國金證券股份有限公司

             關于東南電子股份有限公司

(相關資料圖)

    首次公開發(fā)行網下配售限售股上市流通的核查意見

  中國證監(jiān)會 2022 年 9 月 15 日出具了《關于同意東南電子股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復》

           （證監(jiān)許可[2022]1639 號），同意公司首次公開發(fā)行股

票的注冊申請。國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構”

                                  ）

作為東南電子股份有限公司（以下簡稱“東南電子”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，對公司 2022 年度內部控制情況進行了核查，

具體情況如下：

一、首次公開發(fā)行網下配售股份概況

  經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于同意東南電

子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2022]1639 號）同意

注冊，并經深圳證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票

限售條件股份數(shù)量為 65,487,777 股，占公司總股本的比例為 76.29%；無限售條

件流通股 20,352,223 股，占公司總股本的比例為 23.71%。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行網下配售限售股，股份數(shù)量為

之日起 6 個月，該部分限售股將于 2023 年 5 月 9 日（星期二）限售期屆滿并上

市流通。

  自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注

銷及派發(fā)過股票股利或用資本公積金轉增股本等導致公司股份變動的情況。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》：“網下發(fā)行

部分采用比例限售方式，網下投資者應當承諾其獲配股票數(shù)量的 10%（向上取整

計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起 6 個月。即每個配售對象

獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起

即可流通；10%的股份限售期為 6 個月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交

易之日起開始計算。

        本次發(fā)行中網下比例限售 6 個月的股份數(shù)量為 1,107,777 股，

占網下發(fā)行總量的 10.02%，占本次公開發(fā)行股票總量的 5.16%?！?/p>

  除上述承諾外，本次申請上市流通的網下配售股股東無其他特別承諾。截至

本公告披露之日，持有公司網下配售限售股的股東在限售期內嚴格遵守了上述承

諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形，公司對

上述股東不存在違規(guī)擔保情況。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

                     所持限售股份                             本次解除限售

     限售股類型                           占總股本的比例

                     總數(shù)（股）                              數(shù)量（股）

首次公開發(fā)行網下配售限售股          1,107,777             1.2905%      1,107,777

  注：上述股東所持股份均不存在質押凍結的情況；公司本次解除限售股份的股東中，無

股東同時擔任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員；無股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級管理人

員且離職未滿半年。

四、本次解除限售后公司股本結構變動表

                本次變動前               本次變動增減      本次變動后

  股份性質

             數(shù)量（股）   比例             數(shù)量（+,-）

                                          （股） 數(shù)量（股） 比例

其中：首發(fā)后限售股     1,107,777    1.29%      -1,107,777            -         -

首發(fā)前限售股       64,380,000   75.00%               -   64,380,000   75.00%

  注：本次解除限售后的股本結構表情況以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最

終辦理結果為準。

五、保薦機構核查意見

  公司保薦機構國金證券股份有限公司經核查后認為：公司本次限售股份上市

流通申請的股份數(shù)量、上市流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定的要求以及股東承諾的

內容；公司本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相

關承諾；公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

  綜上，保薦機構對公司本次網下配售限售股上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

 （此頁無正文，為《國金證券股份有限公司關于東南電子股份有限公司首次

公開發(fā)行網下配售限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

         朱   銘      樊石磊

                          國金證券股份有限公司

                            年   月   日

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