股票簡(jiǎn)稱：北特科技        股票代碼：603009     公告編號(hào)：2023-024

           上海北特科技股份有限公司

(資料圖片)

         關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

              部分股票期權(quán)的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  上海北特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北特科技”或“公司”）于 2023

年 5 月 16 日召開第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議并

通過(guò)了《關(guān)于注銷 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)

事項(xiàng)說(shuō)明如下：

     一、公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的審議程序

次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公

司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了

同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“《激

勵(lì)計(jì)劃》”）中確定的激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期

限內(nèi)，公司員工可通過(guò)電話、書面或口頭形式向公司監(jiān)事會(huì)反映。截止2022年3

月30日公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未接到任何員工針對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的任何異

議。

激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激

勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核并發(fā)表了審核意見(jiàn)。

于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》《關(guān)于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

的議案》等議案。同時(shí)，公司就本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人在本次激勵(lì)計(jì)劃

草案首次公開披露前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕

信息進(jìn)行股票交易的情形。

十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)

象名單的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。同日，公司獨(dú)立

董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

了2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記工作，實(shí)際授予的股票期權(quán)數(shù)量為

次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  二、本次股票期權(quán)注銷的原因、數(shù)量

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第九章的規(guī)定：“各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到

業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行

權(quán)，公司注銷激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額”，鑒于本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的

股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，公司將對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象

對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 442.8 萬(wàn)份進(jìn)行注銷。

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第十四章規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象合同到期，且不再續(xù)約的或主

動(dòng)辭職的，其已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由

公司進(jìn)行注銷”“激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)而身故的，其已行權(quán)股票不作處理，已

獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進(jìn)行注銷”，鑒于本激勵(lì)計(jì)劃的

勵(lì)對(duì)象資格，公司擬注銷上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)共計(jì)

  公司擬注銷上述已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 571.8 萬(wàn)份。

  三、本次注銷部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響

  本次公司股票期權(quán)的注銷不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

  四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)審查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次注銷符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且已取得公司 2022

年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)、履行了必要的程序，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成

果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益特別是中小股東利益的情況。

因此，我們一致同意《關(guān)于注銷 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。

  五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

   經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、《激勵(lì)計(jì)

劃》和《公司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司

本次注銷部分股票期權(quán)的相關(guān)程序合法、合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影

響。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)。

  六、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

  上海市廣發(fā)律師事務(wù)所認(rèn)為，本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授

權(quán)；公司本次股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件及《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。公司本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)尚需依

法履行信息披露義務(wù)并按照《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定辦理后續(xù)手續(xù)。

  特此公告

                    上海北特科技股份有限公司董事會(huì)

                      二○二三年五月十七日

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