的規(guī)定，激勵對象獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授

權(quán)完成之日起計算，首次授予的股票期權(quán)等待期分別為 12 個月、24 個月、36

個月、48 個月。公司向激勵對象首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期為自首次授

予日起 12 個月后的首個交易日起至首次授予日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日止，

可申請行權(quán)所獲總量的 25%。

     本激勵計劃的首次授予日為 2022 年 6 月 9 日，公司本次激勵計劃首次授予

的股票期權(quán)第一個等待期已于 2023 年 6 月 8 日屆滿。

     （二）股票期權(quán)首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成情況說明

序號        首次授予部分第一個行權(quán)期可行權(quán)條件             是否滿足可行權(quán)條件的說明

      本公司未發(fā)生如下任一情形：

      （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師

      出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

      （2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會

                                        公司未發(fā)生相關(guān)任一情形，滿

                                        足行權(quán)條件。

      （3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

      公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

      （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

      （5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

      激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

      （1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人

      選；

      （2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)

      定為不適當(dāng)人選；

      （3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證 激勵對象未發(fā)生相關(guān)任一情

      監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措 形，滿足行權(quán)條件。

      施；

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高

      級管理人員情形的；

      （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

      （6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

      公司層面第一個行權(quán)期業(yè)績條件：                   公司業(yè)績成就情況：

      相比 2019~2021 年三年平均值，2022 年年度營業(yè)收   根據(jù)公司 2022 年度財務(wù)審計

      入增長率（A1）不低于 30.00%或相比 2019~2021 年     報告：

      三年平均值，2022 年年度扣除非經(jīng)常性損益的凈利             相比 2019~2021 年三年平均

      潤增長率（A2）不低于 15.00%                    值，2022 年年度營業(yè)收入增

             考核指標(biāo)達(dá)成率 X           公司層面行權(quán)比例   長率（A1）為 48.16%，不低

                  X≥100%        100%        于 30.00%。公司第一個行權(quán)

      X=年度實(shí)際增

      長率/A

                  X<80%         0%          司層面行權(quán)比例為 100%。

      注：上述“凈利潤”指公司經(jīng)審計合并報表的歸屬于上市公司

      股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤，且以剔除公司實(shí)施股

      權(quán)激勵計劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用和可轉(zhuǎn)換公司債券的利息費(fèi)

      用的凈利潤為計算依據(jù)。

                                            經(jīng)收集激勵對象 2022 年績效

      個人業(yè)績考核要求：                             考核結(jié)果，激勵對象個人績效

         考核等級                  個人可行權(quán)比例      考核結(jié)果如下：

      卓越                                     考核等   個人行

                                                              人數(shù)

      優(yōu)秀                 100%                 級    權(quán)比例

      良好                                    卓越

      合格                 80%                優(yōu)秀     100%   572

      不合格                0%                 良好

                                            合格     80%    3

      激勵對象當(dāng)年實(shí)際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個人當(dāng)年                不合格    0%     2

      計劃行權(quán)的股票數(shù)量×個人層面可行權(quán)比例                   本次可行權(quán)激勵對象共計

     綜上，公司 2022 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)的第一個行權(quán)期

行權(quán)條件均已滿足，根據(jù)《激勵計劃》的行權(quán)安排，首次授予部分第一個行權(quán)期

可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為 25%，結(jié)合激勵對象的個人績效考核結(jié)果，

公司 575 名激勵對象第一個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計 438.80 萬份。

     三、本次行權(quán)對公司的影響

     （一）對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

     本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會

發(fā)生變化。本期可行權(quán)期權(quán)若全部行權(quán)后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

     （二）對公司當(dāng)年財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

     本次激勵對象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費(fèi)用已根據(jù)企

業(yè)會計準(zhǔn)則及公司會計政策的相關(guān)規(guī)定，在等待期內(nèi)攤銷，并計入相關(guān)成本或費(fèi)

用，相應(yīng)增加資本公積。根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃的規(guī)定，假設(shè)本期可行權(quán)的股票

期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將由 497,570,331 股（截至 2023 年 6 月 8 日）增加至

會計師事務(wù)所審計的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

  （三）選擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價及會計核算的影響

  公司選擇 Black-Scholes 模型來計算期權(quán)的公允價值。由于在可行權(quán)日之前，

公司已經(jīng)根據(jù)股票期權(quán)在授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或

費(fèi)用和資本公積。在行權(quán)日，公司根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價，同

時將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公積—其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積—資本溢價”，

行權(quán)模式的選擇不會對上述會計處理造成影響，即股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不

會對股票期權(quán)的定價及會計核算造成實(shí)質(zhì)影響。

  （四）對公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的影響

  根據(jù)《深圳麥格米特電氣股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

（以下簡稱“《募集說明書》”）關(guān)于轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，假設(shè)本期可行權(quán)

的股票期權(quán)共 438.80 萬份，在近期全部行權(quán)（可行權(quán)的最大股份數(shù)量），則按照

最大行權(quán)股份數(shù)量模擬計算調(diào)整后的可轉(zhuǎn)債“麥米轉(zhuǎn) 2”轉(zhuǎn)股價如下：

  P1=（P0+A×k）÷（1+k）=（30.94+17.66*0.88%）/（1+0.88%）=30.824155

元/股

  其中：

  ① P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價；

  ② P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價=30.94 元/股；

  ③ A 為增發(fā)新股價=17.66 元/股；

  ④ k 為增發(fā)新股率=4,388,000/497,570,331*100%=0.88%（4,388,000 為可行

      權(quán)的最大股份數(shù)量，497,570,331 為截至 2023 年 6 月 8 日的最新總股本）。

  根據(jù)《募集說明書》關(guān)于轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，按照公式計算調(diào)整后的

轉(zhuǎn)股價格保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入，因此，本期可行權(quán)的股票期權(quán)

如近期全部行權(quán)，可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格需調(diào)整為 30.82 元/股。

  后續(xù)，公司將繼續(xù)視實(shí)際的具體行權(quán)情況，根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定，

調(diào)整可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格，并履行信息披露義務(wù)。

  四、其他說明

  （一） 行權(quán)期內(nèi)，公司激勵對象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)通過選定承辦券商

（平安證券股份有限公司）系統(tǒng)自主進(jìn)行申報行權(quán)。承辦券商在業(yè)務(wù)承諾書中承

諾其向上市公司和激勵對象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)規(guī)范完全符合證券

交易所及中國登記結(jié)算公司對于自主行權(quán)業(yè)務(wù)的操作要求。

  （二） 公司將在定期報告或臨時報告中披露公司股權(quán)激勵對象變化、股票

期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對象自主行權(quán)情況以及公司股份變動情況等信息。

  特此公告。

                    深圳麥格米特電氣股份有限公司

                          董   事   會

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