證券代碼：002851        證券簡(jiǎn)稱：麥格米特          公告編號(hào)：2023-043

債券代碼：127074        債券簡(jiǎn)稱：麥米轉(zhuǎn) 2

              深圳麥格米特電氣股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期采用

              自主行權(quán)模式的提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

勵(lì)計(jì)劃期權(quán)首次授予部分股票期權(quán)簡(jiǎn)稱：麥米 JLC1，期權(quán)代碼：037249。

勵(lì)對(duì)象為 575 名，合計(jì)可行權(quán)期權(quán)數(shù)量為 438.80 萬份，行權(quán)價(jià)格為 17.66 元/股。

業(yè)務(wù)辦理的實(shí)際情況，第一個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期限為 2023 年 6 月 27 日至 2024

年 6 月 7 日。

次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件成就的議案》，同意公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)

行權(quán)期符合可行權(quán)條件的 575 名激勵(lì)對(duì)象以自主行權(quán)方式行權(quán)，可行權(quán)期權(quán)為

巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件成就的公告》（公告編號(hào)：2023-041）

                        。

   截至本公告披露之日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過，且

公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司進(jìn)行自主行權(quán)相關(guān)登記申

報(bào)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、自主行權(quán)的具體安排

  （一）期權(quán)簡(jiǎn)稱及期權(quán)代碼

  公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)簡(jiǎn)稱：麥米 JLC1，期權(quán)代碼：037249。

  （二）行權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格

  公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的

激勵(lì)對(duì)象共 575 名，可自主行權(quán)的股票期權(quán)共 438.80 萬份，行權(quán)價(jià)格為 17.66

元/份。若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前發(fā)生派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股

份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)、行權(quán)價(jià)格

將做相應(yīng)的調(diào)整。

                獲授的股票       本次可行權(quán) 本次可行權(quán)數(shù)       本次可行權(quán)數(shù)

 姓名      職務(wù)      期權(quán)數(shù)量       的股票期權(quán) 量占已獲授期       量占目前總股

                 （萬份）       數(shù)量（萬份） 權(quán)的比例         本的比例

核心管理人員及核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）人員（575 人）

   合計(jì)（575 人）     1757.675    438.80   24.96%    0.88%

   注：上表如出現(xiàn)總數(shù)與分項(xiàng)數(shù)值之和不符的情況，系四舍五入原因造成。

  本次股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象不包含董事及高級(jí)管理人員。

  （三）行權(quán)期限

  行權(quán)期為 2023 年 6 月 9 日至 2024 年 6 月 8 日（根據(jù)業(yè)務(wù)辦理的實(shí)際情況，

實(shí)際可行權(quán)期限為 2023 年 6 月 27 日至 2024 年 6 月 7 日）。激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)

有效期內(nèi)行權(quán)完畢，本次行權(quán)期限有效期結(jié)束后，未行權(quán)的股票期權(quán)自動(dòng)失效，

由公司注銷。

  （四）可行權(quán)日

  可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日;

之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

  激勵(lì)對(duì)象必須在可行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行

權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。

     （五）本次股票期權(quán)可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象所繳納的個(gè)人所得稅由公司代扣代繳。

     二、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

     （一）等待期屆滿的說明

     根據(jù)《公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”

或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授

權(quán)完成之日起計(jì)算，首次授予的股票期權(quán)等待期分別為 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36

個(gè)月、48 個(gè)月。公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期為自首次授

予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止，

可申請(qǐng)行權(quán)所獲總量的 25%。

     本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為 2022 年 6 月 9 日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予

的股票期權(quán)第一個(gè)等待期已于 2023 年 6 月 8 日屆滿。

     （二）股票期權(quán)首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成情況說明

序號(hào)        首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)條件             是否滿足可行權(quán)條件的說明

      本公司未發(fā)生如下任一情形：

      （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師

      出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

      （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)

                                        公司未發(fā)生相關(guān)任一情形，滿

                                        足行權(quán)條件。

      （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

      公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

      （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

      （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

      （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人

      選；

      （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)

      定為不適當(dāng)人選；

      （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生相關(guān)任一情

      監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措 形，滿足行權(quán)條件。

      施；

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高

      級(jí)管理人員情形的；

      （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

      （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      公司層面第一個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)條件：                   公司業(yè)績(jī)成就情況：

      相比 2019~2021 年三年平均值，2022 年年度營(yíng)業(yè)收   根據(jù)公司 2022 年度財(cái)務(wù)審計(jì)

      入增長(zhǎng)率（A1）不低于 30.00%或相比 2019~2021 年     報(bào)告：

      三年平均值，2022 年年度扣除非經(jīng)常性損益的凈利             相比 2019~2021 年三年平均

      潤(rùn)增長(zhǎng)率（A2）不低于 15.00%                    值，2022 年年度營(yíng)業(yè)收入增

             考核指標(biāo)達(dá)成率 X           公司層面行權(quán)比例   長(zhǎng)率（A1）為 48.16%，不低

                  X≥100%        100%        于 30.00%。公司第一個(gè)行權(quán)

      X=年度實(shí)際增

      長(zhǎng)率/A

                  X<80%         0%          司層面行權(quán)比例為 100%。

      注：上述“凈利潤(rùn)”指公司經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表的歸屬于上市公司

      股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，且以剔除公司實(shí)施股

      權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用和可轉(zhuǎn)換公司債券的利息費(fèi)

      用的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。

                                            經(jīng)收集激勵(lì)對(duì)象 2022 年績(jī)效

      個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求：                             考核結(jié)果，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效

         考核等級(jí)                  個(gè)人可行權(quán)比例      考核結(jié)果如下：

      卓越                                     考核等   個(gè)人行

                                                              人數(shù)

      優(yōu)秀                 100%                 級(jí)    權(quán)比例

      良好                                    卓越

      合格                 80%                優(yōu)秀     100%   572

      不合格                0%                 良好

                                            合格     80%    3

      激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年                不合格    0%     2

      計(jì)劃行權(quán)的股票數(shù)量×個(gè)人層面可行權(quán)比例                   本次可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象共計(jì)

     綜上，公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件均已滿足，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的行權(quán)安排，首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期

可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為 25%，結(jié)合激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果，

公司 575 名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 438.80 萬份。

     三、本次行權(quán)對(duì)公司的影響

     （一）對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

     本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)

發(fā)生變化。本期可行權(quán)期權(quán)若全部行權(quán)后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

     （二）對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

     本次激勵(lì)對(duì)象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費(fèi)用已根據(jù)企

業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及公司會(huì)計(jì)政策的相關(guān)規(guī)定，在等待期內(nèi)攤銷，并計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)

用，相應(yīng)增加資本公積。根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，假設(shè)本期可行權(quán)的股票

期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將由 497,570,331 股（截至 2023 年 6 月 8 日）增加至

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

  （三）選擇自主行權(quán)模式對(duì)股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

  公司選擇 Black-Scholes 模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值。由于在可行權(quán)日之前，

公司已經(jīng)根據(jù)股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或

費(fèi)用和資本公積。在行權(quán)日，公司根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，同

時(shí)將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公積—其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積—資本溢價(jià)”，

行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)上述會(huì)計(jì)處理造成影響，即股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不

會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

  （四）對(duì)公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的影響

  根據(jù)《深圳麥格米特電氣股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

（以下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”）關(guān)于轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，假設(shè)本期可行權(quán)

的股票期權(quán)共 438.80 萬份，在近期全部行權(quán)（可行權(quán)的最大股份數(shù)量），則按照

最大行權(quán)股份數(shù)量模擬計(jì)算調(diào)整后的可轉(zhuǎn)債“麥米轉(zhuǎn) 2”轉(zhuǎn)股價(jià)如下：

  P1=（P0+A×k）÷（1+k）=（30.94+17.66*0.88%）/（1+0.88%）=30.824155

元/股

  其中：

  ① P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)；

  ② P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)=30.94 元/股；

  ③ A 為增發(fā)新股價(jià)=17.66 元/股；

  ④ k 為增發(fā)新股率=4,388,000/497,570,331*100%=0.88%（4,388,000 為可行

      權(quán)的最大股份數(shù)量，497,570,331 為截至 2023 年 6 月 8 日的最新總股本）。

  根據(jù)《募集說明書》關(guān)于轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，按照公式計(jì)算調(diào)整后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入，因此，本期可行權(quán)的股票期權(quán)

如近期全部行權(quán)，可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格需調(diào)整為 30.82 元/股。

  后續(xù)，公司將繼續(xù)視實(shí)際的具體行權(quán)情況，根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定，

調(diào)整可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格，并履行信息披露義務(wù)。

  四、其他說明

  （一） 行權(quán)期內(nèi)，公司激勵(lì)對(duì)象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)通過選定承辦券商

（平安證券股份有限公司）系統(tǒng)自主進(jìn)行申報(bào)行權(quán)。承辦券商在業(yè)務(wù)承諾書中承

諾其向上市公司和激勵(lì)對(duì)象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)規(guī)范完全符合證券

交易所及中國(guó)登記結(jié)算公司對(duì)于自主行權(quán)業(yè)務(wù)的操作要求。

  （二） 公司將在定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告中披露公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票

期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變動(dòng)情況等信息。

  特此公告。

                    深圳麥格米特電氣股份有限公司

                          董   事   會(huì)

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