證券代碼：600711     證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛屯礦業(yè)         公告編號(hào)：2023-036

              盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片)

  關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   限制性股票回購(gòu)數(shù)量：①首次授予部分 8,601,900 股；

                  ②預(yù)留授予部分 960,000 股。

  ?   限制性股票回購(gòu)價(jià)格：①首次授予部分 3.832 元/股；

                  ②預(yù)留授予部分 3.772 元/股。

  盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛屯礦業(yè)”或“公司”）于 2023 年

審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格的議

案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。

根據(jù)公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)預(yù)留授予部分的限制性股票的

回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，并以 3.832 元/股加同期銀行存款利息的價(jià)格對(duì)首次授予激

勵(lì)對(duì)象已獲授但不得解除限售的限制性股票合計(jì) 8,601,900 股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)；以

限售的限制性股票 960,000 股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》

 、《關(guān)于<盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法>的議案》等議案，并同意將相關(guān)議案提交公司股東大會(huì)審議，在審議相

關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事均進(jìn)行了回避，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及相關(guān)事

宜發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》

 、《關(guān)于<盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法>的議案》等議案，認(rèn)為公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃不存在損害公司及全體股

東利益的情形；公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)

事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》

       。

<盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其

摘要的議案》

     ，公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于<盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意將其

提交公司股東大會(huì)審議。

盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘

要的議案》。

份有限公司獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》，獨(dú)立董事何少平作為征集人

就公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向全體股東征集投

票權(quán)。

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)進(jìn)行了公示。2021 年

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象人員名單的核查意見(jiàn)及公示情況

說(shuō)明》，截至公示期滿(mǎn)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。

公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、

                                  《關(guān)于公司

<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大

會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，關(guān)聯(lián)董事在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表

決，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。

續(xù)完成，公司于 2021 年 9 月 1 日披露了《盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告》，本次授予的股份數(shù)量為 28,605,000 股。

于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票

的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

完成，公司于 2022 年 6 月 11 日披露了《盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年預(yù)

留限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告》，本次授予的股份數(shù)為 2,980,000 股。

于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成

就的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回

購(gòu)注銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于變更公司注

冊(cè)資本并修訂〈公司章程〉的議案》，關(guān)聯(lián)董事在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公

司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)

注銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，關(guān)聯(lián)監(jiān)事在審議相關(guān)

事項(xiàng)時(shí)回避表決。

于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成

就的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格的議

案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》等相

關(guān)議案，關(guān)聯(lián)董事審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意獨(dú)立意見(jiàn)。

于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成

就的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購(gòu)價(jià)格的議

案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》等相

關(guān)議案。

  二、本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格

  根據(jù)《盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂

稿）

 》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃草案》”）和《盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

                （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《考核管理辦法》”），公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件未能成就，

公司將對(duì) 198 名激勵(lì)對(duì)象持有的第二個(gè)限售期的限制性股票合計(jì) 8,144,100 股

股份進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)；同時(shí)，14 名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)或因個(gè)人

原因辭職與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系，公司將對(duì)其持有的合計(jì) 457,800 股股份進(jìn)

行回購(gòu)注銷(xiāo)。

  公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售

條件未能成就，公司將對(duì) 56 名激勵(lì)對(duì)象持有的第二個(gè)限售期的限制性股票合計(jì)

或因個(gè)人原因辭職與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系，公司將對(duì)其持有的合計(jì) 132,000

股股份進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

   公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得解除限售的限制性股票共計(jì)

   根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃草案》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)

對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股

票紅利、配股、縮股或派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)

對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.38 元（含稅），該權(quán)益分派已于 2022 年 7 月 11 日實(shí)

施完畢。

   （1）公司 2021 年限制性股票首次授予的價(jià)格為 3.87 元/股，根據(jù)上述規(guī)

定，公司于 2022 年 8 月 31 日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第五十三次會(huì)議、第十屆監(jiān)事

會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的

議案》，將公司 2021 年限制性股票首次授予的限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為 3.832

元/股，詳細(xì)內(nèi)容參見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站披露的《盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有

限公司關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的公告》

                          （公告編號(hào)：2022-

   （2）公司 2021 年限制性股票預(yù)留授予的價(jià)格為 3.81 元/股，根據(jù)上述規(guī)

定，公司于 2023 年 5 月 9 日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第六十三次會(huì)議、第十屆監(jiān)事

會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予

部分回購(gòu)價(jià)格的議案》，預(yù)留授予部分的限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行如下調(diào)整：

   派息：P＝P0-V

   其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的每股限制

性股票回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

   因此，本次預(yù)留授予部分的限制性股票回購(gòu)價(jià)格為 3.81-0.038=3.772 元/

股。

   本次回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金。根據(jù)公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大

會(huì)的授權(quán)，本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)

審議。

  三、預(yù)計(jì)回購(gòu)前后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

  本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，將導(dǎo)致公司有限售條件的股份減少

               本次變動(dòng)前              本次變動(dòng)               本次變動(dòng)后

 股份類(lèi)別     股份數(shù)量          持股比例      股份數(shù)量          股份數(shù)量          持股比例

           （股）          （%）       （股）            （股）          （%）

  有限售

 條件股份

  無(wú)限售

 條件股份

 股本總數(shù)   3,141,203,280   100.00   -9,561,900   3,131,641,380    100

  本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

  四、本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票對(duì)公司的影響

  本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激

勵(lì)計(jì)劃草案》的相關(guān)規(guī)定，且符合公司的實(shí)際情況，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)

營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

  五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)審核，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃草案》

中關(guān)于回購(gòu)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定，預(yù)留授予部分的限制性股票回購(gòu)價(jià)格由 3.81

元/股調(diào)整為 3.772 元/股。

予部分及預(yù)留授予部分的第二個(gè)解除限售期因公司層面的業(yè)績(jī)考核要求不滿(mǎn)足

公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，解禁條件未達(dá)成，同時(shí)，部分激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制

的崗位調(diào)動(dòng)或因個(gè)人原因辭職與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃草案》

的相關(guān)規(guī)定，公司擬對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得解除限售的 9,561,900 股限制

性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理

辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃草案》的規(guī)定，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

  綜上，獨(dú)立董事同意本次調(diào)整預(yù)留授予部分的限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注

銷(xiāo)事項(xiàng)。

  六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

的限制性股票回購(gòu)價(jià)格作相應(yīng)調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格由 3.81 元/股調(diào)整為 3.772 元/股。

公司本次調(diào)整預(yù)留授予部分的限制性股票回購(gòu)價(jià)格符合《激勵(lì)計(jì)劃草案》及相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性

影響。

的規(guī)定，在公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)。

  綜上，監(jiān)事會(huì)同意本次預(yù)留授予部分的限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整及回購(gòu)注

銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票事項(xiàng)。

  七、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

  律師認(rèn)為：本次回購(gòu)注銷(xiāo)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市

公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃草案》的相關(guān)規(guī)定，后續(xù)尚需按照相關(guān)規(guī)定

履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)尚需向上海證券交易所、中國(guó)證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理回購(gòu)注銷(xiāo)的相關(guān)手續(xù)，并辦理減少注冊(cè)資本的相

關(guān)手續(xù)。

  八、備查文件

相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票之法律意見(jiàn)書(shū)（二）》。

盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司

             董事會(huì)

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