招商證券股份有限公司關(guān)于
奧普家居股份有限公司
(資料圖片)
首次公開發(fā)行股票并上市之持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書
招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)擔(dān)任奧普
家居股份有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”、“奧普家居”或“公司”)首次公開發(fā)
行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)本次發(fā)行股票上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作,持續(xù)督導(dǎo)
期自奧普家居本次發(fā)行的股票上市之日起至 2022 年 12 月 31 日止(以下簡稱“持
續(xù)督導(dǎo)期間”)。招商證券根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
(以下簡稱“《保
薦辦法》”)和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》
等相關(guān)規(guī)定,出具本持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書。
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
(一)保薦總結(jié)報(bào)告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或重大遺漏,保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)
法律責(zé)任。
(二)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)對保薦總結(jié)報(bào)告書相關(guān)事
項(xiàng)進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
(三)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦
業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
情況 內(nèi)容
保薦機(jī)構(gòu)名稱 招商證券股份有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路 111 號(hào)
主要辦公地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路 111 號(hào)
法定代表人 霍達(dá)
保薦代表人 張陽、閆坤
聯(lián)系人 張陽
聯(lián)系電話 0755-8294 3666
三、上市公司基本情況
情況 內(nèi)容
上市公司名稱 奧普家居股份有限公司
證券代碼 603551
注冊資本 401,700,000 元
注冊地址 浙江省杭州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū) 21 號(hào)大街 210 號(hào)
主要辦公地址 浙江省杭州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū) 21 號(hào)大街 210 號(hào)
法定代表人 Fang James
實(shí)際控制人 Fang James、方勝康
聯(lián)系人 李潔
聯(lián)系電話 0571-8817 7925
本次證券發(fā)行類型 首次公開發(fā)行 A 股股票并上市
本次證券上市時(shí)間 2020 年 1 月 15 日
本次證券上市地點(diǎn) 上海證券交易所
年報(bào)披露時(shí)間 2023 年 4 月 20 日
四、本次發(fā)行情況概述
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)
《關(guān)于核準(zhǔn)奧普家居
股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2019]2642 號(hào))核準(zhǔn),并經(jīng)
上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)同意,奧普家居首次公開發(fā)行 4,001 萬
股人民幣普通股股票(A 股),每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 15.21 元,募集資金總額
人民幣 60,855.21 萬元,扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 6,812.93 萬元(不含稅)后,募集
資金凈額為 54,042.28 萬元。上述資金已于 2020 年 1 月 8 日到賬,天健會(huì)計(jì)師事
務(wù)所(特殊普通合伙)對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn),并
出具《驗(yàn)資報(bào)告》(天健驗(yàn)[2020]6 號(hào))。公司已將募集資金存放于募集資金專項(xiàng)
賬戶,并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
五、保薦工作概述
(一)盡職推薦階段
保薦機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,
恪守業(yè)務(wù)規(guī)范和行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。在推薦奧普家居首次公開發(fā)行
股票期間,招商證券積極協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作,對奧普
家居及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行盡職調(diào)查,統(tǒng)籌首次公開發(fā)行股票并上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作;
組織編制申請文件并出具發(fā)行保薦工作報(bào)告、發(fā)行保薦書等文件;提交推薦文件
后,招商證券主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核,組織發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)
的意見進(jìn)行反饋答復(fù),并與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通;按照交易所上市規(guī)則的要
求向上海證券交易所推薦股票相關(guān)文件,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,最終順利完成對
公司的保薦工作。
(二)持續(xù)督導(dǎo)階段
持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相
管理辦法》
關(guān)規(guī)定,在發(fā)行人發(fā)行股票并上市后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、
信息披露等義務(wù),具體包括:
實(shí)履行其所作出的各項(xiàng)承諾。關(guān)注奧普家居各項(xiàng)公司治理制度、內(nèi)控制度、信息
披露制度的執(zhí)行情況,并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源和防止
高管人員利用職務(wù)之便損害公司利益的制度,督導(dǎo)奧普家居合法合規(guī)經(jīng)營;
理本次募集資金,持續(xù)關(guān)注奧普家居募集資金使用情況,以及公司募集資金管理
制度建設(shè),協(xié)助公司制定相關(guān)制度;
《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的要求,履
行信息披露義務(wù)。對于公司的定期報(bào)告等公開信息披露文件,進(jìn)行了事前審閱;
未事前審閱的,均在公司進(jìn)行相關(guān)公告后進(jìn)行了及時(shí)審閱;
作和管理,執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度及關(guān)聯(lián)交易定價(jià)機(jī)
制;
談,及時(shí)向上海證券交易所報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報(bào)告和年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告等文
件;
六、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
公司于 2022 年 7 月 1 日召開第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)
第十九次會(huì)議,2022 年 7 月 18 日召開 2022 年第三次臨時(shí)股東大會(huì),審議通過
了《關(guān)于公司部分募集資金投資項(xiàng)目變更的議案》,同意公司為提高募集資金使
用效益,根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和自身業(yè)務(wù)情況,將奧普(嘉興)生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目中原
用于年產(chǎn) 800 萬平方米集成吊頂和 6 萬臺(tái)集成灶的配套設(shè)備全部變更至年產(chǎn) 200
萬臺(tái)浴霸和 20 萬臺(tái)通風(fēng)扇的配套設(shè)備,項(xiàng)目投資總額由 51,950 萬元變更為
機(jī)構(gòu)對上述變更部分募集資金投資項(xiàng)目事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查,并出具了核查意見。
七、對上市公司配合保薦工作情況的說明及評價(jià)
盡職推薦階段,公司能夠及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師及律師提供本次發(fā)行所需
的文件、材料及相關(guān)信息,并保證所提供文件、材料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性,保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性的陳述或重大遺漏;為保薦機(jī)構(gòu)本次發(fā)行
及上市推薦工作提供了必要的設(shè)施、現(xiàn)場及其他便利條件,并配備足夠的工作人
員。
持續(xù)督導(dǎo)階段,公司能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求規(guī)范運(yùn)作,并按
有關(guān)要求進(jìn)行信息披露和募集資金使用。發(fā)生重要事項(xiàng)時(shí),發(fā)行人及時(shí)通知保薦
機(jī)構(gòu)并進(jìn)行溝通,同時(shí)應(yīng)保薦機(jī)構(gòu)的要求安排與相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
和部門負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干的交流,能夠應(yīng)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件,為保薦
機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作的開展提供了必要的條件和便利。
八、對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評
價(jià)
奧普家居聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)均能勤勉、盡職的履行各自相應(yīng)的工作職責(zé)。
在本保薦機(jī)構(gòu)的盡職推薦過程中,奧普家居聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠按照有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定出具專業(yè)意見,并能夠積極配合保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和核查工作。在本
保薦機(jī)構(gòu)對奧普家居的持續(xù)督導(dǎo)期間,奧普家居聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)交易所
的要求及時(shí)出具有關(guān)專業(yè)意見。
九、對上市公司信息披露文件審閱的結(jié)論性意見
保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)奧普家居嚴(yán)格履行信息披露的相關(guān)程序。保薦代表人審閱了持
續(xù)督導(dǎo)期間奧普家居的定期報(bào)告和臨時(shí)公告,包括年度報(bào)告、歷次董事會(huì)、監(jiān)事
會(huì)和股東大會(huì)決議等相關(guān)公告。經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:奧普家居在持續(xù)督導(dǎo)期
間的信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí),不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏,信息披露符合上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
十、對上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見
保薦機(jī)構(gòu)通過對奧普家居募集資金存放與使用情況進(jìn)行核查后認(rèn)為,公司已
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了募集資金管理制度,對募集資金的管理和使用符合《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,對募集資金進(jìn)了專戶存儲(chǔ)和專
項(xiàng)使用,并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù),不存在變相改變募集資金用途和損害
股東利益的情形,不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
截至 2022 年 12 月 31 日,募集資金余額為 187.81 萬元(包括累計(jì)收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的凈額)。因截至持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,公司尚有
部分募集資金未使用完畢,保薦機(jī)構(gòu)將就其募集資金使用情況繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)
的責(zé)任。
十一、中國證監(jiān)會(huì)及交易所要求的其他申報(bào)事項(xiàng)
奧普家居不存在中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所要求的其他申報(bào)事項(xiàng)。
(以下無正文)
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