證券代碼：603612      證券簡(jiǎn)稱：索通發(fā)展          公告編號(hào)：2023-040

               索通發(fā)展股份有限公司

       關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

【資料圖】

     預(yù)留授予的限制性股票第二期解鎖暨上市的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 本次解鎖股票數(shù)量：54.135 萬(wàn)股

  ? 本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023 年 5 月 16 日

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<索通發(fā)展股份有限公司

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議

案。公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。同日，

公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了相關(guān)議案。

《索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名

單》，并在公司內(nèi)部將激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)等予以公示，公示時(shí)間自 2020 年

到任何員工對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。

索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘

要的議案》《關(guān)于<索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020

年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃獲得股東

大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股

票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。

會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)激

勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，

同時(shí)，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議還審議通過(guò)了《關(guān)于核查 2020 年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予日激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)

董事會(huì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、

有效，確定的股票期權(quán)授予日符合相關(guān)規(guī)定。

會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票

首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制

性股票的議案》，同時(shí)，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議還審議通過(guò)了《關(guān)于核查

議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為限制性股票首次

授予激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的限制性股票首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。

成了本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予登記工作，共向 130 名激勵(lì)對(duì)象授予 148.27

萬(wàn)份股票期權(quán)。

了本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的登記工作，共向 177 名激勵(lì)對(duì)象授予

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，監(jiān)事會(huì)還審

議通過(guò)了《關(guān)于核查 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票預(yù)留部

分授予日激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)，認(rèn)為預(yù)留限制性股票授予激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的預(yù)留限制性

股票首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。

了《索通發(fā)展股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票

預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象名單》，并在公司內(nèi)部將激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)等予以公

示，公示時(shí)間自 2021 年 1 月 18 日至 2021 年 1 月 27 日（共計(jì) 10 日）。在公示

期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。

成了本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作，共向 22 名激勵(lì)對(duì)象授予

   本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予情況詳見(jiàn)下表：

                          授予價(jià)格          授予數(shù)量      授予    授予后股票剩余數(shù)量

           授予日期

                          （元/股）         （萬(wàn)股）      人數(shù)       （萬(wàn)股）

 首次授予   2020 年 5 月 11 日      6.55        753.65   177         108.27

 預(yù)留授予   2021 年 1 月 15 日      6.86        108.27    22             0

四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第

一期解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制

性股票第一期解除限售條件已經(jīng)成就，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。本次解

鎖股票共計(jì) 376.545 萬(wàn)股，并于 2021 年 6 月 24 日上市流通。

五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷已授予但尚未解鎖的 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

首次授予的部分限制性股票的議案》，同意公司回購(gòu)注銷 3 名離職激勵(lì)對(duì)象已獲

授但尚未解除限售的 1.47 萬(wàn)股限制性股票，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

公司于 2021 年 11 月 12 日辦理完畢上述股票的回購(gòu)注銷手續(xù)。此次回購(gòu)注銷完

成后，公司尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 483.905 萬(wàn)股。

十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票

第一期解除限售條件成就的議案》。董事會(huì)認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限

制性股票第一期解除限售條件已經(jīng)成就，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)

格的議案》《關(guān)于注銷公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于

公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于

公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第二期解除限售條件成就的議

案》，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

共計(jì) 375.635 萬(wàn)股限制性股票解鎖上市。

會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二期

解除限售條件成就的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  二、本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二期解除限售條件成就的說(shuō)明

  （一）解除限售安排

  根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃，預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期為自預(yù)留授予

登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)

的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為 50%。

  公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的登記日為 2021 年 3 月 9 日，該批

限制性股票的第二個(gè)限售期于 2023 年 3 月 8 日屆滿。

  （二）解除限售條件及成就情況

             解除限售條件                  成就情況

（1）近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或

者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定     公司未發(fā)生所述情

意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；                  形，滿足解除限售條

（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公 件。

開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；       情形，滿足解除限售

（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人   條件。

選；

（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出

機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情

形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                                      根據(jù)公司 2022 年度審

                                      計(jì)報(bào)告，2022 年度歸

預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)為：以

                                      屬于上市公司股東的

                                      扣除非經(jīng)常性損益的

                                      凈利潤(rùn)較 2019 年度增

（凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)計(jì)算以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)作為計(jì)

                                      長(zhǎng) 678.73%，滿足解

算依據(jù)，且不考慮相關(guān)股權(quán)激勵(lì)成本對(duì)凈利潤(rùn)的影響。）

                                      除限售條件。

激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為 A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合

格）和 D（不合格）四個(gè)檔次。

                                      本次解除限售的 22 名

若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為優(yōu)秀、良好、合格，則

                                      激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)

上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激

                                      效考核均為“達(dá)標(biāo)”，

勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次解除限售；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)

                                      滿足解除限售條件中

效考核結(jié)果為不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)

                                      個(gè)人績(jī)效考核條件。

標(biāo)”，公司將按照本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限

制性股票計(jì)劃解除限售額度，未解除限售部分由公司按授予價(jià)格

回購(gòu)注銷。

  （三）不符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象說(shuō)明

  不適用。

  三、本次可解除限售的限制性股票情況

  本次共有 22 名激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量

為 54.135 萬(wàn)股（以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)際登記數(shù)量為準(zhǔn)），占目

前公司總股本的 0.10%。依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上

市公司自律監(jiān)管指引第 8 號(hào)——股份變動(dòng)管理》等相關(guān)規(guī)定，公司董事、高級(jí)管

理人員 2023 年實(shí)際可減持?jǐn)?shù)量不得超過(guò)其 2022 年末持有股數(shù)的 25%。本次可解

除限售情況具體如下表：

               獲授的預(yù)留授 占授予預(yù)留 本期可解除 本期可解除限售數(shù)量

 姓名      職務(wù)    予限制性股票 限制性股票 限售數(shù)量 占其獲授預(yù)留限制性

               數(shù)量（萬(wàn)股） 總數(shù)的比例 （萬(wàn)股）   股票數(shù)量的比例

          董事

郝俊文              6.43        5.94%    3.215    50%

         總經(jīng)理

       董事

 劉瑞              5.73        5.29%    2.865    50%

      副總經(jīng)理

      副總經(jīng)理

 郎靜              5.73        5.29%    2.865    50%

      財(cái)務(wù)總監(jiān)

       董事

范本勇              5.73        5.29%    2.865    50%

      副總經(jīng)理

       副總經(jīng)理

 袁鋼             20.73        19.15%   10.365   50%

      董事會(huì)秘書

李建寧   副總經(jīng)理       6.03        5.57%    3.015    50%

 黃河   副總經(jīng)理       5.73        5.29%    2.865    50%

 核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干

    （15 人）

  合計(jì)（22 人）      108.27       100%     54.135   50%

  四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

  （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 5 月 16 日

  （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：54.135 萬(wàn)股

  （三）董事和高級(jí)管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：

得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的

本公司股份。

公司董事會(huì)將收回其所得收益。

法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的

有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)

符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章

程》的規(guī)定。

  （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                                            單位：股

      類別    本次變動(dòng)前           本次變動(dòng)數(shù)         本次變動(dòng)后

 有限售條件股份      105,374,915     -541,350      104,833,565

 無(wú)限售條件股份      435,471,249      541,350      436,012,599

 總計(jì)           540,846,164           0       540,846,164

  五、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

  北京中銀律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次解除限售已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和

授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《激

勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。公司本次解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)符合《管理辦法》

                                 《激

勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定。本次解除限售尚需按照《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性

文件的規(guī)定及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理本次解除限售相關(guān)事宜。

  特此公告。

                             索通發(fā)展股份有限公司董事會(huì)

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