申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

關于廣東四通集團股份有限公司 2019 年度非公開發(fā)

(資料圖)

          行限售股上市流通的核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”或“保

薦機構”）作為廣東四通集團股份有限公司（以下簡稱“四通股份”或“公司”）

辦法》等有關規(guī)定，對四通股份 2019 年度非公開發(fā)行 A 股股票（以下簡稱“本

次發(fā)行”或“本次非公開發(fā)行”）限售股份上市流通事項進行了認真、審慎的核

查，并發(fā)表本核查意見，具體情況如下：

一、本次限售股上市類型

  廣東四通集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“四通股份”）經(jīng)中國證

券監(jiān)督管理委員會《關于核準廣東四通集團股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》

（證監(jiān)許可[2020]896 號）核準，向 6 名特定投資者非公開發(fā)行 53,336,000 股。

畢本次發(fā)行新增股份登記托管及限售手續(xù)。

  本次上市流通的有限售條件流通股為公司非公開發(fā)行限售股，涉及 1 名發(fā)

行對象。本次限售股上市流通數(shù)量為 35,200,000 股，限售期為自發(fā)行結束之日

起三十六個月，現(xiàn)限售期即將屆滿。

  根據(jù)前述限售期安排，本次發(fā)行新增股份將于限售期屆滿后的次一交易日起

在上海證券交易所上市流通交易，如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第

一個交易日，即本次解除限售的股份數(shù)量為 35,200,000 股，擬將于 2023 年 6 月

     本次限售股上市流通后，公司本次非公開發(fā)行限售股已全部解禁。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

     本次非公開發(fā)行股票完成后，公司總股本變更為 320,016,000 股。其中有限

售條件流通股 53,336,000 股，無限售條件流通股 266,680,000 股。本次限售股形

成后，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。

     截至本核查意見出具日，公司總股本為 320,016,000 股，其中有限售條件流

通股為 35,200,000 股，無限售條件流通股為 284,816,000 股。

三、本次限售股申請上市流通的基本情況

     本次解除限售股份的上市流通日期為 2023 年 6 月 26 日。本次解除限售的股

東為 1 名，解除限售股份數(shù)量為 35,200,000 股，占公司股本總額 320,016,000 股

的 11%。

     本次股份解除限售及上市流通情況如下：

                                                          單位：股

                                 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售

序號       股東名稱   持有限售股數(shù)量

                                 總股本比例（%）  通數(shù)量  股數(shù)量

     廣東唯德實業(yè)投資

     有限公司

         合計         35,200,000         11%   35,200,000      0

四、股東關于股份鎖定的承諾

     （一）申請解除股份限售股東的承諾

     本次申請上市的限售股持有人承諾所認購的股份自發(fā)行結束之日起 36 個月

內(nèi)不得轉讓。

     （二）股份鎖定承諾的履行情況

出現(xiàn)違反上述承諾的事項。

外的上市特別承諾，亦不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通情況。

五、股本變動結構表

  本次限售股份解除后，對公司股本結構變動情況如下：

                                              單位：股

       股份類型    變動前           變動數(shù)           變動后

有限售條件的流通股       35,200,000   -35,200,000            0

無限售條件的流通股      284,816,000   35,200,000    320,016,000

股份合計           320,016,000            0    320,016,000

六、保薦機構的核查結論

  申萬宏源承銷保薦作為公司的保薦機構，對公司非公開發(fā)行股票限售股將上

市流通情況進行了核查，并發(fā)表了如下核查意見：1、本次限售股份解除限售數(shù)

量、上市流通時間等符合有關法律、行政法規(guī)和股東承諾；2、四通股份本次解

禁限售股份持有人嚴格履行了其在公司非公開發(fā)行股票時做出的承諾；3、截至

本核查意見出具日，公司關于本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完

整。綜上所述，保薦機構對四通股份本次解除限售股份并上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

     （本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于廣東四通集

團股份有限公司 2019 年度非公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章

頁）

 保薦代表人：

                  汪   偉       趙美華

                      申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

                               年    月   日

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