證券代碼：688469     證券簡(jiǎn)稱：中芯集成      公告編號(hào)：2023-016

         紹興中芯集成電路制造股份有限公司

      關(guān)于第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期

(相關(guān)資料圖)

         行權(quán)條件成就暨注銷部分期權(quán)的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量：2,745.64 萬(wàn)份

   ? 行權(quán)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股

  紹興中芯集成電路制造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 7 月

計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件達(dá)成情況的議案》，于 2023 年 6 月 13 日召開(kāi)第一屆

董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分員工期權(quán)的議案》，并于同日召

開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

   一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序。

議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃

相關(guān)的議案。同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議并形成監(jiān)事會(huì)決議，審議

通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃名單的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃

相關(guān)的議案。

東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等與本次

激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案，公司于同日完成了股票期權(quán)的授予（本次激勵(lì)計(jì)劃不設(shè)預(yù)

留權(quán)益），實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象為 568 名公司員工，共分為兩個(gè)行權(quán)期，每期可行

權(quán) 50%，每期的行權(quán)條件為同時(shí)滿足當(dāng)期公司層面考核條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核

條件。

議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件達(dá)成

情況的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案，除離職員工外，參與第一個(gè)行權(quán)期

考核的激勵(lì)對(duì)象共 514 名，根據(jù)公司層面考核結(jié)果以及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核結(jié)果，

實(shí)際達(dá)成激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件的激勵(lì)對(duì)象共 502 名。

決議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分員工期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意

的獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議并形成監(jiān)事會(huì)決議，審議

通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名

單的議案》

    ，并發(fā)表了核查意見(jiàn)。鑒于部分激勵(lì)對(duì)象因離職喪失適格人士的資格，

不再符合行權(quán)條件，在達(dá)成激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件的激勵(lì)對(duì)象中，實(shí)際

可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象為 449 名。

  （二）歷次股票期權(quán)授予情況。

                                                  授予后

   批次     授予日期       行權(quán)價(jià)格       授予數(shù)量      授予人數(shù)

                                                  剩余數(shù)量

第一期股票期    2021 年 9

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃      月 28 日

   （三）可行權(quán)數(shù)量和可行權(quán)人數(shù)的調(diào)整情況

   截至目前，公司達(dá)成本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件且在職的

激勵(lì)對(duì)象共 449 名，在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)的股票期權(quán) 2,745.64 萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)

公司股票 2,745.64 萬(wàn)股。對(duì)“公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”已離職或第一個(gè)

行權(quán)期考核條件未達(dá)成的激勵(lì)對(duì)象持有的股票期權(quán)予以注銷，共注銷股票期權(quán)

   （四）各期股票期權(quán)行權(quán)情況

   公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃為公司上市前制定、上市后實(shí)施的期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃，截止本公告出具日，公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚未行權(quán)。

   二、股票期權(quán)行權(quán)條件說(shuō)明

   （一）董事會(huì)就公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就

的審議情況

審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件達(dá)成情況

的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案，除離職員工外，參與第一個(gè)行權(quán)期考核

的激勵(lì)對(duì)象共 514 名，根據(jù)公司層面考核結(jié)果以及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核結(jié)果，實(shí)際

達(dá)成激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件的激勵(lì)對(duì)象共 502 名。

   （二）本次激勵(lì)對(duì)象符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)行權(quán)條件

   根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，本次行權(quán)的等待期為：

   “（一）等待期分別為自股票期權(quán)授予日起至各期可行權(quán)之日，股票期權(quán)授

予日與獲授股票期權(quán)首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于 12 個(gè)月。

   （二）本計(jì)劃的等待期為以下兩個(gè)日期的孰晚者：（1）自授予日起 12 個(gè)月

后的首個(gè)交易日的前一日，以及（2）公司完成首發(fā)上市之日。

   （三）在等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的股票期權(quán)不得行權(quán)。等待期

內(nèi)激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。”

   本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃及公司與激

勵(lì)對(duì)象簽署《股票期權(quán)授予協(xié)議》之日（以前述兩項(xiàng)日期同時(shí)滿足且孰晚為準(zhǔn)），

根據(jù)公司提供的其與全體激勵(lì)對(duì)象簽署的《股票期權(quán)授予協(xié)議》及股東大會(huì)會(huì)議

資料，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2021 年 9 月 28 日。

   因此，本次激勵(lì)計(jì)劃授予期權(quán)已進(jìn)入第一個(gè)行權(quán)期，第一個(gè)行權(quán)期限為自首

發(fā)上市之日的次日起至上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)。根據(jù)《紹興中芯集成電路制造股

份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》及上海證券交易所出具的《關(guān)

于紹興中芯集成電路制造股份有限公司人民幣普通股股票科創(chuàng)板上市交易的通

知》（上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2023〕97 號(hào)文），本次激勵(lì)計(jì)劃授予期

權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期限為 2023 年 5 月 11 日起至 2024 年 5 月 10 日。

   關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說(shuō)明如下：

   根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，本次行權(quán)需同時(shí)滿足以下行權(quán)條件：

   （1） 公司層面考核應(yīng)滿足如下業(yè)績(jī)指標(biāo)：

      行權(quán)期                      業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

第一個(gè)行權(quán)期           2021 年度公司經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入達(dá)到 20 億元

第二個(gè)行權(quán)期           2022 年度公司經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入達(dá)到 40 億元

  （2） 激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核條件：

    行權(quán)期                   業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

第一個(gè)行權(quán)期        激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績(jī)考核等級(jí)為 3、4、5

第二個(gè)行權(quán)期        激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績(jī)考核等級(jí)為 3、4、5

  （3）公司未發(fā)生如下情形：

  示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （4）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

  罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （5）公司層面考核

  根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，本次行權(quán)條件考核公司 2021 年業(yè)績(jī)目標(biāo)。公司達(dá)到業(yè)績(jī)考

核目標(biāo)，即“2021 年度公司經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入達(dá)到 20 億元”，則公司層

面考核條件滿足。

   根據(jù)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《紹興中芯集成電路制

造股份有限公司審計(jì)報(bào)告》

           （天職業(yè)字[2023]1161 號(hào)）及公司作出的確認(rèn)并經(jīng)本

所 律 師 通 過(guò)網(wǎng) 絡(luò) 公 開(kāi)信 息 進(jìn) 行 查詢 的 結(jié) 果， 2022 年 度 公司 實(shí)現(xiàn) 營(yíng) 業(yè) 收 入

   （6）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核

   根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，本次行權(quán)條件考核激勵(lì)對(duì)象個(gè)人 2021 年業(yè)績(jī)目標(biāo)。激勵(lì)對(duì)

象個(gè)人達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，即“激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績(jī)考核等級(jí)為 3、4、5”，則激

勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核條件滿足。

   根據(jù)公司于 2022 年 7 月 14 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議、于 2023

年 6 月 13 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議

決議及公司作出的確認(rèn)，在達(dá)成激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件的激勵(lì)對(duì)象中，

除離職員工外，實(shí)際可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象為 449 名。第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)

為應(yīng)生效股票期權(quán)數(shù)量的 50%，共計(jì) 2,745.64 萬(wàn)份。

   （三）對(duì)未達(dá)到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法。

   根據(jù)《紹興中芯集成電路制造股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相

關(guān)規(guī)定，鑒于有部分激勵(lì)對(duì)象離職及未達(dá)成個(gè)人考核條件的情形，董事會(huì)同意對(duì)

“公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”中已離職或第一個(gè)行權(quán)期考核條件未達(dá)成的激

勵(lì)對(duì)象持有的股票期權(quán)予以注銷，共注銷股票期權(quán) 1,252.135 萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)公司股

票 1,252.135 萬(wàn)股。

   （四）獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就發(fā)表

的意見(jiàn)。

   獨(dú)立董事認(rèn)為：公司對(duì)已離職員工、個(gè)人績(jī)效考核未達(dá)成的部分員工期權(quán)予

以注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、《紹興中芯集成

電路制造股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，公司在職

且達(dá)成本次期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期考核條件的激勵(lì)對(duì)象 449 名，符合第一期

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。上述激勵(lì)對(duì)象可在第一個(gè)行

權(quán)期內(nèi)對(duì)其所持有的 2,745.64 萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行行權(quán)。本次注銷不會(huì)對(duì)公司的

財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)

施，公司履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的

情況。

  綜上，獨(dú)立董事對(duì)公司此次注銷部分員工期權(quán)事項(xiàng)無(wú)異議。

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《紹興中芯集成電路制造股份有限公司第一期股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃》

   （以下簡(jiǎn)稱“第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定，公司 449 名激勵(lì)

對(duì)象符合第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。通過(guò)對(duì)公司

第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期名單的審核，其作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格

合法有效，上述激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)可對(duì)其持有的 2,745.64 萬(wàn)份股票期

權(quán)進(jìn)行行權(quán)。

  綜上，監(jiān)事會(huì)同意符合行權(quán)條件的 449 名激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。

  三、本次可行權(quán)的具體情況

  （一）授予日：2021 年 9 月 28 日。

  （二）可行權(quán)數(shù)量：2,745.64 萬(wàn)份。

  （三）可行權(quán)人數(shù)：449 人。

  （四）行權(quán)價(jià)格：2.78 元/股。

  （五）股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行 A 股普通股。

      （六）行權(quán)方式：批量行權(quán)。

      （七）行權(quán)安排：本次是第一個(gè)行權(quán)期的第一次行權(quán)，行權(quán)期為 2023 年 5

 月 11 日起至 2024 年 5 月 10 日。

      （八）激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況

                                                   可行權(quán)數(shù)量占

                         已獲授予的股

                                        可行權(quán)數(shù)量      已獲授予股票

 序號(hào)      姓名       職務(wù)     票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)

                                        （萬(wàn)份）       期權(quán)數(shù)量的比

                               份）

                                                      例

一、董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員

本激勵(lì)計(jì)劃未授予董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員

二、其他激勵(lì)對(duì)象

其他激勵(lì)對(duì)象 449 人                 2,745.64   2,745.64    40.38%

總計(jì)（361 人）                    2,745.64   2,745.64    40.38%

      （九）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲公司股票的轉(zhuǎn)讓限制

      激勵(lì)對(duì)象在公司首發(fā)上市后因行權(quán)所獲股票自行權(quán)日起 3 年內(nèi)不得減持，上

 述禁售期限屆滿后，激勵(lì)對(duì)象可選擇繼續(xù)持有已認(rèn)購(gòu)的股票或自行在二級(jí)市場(chǎng)對(duì)

 已認(rèn)購(gòu)的股票進(jìn)行減持，減持必須比照《公司法》、

                       《證券法》等法律法規(guī)及規(guī)范

 性文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所監(jiān)管規(guī)則對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的減持

 規(guī)定執(zhí)行。

      四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

      公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)對(duì)象名單進(jìn)行審核后，認(rèn)為其作

 為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法有效。

      五、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說(shuō)明

      本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司董事、高級(jí)管理人員。

      六、股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

      根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第

于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，公司采用 Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型確定股票期

權(quán)在授予日的公允價(jià)值；授予日后，公司已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次

股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用及資本公積；在行權(quán)

日，公司根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，本次股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)

務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

  七、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

  上海市錦天城律師事務(wù)所認(rèn)為：本次行權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，

符合《管理辦法》《公司章程》和激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；截至本法律意見(jiàn)書出具

之日，本次行權(quán)期權(quán)的等待期于可行權(quán)起始日之前已經(jīng)屆滿；本次激勵(lì)計(jì)劃授予

期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，相關(guān)事宜符合《管理辦法》《公司章程》和

激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次行權(quán)的相關(guān)事宜及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  八、上網(wǎng)公告附件

  （一）《紹興中芯集成電路制造股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第

十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

  （二）《紹興中芯集成電路制造股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于第一期股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)》；

  （三）《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于紹興中芯集成電路制造股份有限公司

第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事宜的法律意見(jiàn)書》；

  特此公告。

                   紹興中芯集成電路制造股份有限公司董事會(huì)

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