杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司

(資料圖)

 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度

                 （2023 年 4 月）

                 第一章     總則

  第一條   為進(jìn)一步明確杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱公司）

董監(jiān)高所持本公司股份及其變動(dòng)的辦理程序，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上

市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市

公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司收購管理辦法》、《上海

證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法

律法規(guī)和《公司章程》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本管理制度。

  第二條   公司董監(jiān)高所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。

公司董監(jiān)高從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。

  第三條   董監(jiān)高可以通過上海證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協(xié)議

轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。董監(jiān)高減持股份，應(yīng)當(dāng)遵守法律、

行政法規(guī)等規(guī)范性文件、上海證券交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則以及本制度規(guī)定。對持股

比例、持股期限、減持方式、減持價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所做出的承

諾。

  第四條   公司董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)保證本人申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第五條   公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董監(jiān)高的身份及所持公司股份的數(shù)

據(jù)和信息，統(tǒng)一為董監(jiān)高辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查董監(jiān)高買賣本公

司股票的披露情況。

  第六條   因司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈(zèng)與、可交換公司債券換股、

股票收益互換等方式取得股份的減持，適用本制度。

               第二章   股份變動(dòng)規(guī)則

  第七條   公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得

轉(zhuǎn)讓：

  （一）公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；

  （二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；

  （三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；

  （四）公司存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)

定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定事先告知書或者司法

裁判作出之日起至公司股票終止上市并摘牌前；

  （五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)

立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個(gè)月的；

  （六）因違反上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被上海證券交易所公開譴責(zé)未滿 3

個(gè)月的；

  （七）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

  第八條    公司董監(jiān)高在下列期間不得增減持公司股票：

  （一）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)；

  （二）公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

  （三）自可能對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；

  （四）證券交易所規(guī)定的其他期間。

  第九條    董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期

屆滿 6 個(gè)月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：

  （一）每年減持的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；

  （二）離職后半年內(nèi)，不得減持其所持本公司股份；

  （三）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)

則對董監(jiān)高股份減持的其他規(guī)定。

  第十條    公司董監(jiān)事高在任職期間, 每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)

讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、

繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

  公司董監(jiān)高所持股份不超過 1000 股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比

例的限制。

  第十一條    公司董監(jiān)高以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計(jì)算其

中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

  公司董監(jiān)高在上述可減持股份數(shù)量范圍內(nèi)減持其所持有公司股份的，還應(yīng)遵

守本制度的規(guī)定。

  因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董監(jiān)高在二級(jí)市場

購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份

當(dāng)年可減持 25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可減持股份的計(jì)算基數(shù)。

  因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董監(jiān)高所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年

可減持?jǐn)?shù)量。

  公司董監(jiān)高當(dāng)年可減持但未減持的公司股份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有公司

股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可減持股份的計(jì)算基數(shù)。

              第三章   增減持申報(bào)及信息披露

  第十二條    公司董監(jiān)高應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司通過證券交易所網(wǎng)

站申報(bào)其個(gè)人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)

間等）：

  （一）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)、新

任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；

  （二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的

二個(gè)交易日內(nèi)；

  （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；

  （四）證券交易所要求的其他時(shí)間。

  第十三條   公司董監(jiān)高在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃

以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)

展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行

買賣的董監(jiān)高，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，在未得到董事會(huì)秘書書面反饋意見前，公司董

監(jiān)高不得操作其買賣計(jì)劃。董監(jiān)高任職期間擬買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定

予以公告或備案。

  第十四條   董監(jiān)高通過集中競價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次買賣股份的

披露。減持計(jì)劃的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間

區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因等信息，每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過 6

個(gè)月。

  第十五條   在增減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高在增減持?jǐn)?shù)量過半或增減持時(shí)間過

半時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過公司董事會(huì)向上海證券交易所報(bào)告增減持進(jìn)展情況，并由公

司予以披露。

  在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，公司披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購重組等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及

時(shí)通過公司董事會(huì)向上海證券交易所報(bào)告減持進(jìn)展情況，并說明本次減持與前述

重大事項(xiàng)是否有關(guān)，由公司予以披露。

  在增持實(shí)施期間公司發(fā)生派發(fā)紅利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股等

股本除權(quán)、除息事項(xiàng)的，董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)根據(jù)股本變動(dòng)，對增持計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并

及時(shí)通過公司董事會(huì)向上海證券交易所報(bào)告并予以披露。

  第十六條   董監(jiān)高通過集中競價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在股份減持計(jì)劃實(shí)施

完畢或者披露的減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的 2 個(gè)交易日內(nèi)通過公司董事會(huì)向上海證

券交易所報(bào)告具體減持情況，并由公司予以披露。

  第十七條   公司董監(jiān)高應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的 2 個(gè)交易日內(nèi)，

向公司董事會(huì)報(bào)告以下內(nèi)容，公司董事會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定向上海證券交易所申報(bào)：

  （一）上年末所持本公司股份數(shù)量；

  （二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；

  （三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；

  （四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；

  （五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；

  （六）上海證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。

  第十八條   公司董監(jiān)高持有公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購管理

辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、

部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。

                第四章   責(zé)任與處罰

  第十九條   公司董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知

內(nèi)幕信息而買賣公司股份及其衍生品種的行為：

  （一）公司董監(jiān)高的配偶、父母、子女；

  （二）公司董監(jiān)高控制的法人或其他組織；

  （三）中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的

其他與公司或公司董監(jiān)高有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他

組織。

  第二十條    董監(jiān)高買賣公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、證監(jiān)會(huì)

和上海證券交易所相關(guān)規(guī)定及《公司章程》。

  公司董監(jiān)高買賣公司股票違反本制度的，公司視情節(jié)輕重給予處分，并報(bào)監(jiān)

管機(jī)構(gòu)對相關(guān)人員予以處分，給公司造成損失的，依法追究其相應(yīng)責(zé)任。

                  第五章   附則

  第二十一條    本制度未盡事宜，依照國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公

司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章

程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》

的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第二十二條    本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

  第二十三條    本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效，修改亦同。

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