股票簡稱：北特科技        股票代碼：603009     公告編號：2023-024

           上海北特科技股份有限公司

(資料圖片)

         關于注銷2022年股票期權激勵計劃

              部分股票期權的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  上海北特科技股份有限公司（以下簡稱“北特科技”或“公司”）于 2023

年 5 月 16 日召開第五屆董事會第五次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議，審議并

通過了《關于注銷 2022 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。現(xiàn)將有關

事項說明如下：

     一、公司2022年股票期權激勵計劃已履行的審議程序

次會議，審議通過了《關于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權激勵計

劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期

權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公

司股權激勵計劃相關事項的議案》等相關議案，公司獨立董事對相關事項發(fā)表了

同意的獨立意見。

股份有限公司2022年股票期權激勵計劃》（以下簡稱“本次激勵計劃”或“《激

勵計劃》”）中確定的激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期

限內，公司員工可通過電話、書面或口頭形式向公司監(jiān)事會反映。截止2022年3

月30日公示期滿，公司監(jiān)事會未接到任何員工針對本次擬激勵對象提出的任何異

議。

激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》，公司監(jiān)事會對激

勵對象名單進行了審核并發(fā)表了審核意見。

于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》《關于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理

辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事項

的議案》等議案。同時，公司就本次激勵計劃的內幕信息知情人在本次激勵計劃

草案首次公開披露前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內幕

信息進行股票交易的情形。

十九次會議，審議通過了《關于調整 2022年股票期權激勵計劃首次授予激勵對

象名單的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》。同日，公司獨立

董事對相關事項發(fā)表了同意的獨立意見。

了2022年股票期權激勵計劃首次授予登記工作，實際授予的股票期權數(shù)量為

次會議，審議通過了《關于注銷2022年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。

公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

  二、本次股票期權注銷的原因、數(shù)量

  根據(jù)《激勵計劃》第九章的規(guī)定：“各行權期內，公司當期業(yè)績水平未達到

業(yè)績考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年可行權的股票期權均不得行

權，公司注銷激勵對象股票期權當期可行權份額”，鑒于本激勵計劃首次授予的

股票期權第一個行權期的公司層面業(yè)績考核目標未達成，公司將對所有激勵對象

對應考核當年可行權的股票期權共計 442.8 萬份進行注銷。

  根據(jù)《激勵計劃》第十四章規(guī)定：“激勵對象合同到期，且不再續(xù)約的或主

動辭職的，其已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由

公司進行注銷”“激勵對象非因執(zhí)行職務而身故的，其已行權股票不作處理，已

獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司進行注銷”，鑒于本激勵計劃的

勵對象資格，公司擬注銷上述激勵對象已獲授但尚未行權的全部股票期權共計

  公司擬注銷上述已授予但未行權的股票期權共計 571.8 萬份。

  三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

  本次公司股票期權的注銷不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

  四、獨立董事意見

  經審查，公司獨立董事認為：本次注銷符合《上市公司股權激勵管理辦法》

（以下簡稱“《管理辦法》”）及《激勵計劃》的相關規(guī)定，且已取得公司 2022

年第一次臨時股東大會授權、履行了必要的程序，不會對公司財務狀況和經營成

果產生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益特別是中小股東利益的情況。

因此，我們一致同意《關于注銷 2022 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。

  五、監(jiān)事會意見

   經認真審核，監(jiān)事會認為：根據(jù)《管理辦法》等相關法律法規(guī)、《激勵計

劃》和《公司 2022 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規(guī)定，公司

本次注銷部分股票期權的相關程序合法、合規(guī)，不會對公司經營業(yè)績產生重大影

響。因此，監(jiān)事會同意公司本次注銷部分股票期權事項。

  六、法律意見書的結論性意見

  上海市廣發(fā)律師事務所認為，本次股票期權注銷事項已獲得必要的批準和授

權；公司本次股票期權注銷的原因和數(shù)量符合《管理辦法》等相關法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件及《股票期權激勵計劃》的規(guī)定。公司本次股票期權注銷事項尚需依

法履行信息披露義務并按照《股票期權激勵計劃》的規(guī)定辦理后續(xù)手續(xù)。

  特此公告

                    上海北特科技股份有限公司董事會

                      二○二三年五月十七日

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