浙商證券股份有限公司

【資料圖】

            關(guān)于凱撒（中國(guó)）文化股份有限公司

         非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書

  凱撒（中國(guó)）文化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凱撒文化”、

                           “發(fā)行人”或“公

司”）非公開發(fā)行股票于 2021 年 3 月 9 日在深圳證券交易所上市。浙商證券股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）為本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，持

續(xù)督導(dǎo)的期間為 2021 年 3 月 9 日至 2022 年 12 月 31 日。目前，持續(xù)督導(dǎo)期已

滿，保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，出具本持續(xù)督保薦工作總結(jié)報(bào)告書：

   一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾

  （一）保薦總結(jié)報(bào)告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)

相應(yīng)的法律責(zé)任。

  （二）保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦總結(jié)報(bào)告書相關(guān)事

項(xiàng)進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。

  （三）保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。

   二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況

   項(xiàng)目                       內(nèi)容

 保薦機(jī)構(gòu)名稱                浙商證券股份有限公司

  注冊(cè)地址            杭州市上城區(qū)五星路 201 號(hào)浙商證券大樓

  辦公地址            深圳市福田區(qū)鵬程一路廣電金融中心 33 樓

 法定代表人                     吳承根

 保薦代表人                   王新、劉海燕

  三、發(fā)行人基本情況

    發(fā)行人名稱             凱撒（中國(guó)）文化股份有限公司

    證券代碼                    002425.SZ

    注冊(cè)資本                  95,666.5066 萬(wàn)元

                廣東省汕頭市龍湖區(qū)龍湖珠津工業(yè)區(qū)珠津一街 3 號(hào)凱撒

    注冊(cè)地址

                          工業(yè)城

                廣東省深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)南山街道夢(mèng)海大道

    辦公地址

    法定代表人                     鄭雅珊

    實(shí)際控制人                 鄭合明、陳玉琴

  本次證券發(fā)行類型                非公開發(fā)行股票

 本次證券發(fā)行上市時(shí)間               2021 年 3 月 9 日

  四、保薦工作概述

  （一）盡職推薦階段

  浙商證券作為凱撒文化本次非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，按照法律、法規(guī)

和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)凱撒文化進(jìn)行盡職調(diào)查，組織編制申請(qǐng)文件并出

具推薦文件；在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)文件后，積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，

組織公司及其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見進(jìn)行答復(fù)并保持溝通；中國(guó)

證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》等要求辦理股票的發(fā)行及上市事宜，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

  （二）持續(xù)督導(dǎo)階段

  保薦機(jī)構(gòu)針對(duì)公司的具體情況確定了持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和重點(diǎn)，并在持續(xù)督

導(dǎo)階段承擔(dān)了以下相關(guān)工作：

管理等各項(xiàng)內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求履行

信息披露義務(wù)，并對(duì)公司信息披露文件的內(nèi)容與格式進(jìn)行事前或事后審閱。

上市公司自律監(jiān)管指引第1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引

第2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定以及公司制

定的《募集資金管理辦法》管理和使用募集資金，持續(xù)關(guān)注公司募集資金使用

情況和募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，對(duì)公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)

目的自籌資金等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，與公司及時(shí)溝通并要求公司依法履行信息

披露義務(wù)。

規(guī)，切實(shí)履行各項(xiàng)承諾。

事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及中層管理人員培訓(xùn)。

報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)報(bào)告。

    五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

    保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間，凱撒文化未發(fā)生重大事項(xiàng)并需要保薦機(jī)構(gòu)處

理的情況。

    六、對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

    凱撒文化能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求規(guī)范運(yùn)作并履行信息披露義

務(wù)；對(duì)于重要事項(xiàng)或信息披露事項(xiàng)，公司能夠及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)并與保薦機(jī)構(gòu)溝

通，同時(shí)根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件，為保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作提供了必

要的條件和便利

    七、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)

價(jià)

 公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)出具專業(yè)意見，履行相

應(yīng)的工作職責(zé)。

 八、對(duì)發(fā)行人信息披露審閱的結(jié)論性意見

 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行保薦期間采取了事

前審閱及事后審閱相結(jié)合的方式，進(jìn)行與保薦工作相關(guān)的重要信息披露文件的審

閱，督導(dǎo)公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。浙商證券認(rèn)為，在履行保薦職責(zé)與持續(xù)督

導(dǎo)期間，凱撒文化已披露的公告與實(shí)際情況一致，各期定期以及臨時(shí)公告披露的

內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形。

 九、對(duì)發(fā)行人募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人募集資金的存放與使用情況進(jìn)行了審閱，認(rèn)為發(fā)行人本次

證券發(fā)行募集資金的存放與使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定。公司

對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并履行了信息披露義務(wù)，募集資金使用

的審批程序合法合規(guī)，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

 十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求的其他事項(xiàng)

 凱撒文化不存在其他應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

 （以下無(wú)正文）

(本頁(yè)無(wú)正文，為《浙商證券股份有限公司關(guān)于凱撒（中國(guó)）文化股份有限公司非

公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書》之簽字蓋章頁(yè))

保薦代表人：

         王 新     劉 海 燕

法定代表人：

         吳承根

                         浙商證券股份有限公司

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