中信證券股份有限公司

(資料圖)

關于創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票持續(xù)督導

                      保薦總結報告書

保薦機構編號：Z20374000                  申報時間：2023 年 4 月

一、發(fā)行人基本情況

公司名稱        創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)慧康”或“公司”）

證券代碼        300451

總股本         1,549,335,292 股

注冊地址        浙江省杭州市濱江區(qū)長河街道越達巷 92 號創(chuàng)業(yè)智慧大廈五樓

辦公地址        浙江省杭州市濱江區(qū)長河街道越達巷 92 號創(chuàng)業(yè)智慧大廈五樓

法定代表人       葛航

實際控制人       葛航

本次證券發(fā)行類型    向特定對象發(fā)行股票

本次證券上市時間    2020 年 8 月 17 日

本次證券上市地點    深圳證券交易所

二、本次發(fā)行情況概述

   經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2020〕1094 號文核準，并經深圳證

券交易所同意，公司采用非公開發(fā)行方式，向特定對象發(fā)行人民幣普通股（A

股 ）股票 7,980.6759 萬 股，發(fā)行價 為每股人 民幣 16.51 元，共 計募集資 金

經天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》

                              （天健驗

〔2020〕292 號）。

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）擔任創(chuàng)業(yè)慧康向特定對象

發(fā)行股票項目的保薦機構，持續(xù)督導期為 2020 年 8 月 17 日（向特定對象發(fā)行

股票上市日）至 2022 年 12 月 31 日。

三、保薦工作概述

  截至 2022 年 12 月 31 日，保薦機構持續(xù)對公司非公開發(fā)行股票項目的督導

期已屆滿。

  保薦機構及保薦代表人對創(chuàng)業(yè)慧康所做的主要保薦工作如下：

  （一）盡職推薦階段

  按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對公司及董事、監(jiān)事、高級管

理人員進行盡職調查，組織編制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，

主動配合中國證監(jiān)會的審核，組織公司及其它中介機構對中國證監(jiān)會的意見進

行答復，按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的相關事項進行盡職

調查或者核查，并與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通；按照證券交易所上市規(guī)則的要

求向證券交易所提交推薦股票上市所要求的相關文件，并報中國證監(jiān)會備案；

  （二）持續(xù)督導階段

  在持續(xù)督導階段，保薦機構主要工作包括但不限于：

人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的制度；有效執(zhí)行并完善防止董事、監(jiān)事、

高級管理人員利用職務之便損害公司利益的內控制度；

司嚴格按照有關法律法規(guī)和公司關聯(lián)交易管理辦法對關聯(lián)交易進行操作和管理，

執(zhí)行有關關聯(lián)交易的內部審批程序、信息披露制度以及關聯(lián)交易定價機制，并

對公司的關聯(lián)交易發(fā)表獨立意見；

存放與使用情況出具專項核查意見；

家產業(yè)政策的變化、主營業(yè)務及經營模式的變化、核心技術的先進性及成熟性、

資本結構的合理性及經營業(yè)績的穩(wěn)定性等；

訓；

四、履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

  無。

五、對上市公司配合保薦工作情況的說明和評價

  公司對本保薦機構及保薦代表人在保薦工作中的盡職調查、現(xiàn)場檢查、口

頭或書面問詢等工作都給予了積極的配合，不存在影響保薦工作開展的情形。

六、對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價

  公司聘請的證券服務機構均能勤勉、盡職的履行各自相應的工作職責。在

保薦機構的盡職推薦過程中，公司聘請的證券服務機構能夠按照有關法律法規(guī)

的規(guī)定出具專業(yè)意見，并能夠積極配合保薦機構的協(xié)調和核查工作。在持續(xù)督

導期間，公司聘請的證券服務機構根據(jù)交易所的要求及時出具有關專業(yè)意見。

七、對上市公司信息披露審閱的結論性意見

  保薦機構對公司持續(xù)督導期間的信息披露文件進行了事前或事后審閱，對

信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了核查，保薦機構認為，在

持續(xù)督導期間，公司已按照監(jiān)管部門的相關規(guī)定進行信息披露，依法公開對外

發(fā)布各類公告，不存在重大的應披露而未披露的事項。

八、對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見

  保薦機構核查后認為，創(chuàng)業(yè)慧康已根據(jù)相關法律法規(guī)制定了募集資金管理

制度，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，嚴格遵守募集資金監(jiān)管協(xié)議，

并及時履行了相關信息披露義務，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。公司對募

集資金的管理和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保

薦業(yè)務》等法律法規(guī)的規(guī)定。

九、中國證監(jiān)會及交易所要求的其他申報事項

  不存在中國證監(jiān)會及交易所要求的其他申報事項。截至 2022 年 12 月 31 日，

創(chuàng)業(yè)慧康尚有部分募集資金未使用完畢，保薦機構將就其募集資金使用情況繼

續(xù)履行持續(xù)督導的責任。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司向特

定對象發(fā)行股票持續(xù)督導保薦總結報告書》之簽署頁）

保薦代表人：

              李亦中           王   彬

保薦機構法定代表人：

              張佑君

                           中信證券股份有限公司

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